1、名词解释 横盘
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2、问答题 什么是保证金买入交易？
3、名词解释 QFII
4、多项选择题 股票的特征有（）。
A.收益性、风险性 B.流动性 C.参与性 D.永久性
5、名词解释 基金托管费
6、名词解释 抢帽子
7、名词解释 证券承销
8、单项选择题 衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。
A.周转率 B.杠杆比率 C.销售利润率 D.净资产收益率
9、名词解释 道琼斯股价指数
10、多项选择题 无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。
A.股票票面 B.股东名册 C.公司章程 D.发行文件
11、名词解释 证券公司
12、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
13、问答题 何谓炒股？
14、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
15、名词解释 摊平
16、名词解释 换手率
17、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
18、多项选择题 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。
A.行使权利认购新发行的普通股票 B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬 D.不行使权利而听任其过期失效
19、问答题 何谓开市、前市、后市？
20、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
21、名词解释 上网发行
22、名词解释 交易过户
23、名词解释 除权
24、名词解释 现卖
25、名词解释 次级市场
26、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
27、名词解释 变动收益证券
28、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
29、名词解释 配股
30、名词解释 复利债券
31、名词解释 传真委托、函电委托
32、名词解释 黑盘
33、名词解释 不记名股票
34、名词解释 回购标准品种
35、名词解释 网上交易
36、名词解释 信托股
37、名词解释 抽签偿还
38、多项选择题 公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。
A.相互独立 B.权责明确 C.相互制衡 D.相互配合
39、名词解释 拨档
40、名词解释 终止上市
41、名词解释 戥仓
42、名词解释 基金资产净值
43、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
44、问答题 何谓价位？
45、名词解释 成交价
46、名词解释 证券发行市场
47、名词解释 股本
48、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
49、名词解释 佣金
50、单项选择题 通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.红筹股 B.蓝筹股 C.绩优股 D.潜力股
51、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20 B.30 C.40 D.50
52、名词解释 集中交易市场
53、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
54、名词解释 事后监查
55、名词解释 空翻多
56、名词解释 记名股票
57、名词解释 当面委托
58、名词解释 当日有效
59、名词解释 委托买卖
60、名词解释 下影线
61、名词解释 金融机构证券
62、名词解释 成交量
63、判断题 发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）
64、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
65、名词解释 每股净资产
66、问答题 何谓盘档？
67、名词解释 第三方存管
68、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
69、名词解释 债券持有期收益率
70、名词解释 基金管理费
71、名词解释 经营风险
72、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
73、名词解释 不包括股息
74、名词解释 证券的收益性
75、名词解释 二级销售
76、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
77、名词解释 证券存管
78、问答题 投资人如何选定委托有效期？
79、名词解释 暂停上市
80、名词解释 证券市场监管
81、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
82、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
83、名词解释 分红派息
84、问答题 何谓回档、反弹？
85、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
86、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
87、名词解释 市值
88、判断题 我国现在允许发行无面额股票。（）
89、名词解释 一字型
90、名词解释 证券行业协会
91、名词解释 IPO
92、多项选择题 有面额股票的票面金额的规定有（）。
A.在理论上是用资本总额除以股票数求得 B.在实际中是用法规直接规定 C.一般限定的是该类股票的最高票面金额 D.同次发行的有面额股票的票面金额相同
93、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司 B.其实现形式是公司派发的股息、红利 C.其实现形式可以是资本利得 D.收益性是股票最基本的特征
94、单项选择题 股票是一种（）凭证。
A.债权 B.所有权 C.信托权 D.委托权
95、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
96、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
97、问答题 何谓多头、空头？
98、名词解释 短期国债
99、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10 B.15 C.20 D.25
100、多项选择题 股票的流动性意味着（）。
A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性 B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高 C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱 D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
101、名词解释 不动产抵押公司债
102、多项选择题 股利政策包括（）。
A.派现 B.送股 C.资本公积金转增股本 D.增发
103、名词解释 整数委托
104、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
105、名词解释 机构投资者
106、名词解释 电话委托
107、名词解释 证券清算
108、问答题 什么是整数交易和零数交易？
109、名词解释 法人结算
110、名词解释 掼压
111、名词解释 留存收益
112、名词解释 期权
113、判断题 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
114、名词解释 催促行情
115、问答题 何谓散户？
116、名词解释 虚拟资本
117、名词解释 记账式债券
118、名词解释 ST股票
119、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
120、名词解释 部分偿还
121、名词解释 证券市场主体
122、名词解释 零股交易
123、多项选择题 非累积优先股票的特点包括（）。
A.股息分派以每个营业年度为界 B.当年股息当年结清 C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算 D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
124、判断题 在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）
125、名词解释 最后喊进价
126、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点包括（）。
A.股息率是可变动的 B.股息率的变化一般与公司经营状况无关 C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 D.有利于扩大股票发行量
127、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
128、名词解释 补空
129、名词解释 上证红利指数
130、名词解释 年度报告
131、判断题 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）
132、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
133、名词解释 询价制度
134、单项选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 B.记名股票和无记额股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
135、名词解释 可转换公司债
136、名词解释 证券回购交易
137、名词解释 多翻空
138、名词解释 收入型基金
139、名词解释 开盘价
140、名词解释 金融期货合约
141、名词解释 法人股
142、判断题 人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）
143、判断题 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）
144、单项选择题 （）属于已上市流通股份。
A.B股 B.发起人股份 C.募集法人股份 D.内部职工股
145、名词解释 大户
146、名词解释 除息
147、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
148、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49
149、判断题 零售业具有非常高的长期负债率。（）
150、名词解释 不包括附加股
151、名词解释 上证180指数
152、判断题 理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）
153、名词解释 变动收益证券
154、问答题 何谓过户？
155、问答题 何谓成交、成交量、成交额？
156、单项选择题 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股 B.高增长型股票 C.红筹股 D.绩优股
157、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
158、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点有（）。
A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况 C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票 D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
159、名词解释 证券经纪商
160、名词解释 诚实信用原则
161、名词解释 盘整
162、名词解释 平市
163、问答题 什么是保证金卖出交易？
164、名词解释 系统保障风险
165、单项选择题 无记名股票与记名股票的主要差别是（）。
A.股东权利不同 B.股票记载方式不同 C.股票定价方式不同 D.股票发行方式不同
166、名词解释 律师事务所
167、名词解释 代理席位
168、名词解释 店头交易市场
169、问答题 何谓空手、套牢？
170、多项选择题 股票具有有价证券的特征包括（）。
A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行 B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券 C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体 D.股票的转让就是股东权的转让
171、问答题 何谓收盘、收盘价？
172、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
173、名词解释 分红派息
174、名词解释 开低盘
175、名词解释 股息（Dividend）
176、名词解释 散户
177、问答题 何谓多头市场、空头市场？
178、名词解释 深证综合指数
179、名词解释 债券的收益率
180、名词解释 QDII
181、名词解释 新综指
182、问答题 何谓证券套利？
183、名词解释 强硬购买行情
184、名词解释 多头套期保值
185、问答题 何谓长空、短空、补空？
186、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
187、名词解释 二级市场
188、名词解释 发起设立
189、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
190、问答题 何谓开盘、开盘价？
191、名词解释 平衡型基金
192、名词解释 实时监控
193、名词解释 盈亏临界点
194、名词解释 定时偿还
195、名词解释 定时偿还
196、名词解释 利空出尽
197、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
198、问答题 何谓坐轿、抬轿？
199、名词解释 非交易过户
200、问答题 何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？
201、名词解释 境外上市外资股
202、问答题 何谓惯压？
203、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
204、名词解释 政策风险
205、名词解释 长期国债
206、名词解释 多头、多头市场
207、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
208、名词解释 货币基金
209、名词解释 空头、空头市场
210、名词解释 当面委托
211、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票
212、名词解释 单利债券
213、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
214、名词解释 证券的流动性
215、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
216、名词解释 反转
217、多项选择题 股票的性质有（）。
A.股票是要式证券 B.股票是设权证券 C.股票是货币证券 D.股票是综合权利证券
218、名词解释 非系统性风险
219、名词解释 指定交易
220、名词解释 成交量
221、名词解释 NASDAQ
222、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
223、问答题 何谓实户？
224、名词解释 帽客
225、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
226、名词解释 标准券折算率
227、名词解释 备兑凭证
228、判断题 股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）
229、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
230、判断题 在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）
231、问答题 什么是交叉交易？
232、名词解释 成交额
233、名词解释 到期偿还
234、名词解释 八分之一点规则
235、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
236、名词解释 外资股
237、名词解释 场外交易
238、名词解释 上证50指数
239、单项选择题 股东权利中首要的权利是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.优先认股权或配股权 D.持有的股份可依法转让的权利
240、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
241、名词解释 市价委托
242、问答题 何谓余额交割？
243、名词解释 缺口
244、名词解释 账面值（BookValue）：
245、名词解释 非上市证券
246、问答题 何谓填息？
247、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
248、名词解释 循环购买
249、问答题 何谓期权套利？
250、名词解释 成交价
251、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
252、名词解释 基金资产估值
253、名词解释 证券承销商
254、名词解释 普通股
255、名词解释 场外交易市场
256、名词解释 私募债券
257、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
258、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
259、问答题 什么是股票？什么是人民币特种股票？
260、名词解释 出货
261、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
262、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
263、问答题 何谓填权？
264、判断题 境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）
265、名词解释 以资融券
266、多项选择题 发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。
A.适应不稳定的国际金融市场 B.适应有价证券价格的波动 C.适应银行存款利率的波动 D.稳定公司股息支出
267、问答题 何谓报价、进价、出价？
268、名词解释 僵牢
269、名词解释 短线客与“鹿”
270、判断题 股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）
271、判断题 股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）
272、判断题 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
273、名词解释 白手拿鱼
274、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
275、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
276、名词解释 中央结算
277、名词解释 保证金
278、名词解释 例行日交收
279、名词解释 电话自动委托
280、问答题 何谓关卡？
281、名词解释 债券收益性
282、名词解释 证券账户
283、名词解释 不记名股票
284、判断题 股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）
285、名词解释 包括一切权益
286、名词解释 成交数量
287、单项选择题 无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。
A.实际价值 B.账面价值 C.清算价值 D.市场价值
288、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票
289、判断题 股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）
290、问答题 何谓停板、涨停板、跌停板？
291、判断题 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）
292、名词解释 第三方存管
293、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
294、名词解释 反转
295、多项选择题 下列关于优先股票的说法中正确的有（）。
A.优先股指股东享有某些优先权利的股票 B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样 C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利 D.优先股股东有表决权
296、名词解释 中国证券监督管理委员会
297、名词解释 信用评级机构
298、问答题 何谓全额交割？
299、判断题 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）
300、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20% B.15% C.10％ D.5%
