1、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
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2、多项选择题 股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.股票分割通常适用于高价股 C.并股则常见于低价股 D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
3、名词解释 企业风险
4、名词解释 存托凭证
5、名词解释 经营风险
6、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
7、名词解释 崩盘
8、问答题 何谓多头市场、空头市场？
9、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
10、名词解释 指定交易
11、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
12、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
13、名词解释 集中交易市场
14、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
15、名词解释 标准券
16、问答题 何谓固盘？
17、名词解释 保证金
18、名词解释 证券市场中介
19、名词解释 支撑线
20、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
21、名词解释 证券的收益性
22、名词解释 托管券商制度
23、名词解释 包括红股
24、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10 B.20 C.30 D.40
25、名词解释 投资基金
26、多项选择题 股东出资的合法形式包括（）。
A.货币 B.实物 C.知识产权 D.土地使用权
27、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
28、名词解释 价格优先
29、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
30、名词解释 不包括一切权益
31、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
32、名词解释 撮合转帐
33、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
34、名词解释 网上交易
35、名词解释 升高盘
36、名词解释 整理行情
37、名词解释 下影线
38、问答题 什么是整数交易和零数交易？
39、判断题 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）
40、名词解释 多头套期保值
41、名词解释 证券承销商
42、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票
43、名词解释 横盘
44、问答题 何谓价位？
45、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
46、名词解释 上影线
47、名词解释 代理席位
48、问答题 何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？
49、问答题 何谓收盘、收盘价？
50、名词解释 非上市证券
51、名词解释 新股上网定价发行
52、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
53、名词解释 行情牌
54、问答题 何谓交割？
55、判断题 从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）
56、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
57、名词解释 上网发行
58、名词解释 反转
59、名词解释 货币期权
60、名词解释 金融市场体系
61、问答题 什么是股票？什么是人民币特种股票？
62、多项选择题 法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。
A.股份公司只能用未分配利润支付红利 B.股份公司只能用留存收益支付红利 C.公司在无力偿债时不能支付红利 D.红利的支付不能减少其注册资本
63、名词解释 美国存托凭证
64、名词解释 掼压
65、问答题 何谓停板、涨停板、跌停板？
66、名词解释 标准券折算率
67、单项选择题 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。
A.股息票 B.红利票 C.利息票 D.收益票
68、名词解释 证券投资咨询公司
69、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
70、问答题 何谓盘档？
71、判断题 将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）
72、单项选择题 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券
73、名词解释 涨跌
74、名词解释 变动收益证券
75、名词解释 店头交易市场
76、名词解释 二级销售
77、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
78、名词解释 阻力线
79、问答题 何谓填权？
80、名词解释 合谋
81、名词解释 黑盘
82、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
83、名词解释 平市
84、名词解释 洗盘
85、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
86、名词解释 不动产抵押公司债
87、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
88、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
89、名词解释 多头套期保值
90、问答题 什么是股票交易？
91、名词解释 大户
92、单项选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 B.记名股票和无记额股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
93、名词解释 价格发现功能
94、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
95、问答题 何谓关卡？
96、名词解释 成交数量
97、名词解释 信用评级机构
98、名词解释 部分偿还
99、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
100、问答题 什么是保证金卖出交易？
101、名词解释 不动产抵押公司债
102、判断题 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）
103、问答题 何谓断头、吊空？
104、判断题 经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）
105、名词解释 当日有效
106、名词解释 不包括股息
107、问答题 何谓哄抬？
108、单项选择题 （）属于已上市流通股份。
A.B股 B.发起人股份 C.募集法人股份 D.内部职工股
109、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
110、名词解释 部分偿还
111、名词解释 电话委托
112、名词解释 强硬购买行情
113、名词解释 买入注销
114、名词解释 无形席位
115、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
116、多项选择题 影响股票价格变动的基本因素有（）。
A.公司的经营状况素况 B.证券市场运行状况 C.行业前景 D.宏观经济
117、问答题 什么是交叉交易？
118、问答题 何谓炒股？
119、名词解释 空头、空头市场
120、多项选择题 非累积优先股票的特点包括（）。
A.股息分派以每个营业年度为界 B.当年股息当年结清 C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算 D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
121、名词解释 外资股
122、名词解释 等级股票
123、名词解释 出货
124、名词解释 机构投资者
125、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
126、问答题 何谓长多、短多、死多？
127、名词解释 传真委托、函电委托
128、名词解释 成交价
129、多项选择题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A.市场深度 B.报价紧密度 C.股票发行公司经营业绩性 D.股票的价格弹性或者恢复能力
130、名词解释 终止上市
131、判断题 股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）
132、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20% B.15% C.10％ D.5%
133、名词解释 场外交易
134、名词解释 债券到期收益率
135、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
136、名词解释 契约型基金
137、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
138、名词解释 反弹
139、问答题 何谓多头、空头？
140、问答题 何谓长空、短空、补空？
141、名词解释 融机构预借
142、判断题 零售业具有非常高的长期负债率。（）
143、名词解释 僵牢
144、名词解释 QDII
145、名词解释 B股
146、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
147、名词解释 信托股
148、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
149、判断题 作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）
150、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
151、多项选择题 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。
A.行使权利认购新发行的普通股票 B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬 D.不行使权利而听任其过期失效
152、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
153、名词解释 量价背离
154、名词解释 债券收益性
155、名词解释 证券经纪商
156、名词解释 保荐人制度
157、名词解释 私募债券
158、名词解释 包括一切权益
159、名词解释 可进行按金交易股
160、问答题 何谓轧多头、轧空头？
161、名词解释 最后喊进价
162、名词解释 证券行业协会
163、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
164、问答题 何谓成交、成交量、成交额？
165、多项选择题 股票具有有价证券的特征包括（）。
A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行 B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券 C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体 D.股票的转让就是股东权的转让
166、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
167、单项选择题 衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。
A.周转率 B.杠杆比率 C.销售利润率 D.净资产收益率
168、名词解释 散户
169、名词解释 债券信用评级
170、名词解释 包括附加股
171、多项选择题 有面额股票的票面金额的规定有（）。
A.在理论上是用资本总额除以股票数求得 B.在实际中是用法规直接规定 C.一般限定的是该类股票的最高票面金额 D.同次发行的有面额股票的票面金额相同
172、判断题 在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）
173、名词解释 单利债券
174、名词解释 摊平
175、问答题 何谓红利股票？
176、多项选择题 股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人 B.法人 C.机构投资者 D.个人投资者
177、判断题 理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）
178、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
179、单项选择题 配股的对象是（）。
A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众
180、名词解释 实时监控
181、名词解释 不记名股票
182、名词解释 除权
183、名词解释 基金运作费用
184、名词解释 上证180指数
185、名词解释 填息
186、名词解释 空头套期保值
187、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
188、名词解释 可转换证券的转换价值
189、名词解释 成交额
190、名词解释 牛市
191、名词解释 法定资本
192、名词解释 多翻空
193、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
194、名词解释 中国证券业协会
195、名词解释 不定比率投资法
196、名词解释 经纪服务
197、名词解释 账户挂失转户
198、问答题 何谓填息？
199、名词解释 证券公司
200、名词解释 三公原则
201、问答题 何谓红盘？
202、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
203、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
204、名词解释 律师事务所
205、名词解释 当面委托
206、名词解释 ST股票
207、问答题 何谓成交单位？
208、名词解释 代理买卖证券业务
209、判断题 股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）
210、名词解释 电话自动委托
211、问答题 何谓除息？
212、问答题 何谓余额交割？
213、名词解释 拨档
214、名词解释 上证50指数
215、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
216、多项选择题 增发股票的对象可以是（）。
A.社会公众 B.特定机构 C.个人 D.原有股东
217、判断题 记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）
218、多项选择题 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A.非专利技术 B.实物 C.工业产权 D.土地使用权
219、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
220、名词解释 例行日交收
221、问答题 何谓拔档？
222、名词解释 最后喊出价
223、单项选择题 股票是一种（）凭证。
A.债权 B.所有权 C.信托权 D.委托权
224、名词解释 自营商
225、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
226、名词解释 贴水
227、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
228、名词解释 十字星
229、判断题 我国现在允许发行无面额股票。（）
230、名词解释 全面指定交易制度
231、名词解释 到期偿还
232、多项选择题 公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。
A.相互独立 B.权责明确 C.相互制衡 D.相互配合
233、判断题 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）
234、名词解释 到期偿还
235、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
236、名词解释 创业板
237、问答题 何谓开盘、开盘价？
238、名词解释 收股息及红股
239、名词解释 定时偿还
240、名词解释 天价
241、名词解释 董事会
242、单项选择题 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A.每股账面价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股清算价值
243、名词解释 代理席位
244、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
245、名词解释 经纪人佣金
246、名词解释 证券存管
247、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点有（）。
A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况 C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票 D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
248、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
249、名词解释 证券的期限性
250、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
251、名词解释 QFII
252、名词解释 关卡
253、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
254、名词解释 可转换公司债
255、名词解释 市价委托
256、名词解释 不包括附加股
257、问答题 投资人如何选定委托有效期？
258、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性
259、名词解释 抬轿子
260、问答题 何谓惯压？
261、判断题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）
262、名词解释 反转
263、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
264、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
265、名词解释 钱货两清原则
266、单项选择题 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A.出口的增加 B.进口的减少 C.境外资本流入 D.国内资本市场流动性减弱
267、名词解释 成交笔数
268、名词解释 价位
269、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10 B.15 C.20 D.25
270、单项选择题 公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会 B.高级管理人员 C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东
271、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
272、名词解释 票面价值
273、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
274、名词解释 电话自动委托
275、单项选择题 我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值
276、名词解释 政策风险
277、判断题 股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）
278、名词解释 短期国债
279、判断题 景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）
280、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
281、名词解释 证券交收
282、名词解释 无约束指令
283、名词解释 无记名（实物）国债
284、名词解释 抽签偿还
285、问答题 何谓回档、反弹？
286、名词解释 委托买卖
287、名词解释 事后监查
288、名词解释 证券回购交易
289、多项选择题 股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发 B.配股 C.公积金转增股本 D.股份回购
290、多项选择题 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。
A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期
291、名词解释 资本化证券
292、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
293、名词解释 账面值（BookValue）：
294、名词解释 财务风险
295、名词解释 长空
296、名词解释 白手拿鱼
297、名词解释 备兑凭证
298、单项选择题 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股 B.高增长型股票 C.红筹股 D.绩优股
299、名词解释 补空
300、名词解释 期中偿还
