1、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
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2、问答题 何谓炒股？
3、名词解释 店头交易市场
4、名词解释 投资风险
5、问答题 何谓红利股票？
6、名词解释 契约型基金
7、多项选择题 下列有关股利政策的说法正确的有（）。
A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本 D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户
8、多项选择题 股票的特征有（）。
A.收益性、风险性 B.流动性 C.参与性 D.永久性
9、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式 B.控制机制 C.利润分配的法律 D.利润分配的机构、文化、制度
10、名词解释 拨档
11、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
12、问答题 什么是期权交易？
13、问答题 何谓配股通知书？
14、多项选择题 影响股票价格的因素包括（）。
A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化 B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨 C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期 D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
15、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
16、名词解释 白手拿鱼
17、判断题 将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）
18、问答题 怎样办理股票的过户手续？
19、问答题 何谓开市、前市、后市？
20、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
21、名词解释 存托凭证
22、名词解释 换手率
23、单项选择题 最有影响的政治因素是（）。
A.政权更迭 B.政治领导人更迭 C.战争 D.国际政治局势变化
24、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
25、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
26、名词解释 收股息及红股
27、名词解释 峰价
28、问答题 何谓实户？
29、名词解释 盘软
30、多项选择题 股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.股票分割通常适用于高价股 C.并股则常见于低价股 D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
31、名词解释 系统保障风险
32、判断题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）
33、问答题 何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？
34、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
35、问答题 何谓开盘、开盘价？
36、名词解释 成长型基金
37、问答题 什么是保证金买入交易？
38、名词解释 全额偿还
39、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
40、判断题 在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）
41、名词解释 关卡
42、名词解释 摊平
43、问答题 何谓大户？
44、名词解释 上影线
45、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10 B.20 C.30 D.40
46、名词解释 委托买卖
47、名词解释 代理买卖证券业务
48、问答题 何谓余额交割？
49、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
50、名词解释 速动比率
51、单项选择题 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A.除权日 B.股权登记日 C.行权日 D.除息日
52、名词解释 单利债券
53、单项选择题 股东权利中首要的权利是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.优先认股权或配股权 D.持有的股份可依法转让的权利
54、单项选择题 公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会 B.高级管理人员 C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东
55、名词解释 非系统性风险
56、名词解释 信用评级机构
57、判断题 股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）
58、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
59、名词解释 抬轿子
60、名词解释 金融市场体系
61、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
62、问答题 何谓利多、利空？
63、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
64、名词解释 交易过户
65、判断题 人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）
66、名词解释 证券市场监管
67、名词解释 标准券折算率
68、名词解释 买入注销
69、名词解释 全面指定交易制度
70、名词解释 传真委托、函电委托
71、名词解释 不定比率投资法
72、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
73、单项选择题 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A.每股账面价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股清算价值
74、判断题 随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）
75、名词解释 保荐人制度
76、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
77、名词解释 整数委托
78、判断题 送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）
79、名词解释 单利债券
80、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
81、名词解释 金融机构证券
82、名词解释 融机构预借
83、名词解释 不包括附加股
84、名词解释 备兑凭证
85、多项选择题 股票的性质有（）。
A.股票是要式证券 B.股票是设权证券 C.股票是货币证券 D.股票是综合权利证券
86、名词解释 当日有效
87、名词解释 例行日交收
88、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
89、名词解释 金融期货合约
90、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
91、名词解释 可进行按金交易股
92、名词解释 包括附加股
93、名词解释 委托手续费
94、名词解释 戥仓
95、名词解释 断头
96、多项选择题 股票价值与股票价格的关系包括（）。
A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额 B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
97、名词解释 回购交易单位
98、问答题 何谓长空、短空、补空？
99、名词解释 限价委托
100、多项选择题 优先股票的具体优先条件一般包括（）。
A.优先股票分配股息的顺序和定额 B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D.优先股票股东转让股份的条件
101、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
102、名词解释 询价制度
103、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
104、单项选择题 上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A.股利宣布日 B.股权登记日 C.除息除权日 D.派发日
105、名词解释 债券收益性
106、名词解释 自营商
107、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
108、单项选择题 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A.优先股股东、债权人、普通股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东 C.优先股股东、普通股股东、债权人 D.普通股股东、债权人、优先股股东
109、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
110、问答题 何谓洗盘？
111、名词解释 行情牌
112、名词解释 保荐人制度
113、名词解释 定时偿还
114、名词解释 证券公司
115、问答题 何谓实多、实空？
116、名词解释 二级销售
117、问答题 何谓收盘、收盘价？
118、名词解释 不包括红股
119、判断题 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）
120、名词解释 作手
121、名词解释 散户
122、问答题 何谓关卡？
123、名词解释 场外交易市场
124、问答题 何谓多头市场、空头市场？
125、名词解释 指定交易
126、名词解释 企业风险
127、问答题 何谓空手、套牢？
128、名词解释 可转换证券的转换价值
129、多项选择题 影响股票价格变动的基本因素有（）。
A.公司的经营状况素况 B.证券市场运行状况 C.行业前景 D.宏观经济
130、名词解释 财务风险
131、名词解释 QDII
132、名词解释 货币期权
133、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
134、名词解释 终止上市
135、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
136、名词解释 代理席位
137、名词解释 债券持有期收益率
138、名词解释 变动收益证券
139、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
140、名词解释 转托管
141、多项选择题 股东出资的合法形式包括（）。
A.货币 B.实物 C.知识产权 D.土地使用权
142、名词解释 可转换公司债
143、名词解释 账户挂失转户
144、问答题 何谓阻力线、支撑线？
145、名词解释 无记名（实物）国债
146、名词解释 价位
147、问答题 何谓全额交割？
148、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
149、名词解释 长期国债
150、名词解释 美国存托凭证
151、名词解释 代理买卖证券业务
152、名词解释 收购、出售资产
153、名词解释 以券融资
154、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
155、名词解释 短空
156、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
157、名词解释 包括一切权益
158、名词解释 董事会
159、问答题 何谓红盘？
160、名词解释 变动收益证券
161、名词解释 信托股
162、名词解释 时间优先
163、名词解释 掼压
164、名词解释 下影线
165、名词解释 整理行情
166、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
167、判断题 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）
168、问答题 何谓哄抬？
169、问答题 何谓收盘、收盘价？
170、名词解释 暂停上市
171、名词解释 QFII
172、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
173、名词解释 阻力线
174、多项选择题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A.市场深度 B.报价紧密度 C.股票发行公司经营业绩性 D.股票的价格弹性或者恢复能力
175、名词解释 债券到期收益率
176、名词解释 证券承销商
177、名词解释 不包括股息
178、判断题 从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）
179、判断题 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）
180、名词解释 长空
181、名词解释 证券的期限性
182、多项选择题 股票的价值可以分为（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
183、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
184、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
185、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
186、名词解释 支撑线
187、名词解释 八分之一点规则
188、名词解释 金融期货的风险转移功能
189、名词解释 最后喊出价
190、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
191、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
192、判断题 我国现在允许发行无面额股票。（）
193、名词解释 利空出尽
194、多项选择题 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股
195、名词解释 A股
196、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
197、名词解释 当面委托
198、名词解释 成交价
199、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
200、名词解释 资本化证券
201、问答题 何谓轧多头、轧空头？
202、名词解释 中央结算
203、名词解释 权证
204、问答题 何谓断头、吊空？
205、名词解释 诚实信用原则
206、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
207、名词解释 深证综合指数
208、判断题 股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）
209、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
210、判断题 经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）
211、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
212、名词解释 认股权证的“行使价”
213、名词解释 连续竞价
214、判断题 在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）
215、名词解释 部分偿还
216、名词解释 证券承销商
217、多项选择题 无记名股票的特点为（）。
A.转让相对简便 B.安全性较差 C.认购股票时要一次缴纳出资 D.股东权利归属股票的持有人
218、名词解释 发起设立
219、名词解释 H股
220、名词解释 货币基金
221、名词解释 实时监控
222、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
223、名词解释 利率期权
224、名词解释 市值
225、名词解释 参与公司债
226、多项选择题 股票具有有价证券的特征包括（）。
A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行 B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券 C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体 D.股票的转让就是股东权的转让
227、名词解释 适销证券
228、名词解释 NASDAQ
229、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
230、名词解释 空头套期保值
231、名词解释 非系统性风险
232、名词解释 法定资本
233、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
234、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
235、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20 B.30 C.40 D.50
236、名词解释 反转
237、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
238、问答题 投资人如何选定委托有效期？
239、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
240、名词解释 证券投资咨询公司
241、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
242、名词解释 电话自动委托
243、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
244、单项选择题 无记名股票与记名股票的主要差别是（）。
A.股东权利不同 B.股票记载方式不同 C.股票定价方式不同 D.股票发行方式不同
245、单项选择题 无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。
A.实际价值 B.账面价值 C.清算价值 D.市场价值
246、问答题 何谓惯压？
247、名词解释 成交额
248、名词解释 事后监查
249、名词解释 托管券商制度
250、名词解释 新价格股
251、多项选择题 公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。
A.相互独立 B.权责明确 C.相互制衡 D.相互配合
252、名词解释 电话委托
253、问答题 什么是保证金卖出交易？
254、名词解释 吃货
255、名词解释 僵牢
256、名词解释 机构投资者
257、名词解释 证券承销
258、名词解释 到期偿还
259、判断题 公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）
260、名词解释 律师事务所
261、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
262、名词解释 证券市场自律
263、名词解释 证券存管
264、名词解释 每股净资产
265、单项选择题 （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股 B.H股 C.N股 D.S股
266、问答题 何谓散户？
267、名词解释 零股交易
268、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
269、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
270、名词解释 基金运作费用
271、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
272、名词解释 贴水
273、名词解释 价格优先
274、多项选择题 股票的流动性意味着（）。
A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性 B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高 C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱 D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
275、问答题 何谓填息？
276、多项选择题 股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人 B.法人 C.机构投资者 D.个人投资者
277、名词解释 证券市场主体
278、多项选择题 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。
A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期
279、名词解释 认股期限
280、名词解释 撮合转帐
281、名词解释 开低盘
282、名词解释 记账式债券
283、名词解释 到期偿还
284、问答题 什么是整数交易和零数交易？
285、名词解释 外商投资股份有限公司
286、问答题 何谓报价、进价、出价？
287、名词解释 除权
288、名词解释 标准券折算率
289、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
290、名词解释 盘坚
291、多项选择题 公司可以进行股份回购的情形有（）。
A.公司减少注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工 D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
292、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
293、问答题 何谓拔档？
294、判断题 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
295、名词解释 空翻多
296、名词解释 普通股
297、问答题 何谓多头、空头？
298、名词解释 经纪人佣金
299、名词解释 出货
300、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
