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基金销售从业资格考试：基金职业道德考试题（题库版）
2020-01-26 01:26:53 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、单项选择题  某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布关于A公司和B公司的不实消息，从而达到推高A公司的股价、压低8公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（）

A.不正当竞争
B.基于信息的操纵市场
C.内幕交易
D.误导市场


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2、单项选择题  道德和法律都是（），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。

A.行为规范
B.自我约束
C.功能互补
D.相互促进


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3、单项选择题  下列不属于道德的特征的是（）

A.道德具有差异性
B.道德具有继承性
C.道德的连续性
D.道德具有具体性


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4、单项选择题  某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。

A.二公司的内幕交易
B.基于交易的操纵市场
C.基于信息的操纵市场
D.不正当竞争


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5、单项选择题  下列属于欺诈客户行为的是（）。

A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。
B.销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
C.违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
D.分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。


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6、单项选择题  基金职业道德修养的方法不包括（）

A.深刻领会基金职业道德规范
B.正确树立基金职业道德观念
C.坚决维护基金职业道德规范
D.积极参加基金职业道德实践


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7、单项选择题  下列属于欺诈客户行为的是（）。

A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。
B.销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
C.违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
D.分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。


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8、单项选择题  基金从业人员诚信的基本要求是（）

A.对人守信，对事负责，不欺诈客户
B.不欺诈客户，不进行内幕交易和操纵市场，不进行不正当竞争
C.理解宽容，不进行内幕交易和操纵市场，不进行不正当竞争
D.相互尊重，平等交易，不进行内幕交易和操纵市场


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9、单项选择题  通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为是属于（）

A.内幕交易
B.操纵市场
C.不正当竞争
D.内幕信息


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10、单项选择题  不属于道德与法律的区别的是（）

A.表现形式不同
B.内容结构不同
C.调整手段不同
D.调整对象不同


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11、单项选择题  AIDS发病机制不包括（）。

A.直接或间接损伤CD4+T淋巴细胞
B.抑制抗原递呈细胞功能
C.诱导细胞凋亡
D.干扰抑癌基因产物的功能
E.导致CD8T细胞丧失抗病毒活性


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12、单项选择题  职业道德修养是一种（），关键在于“自我”的意愿和努力

A.主观行为
B.自律行为
C.自我修养
D.他律


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13、单项选择题  一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（）

A.职业道德
B.法律规范
C.职业素养
D.社会道德


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14、单项选择题  某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了（）。

A.注册监管
B.持续学习
C.持证上岗
D.审慎开展的执业活动


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15、单项选择题  基金职业道德教育的内容主要包括（）

A.培养基金道德观念，灌输基金道德规范
B.灌输基金道德观念，培训基金道德素质
C.培养基金道德观念，培训基金道德素质
D.灌输基金道德规范，培养基金道德素质


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16、单项选择题  甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，那么甲的行为不符合（）规范的要求。

A.廉洁公正
B.忠诚敬业
C.保守秘密
D.客户资料


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17、单项选择题  下列符合“守法合规”要求的做法包括（）。

A.遵守法律法规
B.遵守行业自律准则
C.遵守所在机构的规章制度
D.以上都应遵守


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18、单项选择题  守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A.基金管理机构
B.基金从业人员
C.基金监督机构
D.金融从业人员


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19、单项选择题  职业道德的作用不包括（）

A.调整职业关系
B.提升职业素质
C.强化道德素养
D.促进行业发展


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