1、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
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2、名词解释 可进行按金交易股
3、名词解释 短线客与“鹿”
4、名词解释 债券的收益率
5、多项选择题 无记名股票的特点为（）。
A.转让相对简便 B.安全性较差 C.认购股票时要一次缴纳出资 D.股东权利归属股票的持有人
6、名词解释 行情牌
7、名词解释 中国证券监督管理委员会
8、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
9、名词解释 法人结算
10、单项选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 B.记名股票和无记额股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
11、名词解释 无形席位
12、问答题 何谓断头、吊空？
13、名词解释 虚拟资本
14、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
15、多项选择题 股票风险性体现在（）。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性 B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期 C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失 D.风险性是股票最基本的特征
16、单项选择题 上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A.股利宣布日 B.股权登记日 C.除息除权日 D.派发日
17、问答题 何谓关卡？
18、名词解释 转托管
19、名词解释 基金运作费用
20、判断题 记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）
21、名词解释 记名股票
22、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
23、名词解释 成交价
24、问答题 何谓停板、涨停板、跌停板？
25、名词解释 证券存管
26、名词解释 催促行情
27、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
28、问答题 何谓哄抬？
29、名词解释 支撑线
30、问答题 何谓全额交割？
31、名词解释 新股上网定价发行
32、名词解释 留存收益
33、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
34、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
35、名词解释 场外交易
36、名词解释 证券交易原则
37、问答题 何谓价位？
38、名词解释 境内上市外资股
39、名词解释 证券的收益性
40、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
41、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
42、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
43、判断题 股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）
44、名词解释 美国存托凭证
45、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
46、名词解释 成交笔数
47、多项选择题 影响股票价格变动的基本因素有（）。
A.公司的经营状况素况 B.证券市场运行状况 C.行业前景 D.宏观经济
48、名词解释 非上市证券
49、名词解释 开低盘
50、名词解释 初级市场
51、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
52、名词解释 配股
53、单项选择题 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A.优先股股东、债权人、普通股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东 C.优先股股东、普通股股东、债权人 D.普通股股东、债权人、优先股股东
54、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
55、名词解释 实时监控
56、名词解释 证券市场的信息
57、名词解释 诚实信用原则
58、名词解释 当面委托
59、判断题 股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）
60、名词解释 电话自动委托
61、名词解释 上市辅导
62、多项选择题 优先股票的具体优先条件一般包括（）。
A.优先股票分配股息的顺序和定额 B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D.优先股票股东转让股份的条件
63、名词解释 连续竞价
64、名词解释 认股权证的“行使价”
65、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
66、判断题 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）
67、名词解释 价位
68、名词解释 价格优先
69、名词解释 企业风险
70、多项选择题 无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。
A.股票票面 B.股东名册 C.公司章程 D.发行文件
71、名词解释 投资基金
72、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
73、名词解释 上影线
74、问答题 何谓空手、套牢？
75、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
76、问答题 何谓长空、短空、补空？
77、问答题 何谓盘档？
78、名词解释 不记名股票
79、名词解释 大户
80、单项选择题 无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。
A.实际价值 B.账面价值 C.清算价值 D.市场价值
81、名词解释 反弹
82、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性
83、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
84、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20 B.30 C.40 D.50
85、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
86、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
87、名词解释 债券信用评级
88、名词解释 全额偿还
89、问答题 何谓散户？
90、判断题 公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）
91、多项选择题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A.市场深度 B.报价紧密度 C.股票发行公司经营业绩性 D.股票的价格弹性或者恢复能力
92、名词解释 金融期货合约
93、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
94、判断题 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）
95、名词解释 证券交收
96、名词解释 记账式债券
97、名词解释 变动收益证券
98、单项选择题 （）属于已上市流通股份。
A.B股 B.发起人股份 C.募集法人股份 D.内部职工股
99、问答题 何谓利多、利空？
100、名词解释 代理买卖证券业务
101、名词解释 保荐人制度
102、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
103、名词解释 单利债券
104、问答题 何谓除息？
105、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10 B.15 C.20 D.25
106、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
107、判断题 股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）
108、名词解释 经纪服务
109、名词解释 上网发行
110、名词解释 董事会
111、名词解释 不包括附加股
112、判断题 在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）
113、名词解释 可转换证券的转换价值
114、名词解释 证券经纪商
115、名词解释 单利债券
116、判断题 股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）
117、判断题 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）
118、名词解释 货币基金
119、名词解释 次级市场
120、名词解释 债券持有期收益率
121、名词解释 不包括股息
122、名词解释 反转
123、名词解释 证券回购交易
124、名词解释 证券公司
125、名词解释 可转换公司债
126、问答题 何谓固盘？
127、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10 B.20 C.30 D.40
128、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
129、名词解释 内幕人员
130、名词解释 当面委托
131、单项选择题 无记名股票与记名股票的主要差别是（）。
A.股东权利不同 B.股票记载方式不同 C.股票定价方式不同 D.股票发行方式不同
132、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
133、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
134、单项选择题 公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会 B.高级管理人员 C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东
135、名词解释 不包括一切权益
136、名词解释 上市
137、名词解释 升高盘
138、名词解释 市价委托
139、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票
140、判断题 从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）
141、名词解释 长空
142、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
143、名词解释 吊空
144、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
145、名词解释 贴水
146、名词解释 随时偿还
147、名词解释 债券偿还性
148、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
149、名词解释 量价背离
150、多项选择题 无记名股票与记名股票的差别包括（）。
A.两者在股东的权利方面存在差别 B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人 C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资 D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
151、判断题 理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）
152、判断题 稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）
153、名词解释 年度报告
154、名词解释 标准券
155、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
156、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
157、名词解释 ST股票
158、问答题 什么是保证金卖出交易？
159、名词解释 证券投资咨询公司
160、名词解释 平市
161、名词解释 法人结算
162、名词解释 不定比率投资法
163、名词解释 证券市场主体
164、名词解释 集中交易市场
165、判断题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）
166、问答题 何谓洗盘？
167、名词解释 遗忘股
168、名词解释 崩盘
169、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
170、名词解释 到期偿还
171、名词解释 现卖
172、名词解释 例行日交收
173、名词解释 短空
174、名词解释 利空出尽
175、名词解释 金融期货的风险转移功能
176、名词解释 上证180指数
177、名词解释 整数股
178、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
179、名词解释 深证综合指数
180、名词解释 成交量
181、单项选择题 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。
A.股息票 B.红利票 C.利息票 D.收益票
182、名词解释 多翻空
183、多项选择题 下列有关股利政策的说法正确的有（）。
A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本 D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户
184、判断题 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
185、名词解释 黑盘
186、名词解释 每股净资产
187、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
188、名词解释 空头套期保值
189、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金 B.支付优先股股息 C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利
190、名词解释 收股息及红股
191、名词解释 分红派息
192、名词解释 多头、多头市场
193、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
194、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
195、判断题 送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）
196、名词解释 票面价值
197、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
198、名词解释 证券承销商
199、名词解释 定时偿还
200、问答题 何谓开市、前市、后市？
201、名词解释 钱货两清原则
202、名词解释 标准券折算率
203、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
204、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
205、判断题 股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）
206、名词解释 当日有效
207、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
208、名词解释 基金资产净值
209、名词解释 三公原则
210、名词解释 无约束指令
211、判断题 将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）
212、名词解释 回购交易单位
213、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
214、问答题 何谓收盘、收盘价？
215、名词解释 QDII
216、名词解释 标准券
217、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49
218、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司 B.其实现形式是公司派发的股息、红利 C.其实现形式可以是资本利得 D.收益性是股票最基本的特征
219、名词解释 QFII
220、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
221、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
222、问答题 什么是期权交易？
223、单项选择题 配股的对象是（）。
A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众
224、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
225、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
226、单项选择题 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A.除权日 B.股权登记日 C.行权日 D.除息日
227、名词解释 期中偿还
228、单项选择题 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A.出口的增加 B.进口的减少 C.境外资本流入 D.国内资本市场流动性减弱
229、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20% B.15% C.10％ D.5%
230、名词解释 股本
231、名词解释 循环购买
232、名词解释 传真委托、函电委托
233、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式 B.控制机制 C.利润分配的法律 D.利润分配的机构、文化、制度
234、名词解释 境外上市外资股
235、名词解释 二级市场
236、名词解释 H股
237、名词解释 询价制度
238、多项选择题 股票价值与股票价格的关系包括（）。
A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额 B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
239、名词解释 财务风险
240、名词解释 峰价
241、多项选择题 普通股票股东的义务有（）。
A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
242、名词解释 外资股
243、名词解释 经纪人佣金
244、判断题 股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）
245、名词解释 备兑凭证
246、名词解释 戥仓
247、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
248、名词解释 基金托管费
249、判断题 发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）
250、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
251、名词解释 电话委托
252、多项选择题 （）属于国有股权的组成部分。
A.国家股 B.国有法人股 C.社会公众股 D.法人股
253、名词解释 短期国债
254、判断题 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）
255、名词解释 证券行业协会
256、名词解释 标准券折算率
257、问答题 什么是整数交易和零数交易？
258、名词解释 作手
259、名词解释 参与公司债
260、名词解释 短线交易
261、名词解释 换手率
262、名词解释 证券账户
263、名词解释 包括股息
264、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
265、名词解释 包括附加股
266、多项选择题 股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.股票分割通常适用于高价股 C.并股则常见于低价股 D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
267、名词解释 自营商
268、问答题 何谓零股买卖？
269、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点有（）。
A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况 C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票 D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
270、名词解释 系统保障风险
271、名词解释 反转
272、名词解释 实多
273、名词解释 盘软
274、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
275、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
276、问答题 何谓报价、进价、出价？
277、名词解释 B股
278、名词解释 收入型基金
279、名词解释 僵牢
280、单项选择题 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股 B.高增长型股票 C.红筹股 D.绩优股
281、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
282、名词解释 代理席位
283、名词解释 下影线
284、名词解释 电话委托
285、问答题 何谓惯压？
286、名词解释 中央结算
287、名词解释 证券发行市场
288、名词解释 天价
289、名词解释 补空
290、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
291、问答题 何谓多头、空头？
292、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
293、名词解释 信用评级机构
294、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
295、名词解释 定时偿还
296、名词解释 帽客
297、问答题 何谓期权套利？
298、多项选择题 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。
A.行使权利认购新发行的普通股票 B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬 D.不行使权利而听任其过期失效
299、名词解释 货币期权
300、名词解释 上证50指数
