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证券投资基金：基金的信息披露测试题（考试必看）
2020-01-23 01:33:28 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、判断题  基金投资组合报告应披露期末按市值占基金资产总值比例大小排序的所有股票明细以及报告期内股票投资组合的重大变动。（）


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2、多项选择题  基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息有（）。

A.期末基金资产组合
B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
C.报告期内股票投资组合的重大变动
D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细


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3、单项选择题  基金获准上市的，应在上市日前（）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。

A.2
B.3
C.5
D.7


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4、判断题  《证券投资基金法》规定基金管理人是唯一的基金信息披露义务人。（）


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5、多项选择题  在基金募集和运作过程中，负有基金信息披露义务的当事人主要包括（）。

A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金持有人
D．证券交易所


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6、多项选择题  管理人报告的具体内容包括（）。

A.管理人及基金经理情况简介，报告期内基金运作遵规守信情况说明
B.报告期内公平交易情况说明，报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
C.管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的展望
D.管理人内部监察稽核工作情况、报告期内基金估值程序等事项说明


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7、单项选择题  基金经理应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告。

A.10
B.15
C.20
D.18


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8、多项选择题  《证券投资基金法》对公开披露基金信息的（）等都作了明确规定。

A.公开披露基金信息的主要原则
B.披露文件类别
C.禁止性行为
D.强制性行为


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9、多项选择题  基金信息披露编报规则包括（）。

A.主要财务指标的计算及披露
B.基金净值表现的编制及披露
C.会计报表附注的编制及披露
D.投资组合报告的编制及披露和货币市场基金信息披露特别规定


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10、单项选择题  基金经理应当在每年结束之日起（）日内，编制完成基金年度报告。

A.30
B.50
C.30
D.90


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11、多项选择题  对多数开放式基金（不包括QDⅡ基金）来说，在其放开申购、赎回前，一般至少每周披露一次（）。

A.基金资产净值
B.基金份额净值
C.基金份额累计净值
D.基金清算净值


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12、多项选择题  基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有（）。

A.基金募集
B.上市交易
C.投资监管
D.净值披露


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13、单项选择题  基金管理人需在基金合同生效的（）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

A.当日
B.次日
C.第三日
D.第四日


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14、判断题  半年度报告不要求进行审计；无需披露内部监察报告。（）


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15、判断题  当QDⅡ基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、出现境外涉及诉讼等重大事件时，应在定期报告中予以说明。（）


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16、多项选择题  当发生对（）产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。

A.基金份额持有人权益
B.基金管理人权益
C.基金托管人权益
D.基金价格


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17、判断题  律师事务所需要对基金招募书出具法律意见书。（）


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18、单项选择题  （）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息。

A.真实性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.及时性原则


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19、判断题  开放日的收益公告是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和7日年化收益率。（）


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20、单项选择题  能对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书的是（）。

A.会计师事务所
B.律师事务所
C.基金评级机构
D.基金咨询机构


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21、多项选择题  基金披露形式方面应遵循的基本原则有（）。

A.公平披露原则
B.规范性原则
C.易解性原则
D.易得性原则


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22、多项选择题  封闭期的收益公告是指货币市场基金的基金合同生效后，基金管理人于开始办理基金份额申购或者赎回当日，在中国证监会指定的报刊和基金管理人网站上披露（）。

A.截至前一日的基金资产净值
B.日每万份基金净收益
C.基金合同生效至前一日期间的每万份基金净收益
D.基金合同生效至前一日的最近7日年化收益率


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23、单项选择题  对于基金管理人来说，（）的充分揭示可以保证资金来源的稳定。

A.收益
B.风险
C.亏损
D.数据分析


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24、多项选择题  基金合同中披露（）。

A.基金的目的和基金名称
B.基金运作方式
C.确定基金发售日期、价格和费用的原则
D.基金收益分配原则、执行方式


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25、单项选择题  强制性信息披露的基本推论是投资者在（）的基础上"买者自慎"。

A.历史信息
B.技术分析
C.公开信息
D.内幕信息


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26、单项选择题  当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

A.基金托管人
B.监管机构
C.基金管理人
D.证券交易所


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27、单项选择题  当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。

A.5%
B.10%
C.30%
D.50%


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28、多项选择题  基金募集信息披露可分为（）募集信息披露。

A.首次
B.第二次
C.存续期
D.终止


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29、多项选择题  基金合同所包含的重要信息有（）。

A.基金投资运作安排方面的信息
B.基金份额发售安排方面的信息
C.特别约定的事项
D.重大事项


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30、多项选择题  托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有（）。

A.会议形式
B.审议事项
C.议事程序
D.表决方式


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31、单项选择题  管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.5
B.10
C.15
D.30


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32、单项选择题  在投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。

A.0.05%～0.15%
B.0.15%～0.2%
C.0.25%～0.5%
D.0.5%～0.75%


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33、判断题  基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人签订的协议。（）


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34、多项选择题  目前我国基金信息披露的方式有（）。

A.通过中国证监会指定报刊、基金管理人网站披露信息
B.将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制
C.直接邮寄给基金份额持有人
D.通过中国证监会基金信息披露网站（funD.csrC.gov.cn）


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35、单项选择题  在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过（）的信息。

A.0.5%
B.1%
C.1.5%
D.2%


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36、多项选择题  基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（）。

A.基金资产保管
B.代理清算交割
C.净值评估
D.投资运作监督


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37、单项选择题  现实中存在市场信息不对称问题，无法克服基金管理人的（）问题。

A.搭便车
B.道德风险
C.逆向选择
D.擅自交易


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38、多项选择题  基金托管人应当对基金管理人编制的（）等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。

A.基金资产净值、份额净值
B.申购和赎回价格
C.基金定期报告
D.定期更新的招募说明书


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39、单项选择题  基金信息披露（）主要规范特定事项或特殊基金品种的披露。

A.编报规则
B.内容准则
C.格式准则
D.XBRL模板


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40、多项选择题  基金管理人应履行的相关披露义务有（）。

A.在基金季度报告中披露运用固有资金投资封闭式基金的情况
B.持有封闭式基金超过基金总份额5%的，还应按规定进行临时公告
C.固定财产处理损益的会计处理
D.拟申购、赎回开放式基金的，或已投资其他公司管理的开放式基金的，应按规定提前披露相关信息


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41、多项选择题  基金托管协议的目的在于明确双方在基金（）等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金持有人的合法权益。

A.财产保管
B.投资运作
C.净值计算
D.收益分配


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42、单项选择题  基金托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚时，托管人应当在事件发生之日起（）日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。

A.1
B.2
C.3
D.5


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43、多项选择题  基金运作信息披露文件主要包括（）。

A.基金年度报告
B.基金净值公告
C.基金季度报告、半年度报告
D.基金上市交易公告书


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44、判断题  开放式基金放开申购、赎回后，会于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。（）


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45、判断题  会计师事务所需要对基金年度报告中的清算报告进行审计并出具意见。（）


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46、判断题  基金合同中约定了争议解决方式。（）


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47、判断题  基金信息披露义务人有义务发布公告对谣言或猜测进行澄清。（）


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48、多项选择题  基金托管协议包含的重要信息有（）。

A.基金风险提示
B.基金资产的估值
C.基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查
D.协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项


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49、判断题  监管部门借助于XBRL技术，可以进一步提高研究的广度和深度。（）


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50、多项选择题  基金募集期间的三大信息披露文件包括（）。

A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金财务报告


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51、单项选择题  （）的运作要保留一定的现金以应付赎回。

A.货币市场基金
B.保本基金
C.开放式基金
D.封闭式基金


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52、单项选择题  基金信息披露（）是根据我国会计准则和基金披露法规，将各类披露文件进一步表格化。

A.编报规则
B.内容准则
C.格式准则
D.XBRL模板


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53、多项选择题  在基金份额发售的3日前，以下（）需要登载在指定报刊上。

A.招募说明书、基金合同摘要
B.基金合同
C.托管协议
D.基金份额发售公告


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54、多项选择题  当基金发生（）重大事件，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。

A.基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动
B.基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过30%
C.托管人召集基金份额持有人大会
D.托管人的法定名称或住所发生变更


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55、单项选择题  如果基金管理人、托管人或者基金销售机构对其他同行进行诋毁、攻击，借以抬高自己，则将被视为违反市场公平原则，扰乱市场秩序，构成（）行为。

A.诱骗
B.不当竞争
C.虚假记载
D.误导性陈述


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56、多项选择题  基金年度报告中应披露的财务指标包括（）。

A.加权平均基金份额上期利润
B.期初基金资产总值
C.本期加权平均净值利润率
D.本期基金份额净值增长率


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57、单项选择题  （）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。

A.基金年度报告
B.基金净值公告
C.基金季度报告
D.基金上市交易公告书


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58、单项选择题  （）要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露，而不是仅向个别机构或投资者披露。

A.准确性原则
B.真实性原则
C.完整性原则
D.公平披露原则


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59、单项选择题  我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的（）。

A.《证券投资基金信息披露管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金上市规则》
D.《证券投资基金信息披露编报规则》


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60、多项选择题  节假日的收益公告是指货币市场基金放开申购、赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露（）。

A.节假日期间的最近7日年化收益率
B.节假日期间的每万份基金净收益
C.节假日最后一日的最近7日年化收益率
D.节假日后首个开放日的每万份基金净收益和最近7日年化收益率


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61、判断题  目前，基金年报只能在指定报刊上披露正文、在网站上披露摘要。（）


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62、多项选择题  各国（地区）信息披露所采用的"重大性"概念的标准有（）。

A.影响投资者决策标准
B.影响证券市场交易量标准
C.影响证券市场价格标准
D.影响企业发展前景标准


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63、单项选择题  QDⅡ基金的净值在（）披露。

A.估值日
B.估值日后1个工作日
C.估值日后2个工作日
D.估值日后3个工作日


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64、多项选择题  在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）等文件。

A.招募说明书
B.基金合同
C.托管协议
D.基金份额发售公告


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65、单项选择题  基金招募说明书编制的原则是，（）应将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露。

A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金业协会
D.中国证监会


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66、多项选择题  代表基金份额10%以上的持有人自行召集持有人大会的，会议召开后如果（）对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的，召集基金持有人大会的基金份额持有人应当履行相关信息披露义务。

A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.中国证监会


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67、单项选择题  XBRL（ExtensibleBusinessReportingLanguage，可扩展商业报告语言）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于（）数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。

A.结构化
B.非结构化
C.抽象化
D.复杂化


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68、多项选择题  基金披露内容方面应遵循的基本原则包括（）。

A.真实性
B.准确性
C.易解性
D.及时性


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69、单项选择题  在基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是（）。

A.基金估值
B.运作费用
C.基金运作方式
D.基金份额持有人的权利


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70、判断题  基金管理人计提管理费的标准和方式与基金资产净值无关。（）


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71、单项选择题  基金托管人应当在基金份额发售的（）日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

A.1
B.2
C.3
D.5


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72、判断题  信息披露的标准在于使证券市场和投资者得到投资判断所需要的信息，但又避免证券市场充斥过多的噪音。（）


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73、判断题  年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标；其中的"重要提示"包括投资风险提示。（）


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74、判断题  基金投资人应根据自己的收益偏好和风险承受能力，对基金品种作出审慎选择。（）


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75、多项选择题  对多数开放式基金（不包括QDⅡ基金）来说，在其放开申购、赎回后，则会披露每个开放日的（）。

A.基金资产净值
B.基金份额净值
C.基金份额累计净值
D.基金清算净值


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76、多项选择题  基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容有（）。

A.招募说明书
B.基金合同
C.份额净值公告
D.基金份额发售公告


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77、单项选择题  （）主要负责与基金份额持有人大会相关的披露业务。

A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.中国证监会


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78、多项选择题  基金信息披露可分为（）。

A.募集信息披露
B.投资回报信息披露
C.运作信息披露
D.临时信息披露


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79、多项选择题  基金的重大事件包括（）。

A.基金份额持有人大会的召开
B.延长基金合同期限
C.转换基金运作方式
D.更换基金管理人或托管人


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80、判断题  基金招募说明书等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排。（）


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81、多项选择题  基金信息披露的规范性文件分为（）。

A.证券投资基金信息披露管理办法
B.证券投资基金信息披露内容与格式准则
C.证券投资基金信息披露编报规则
D.《证券投资基金信息披露XBRL标引规范（Taxonomy）》及相关XBRL模板


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82、多项选择题  基金信息披露中属于严重违法犯罪行为的有（）。

A.虚假记载
B.误导性陈述
C.重大遗漏
D.承诺收益


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83、判断题  ETF相关信息披露义务人应遵守证券交易所有关ETF业务实施细则的规定。（）


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84、多项选择题  基金净值公告主要包括（）等信息。

A.基金资产净值
B.基金份额净值
C.基金份额累计净值
D.基金清算净值


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85、单项选择题  （）基金发生巨额赎回并递延支付，属于重大事件。

A.货币市场基金
B.ETF
C.开放式基金
D.封闭式基金


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86、单项选择题  （）构建了我国基金试点时期的信息披露制度法律框架。

A.《证券投资基金信息披露指引》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金上市规则》
D.《证券投资基金信息披露编报规则》


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87、判断题  基金合同的披露内容包括开放式基金份额总额和基金合同期限，或者封闭式基金的最低募集份额总额。（）


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88、单项选择题  以下属于基金运作信息披露文件的是（）。

A.招募说明书
B.基金合同
C.上市交易公告书
D.基金份额发售公告


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89、多项选择题  基金强制信息披露制度的意义主要体现在（）。

A.可以有效防止利益冲突与利益输送
B.有利于投资者利益的保护
C.真实、准确、完整、及时的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石
D.能够保证每个基金投资者的收益最大化


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90、单项选择题  基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.2/5


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91、多项选择题  招募说明书中披露了基金的（）。

A.投资目标
B.投资方向
C.投资策略
D.投资限制


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92、单项选择题  基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露，保证披露信息的可比性，体现了披露形式方面应遵循（）原则。

A.及时性
B.公平披露
C.规范性
D.准确性


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93、单项选择题  ETF上市交易之后，需在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示（）。

A.基金资产净值
B.基金份额净值
C.基金份额参考净值
D.基金份额累计净值


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94、判断题  货币市场基金是不收取申购和赎回费的。（）


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95、单项选择题  如果在新旧常规方法间进行方法学比较，其结果可表明（）

A.检验结果的正确性
B.检验结果的精密度
C.方法间检验结果的偏差
D.方法间检验结果的正误
E.某方法中存在干扰物质


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96、多项选择题  基金财务报表包括（）。

A.报告期末及其前一个年度末的比较式资产负债表
B.该两年度的比较式利润表
C.该两年度的比较式所有者权益（基金净值）变动表
D.该两年度的现金流量表


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97、单项选择题  基金份额净值计价错误达基金份额净值的（）时，属于基金重大事件。

A.0.25%
B.0.5%
C.0.75%
D.1%


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98、单项选择题  基金经理应当在上半年结束之日起（）日内，编制完成基金半年度报告。

A.10
B.20
C.30
D.60


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99、判断题  基金信息披露编报规则主要规范特定事项或特殊基金品种的披露。（）


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100、多项选择题  按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为（）。

A.封闭期的收益公告
B.开放日的收益公告
C.节假日的收益公告
D.终止日的收益公告


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101、单项选择题  （）是基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜、指导投资者认购基金份额的规范性文件。

A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金财务报告


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102、多项选择题  在投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内（）等信息。

A.偏离度绝对值在0.25%～0.5%的次数
B.偏离度的最高值和最低值
C.偏离度绝对值的简单平均值
D.偏离度相对值的简单平均值


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103、判断题  资本市场的基础是信息披露，监管的主要内容之一就是对信息披露的监管。（）


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104、判断题  有些公开披露的公开信息需要由中介机构出具意见书。（）


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105、判断题  年度报告摘要的报表附注在说明报表项目部分时，因审计意见的不同而有所差别。（）


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106、多项选择题  招募说明书的披露事项包括（）。

A.招墓说明书摘要
B.基金募集申请的核准文件名称和核准日期
C.基金管理人、基金托管人的基本情况
D.基金份额的发售日期


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107、多项选择题  如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失，则将被视为对投资者的（）。

A.诱骗
B.进行不当竞争
C.虚假记载
D.误导性陈述


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108、多项选择题  QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求包括（）。

A.境外投资顾问和境外资产托管人信息
B.境外证券投资信息
C.投资境外市场可能产生的风险信息
D.外币交易及外币折算相关的信息


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109、多项选择题  基金信息披露的原则体现在对披露（）方面的要求。

A.时间
B.内容
C.形式
D.对象


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110、单项选择题  投资者（）时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。

A.在基金合同上签字
B.口头认可基金合同
C.缴纳基金份额认购款
D.与基金管理人达成共识


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111、单项选择题  （）主要负责办理与基金托管活动有关的信息披露事项。

A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.中国证监会


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112、多项选择题  在基金信息披露中，被禁止的行为有（）。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.对证券投资业绩进行预测
C.诋毁其他基金管理人、托管人
D.违规承诺收益或承担损失


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113、单项选择题  依靠强制性（），培育和完善市场运行机制，增强市场参与各方对市场的理解和信心，是各国证券市场监管的普遍做法。

A.信息披露
B.制度建设
C.投资者教育
D.控制市场价格


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114、多项选择题  代表基金份额10%以上的持有人自行召集持有人大会时，应提前30日公告持有人大会的（）。

A.召开时间
B.会议形式
C.审议事项
D.议事程序


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115、判断题  在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的可能对基金份额价格产生误导性影响的消息，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。（）


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116、单项选择题  开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

A.30
B.35
C.45
D.60


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117、单项选择题  基金信息披露的（）要求基金管理人在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。

A.真实性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.及时性原则


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118、判断题  基金信息披露严格禁止使投资人对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。（）


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119、判断题  在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则。（）


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120、判断题  基金管理人至少每周公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。（）


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121、多项选择题  基金信息披露的主要义务人是（）。

A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.中国证监会


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122、多项选择题  基金合同中特别约定的事项包括（）等。

A.基金各当事人的权利义务
B.基金发售、交易、申购、赎回的相关安排
C.基金持有人大会
D.基金合同终止


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