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证券从业资格考试：资产管理业务题库考点（考试必看）
2020-03-10 01:36:46 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、多项选择题  证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担()的法律责任。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款


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2、多项选择题  关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）

A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额


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3、多项选择题  证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还应当符合()要求。

A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B.设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
C.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形


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4、多项选择题  资产管理业务的主要类型有（）

A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理定向资产管理业务
C．为多个客户办理集合资产管理业务
D．为客户特定目的办理专项资产管理业务


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5、单项选择题  证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括()。

A.客户财产与收入状况
B.客户投资偏好
C.客户证券投资经验
D.客户婚姻状况


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6、判断题  集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（）


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7、多项选择题  关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是()。

A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
B.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
C.证券公司必须自行推广集合资产管理计划
D.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案


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8、单项选择题  证券公司应当在定向资产管理合同失效，被撤销，解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助

A．5
B．10
C．15
D．30


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9、单项选择题  资产管理业务的存在风险不包括()。

A.法律风险
B.市场风险
C.声誉风险
D.经营风险


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10、单项选择题  证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同，客户资料，交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）

A．5
B．10
C．15
D．20


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11、多项选择题  资产管理业务的主要类型有()。

A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为单一客户办理的专项资产管理业务
C.为多个客户办理集合资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务


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12、单项选择题  以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。

A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为
B.与客户签订的资产管理合同不规范
C.违规开展资产管理业务
D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为


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13、单项选择题  深圳证券交易所规定，每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

A.3
B.5
C.10
D.15


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14、单项选择题  各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A.1
B.2
C.3
D.5


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15、多项选择题  下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。

A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务


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16、多项选择题  证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。

A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施


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17、单项选择题  证券公司应当在每年度结束之日起()日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

A.30
B.60
C.90
D.100


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18、单项选择题  限定性集合管理计划投资于业绩优良，成长性高，流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则

A．10%
B．15%
C．20%
D．25%


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19、单项选择题  证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案

A．3
B．5
C．10
D．15


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20、单项选择题  集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。

A.1
B.3
C.6
D.9


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21、多项选择题  集合资产管理业务的特点是()。

A.综合性，即证券公司与客户是一对多
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.较严格的信息披露


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22、多项选择题  关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是()。

A.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B.最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚
C.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D.净资本不得低于人民币1亿元


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23、单项选择题  下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是()。

A.委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划
B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
C.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金
D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金


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24、多项选择题  集合资产管理业务的特点有（）

A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B．投资资产必须进行托管
C．客户资产必须进行托管
D．通过专门账户投资运作
E．较严格的信息披露


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25、多项选择题  证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）

A．证券公司与客户必须是“一对一”
B．具体投资方向应当在资产管理合同中约定
C．投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作


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26、单项选择题  

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）

A．2 
B．3 
C．5 
D．10


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27、多项选择题  限定性集合资产管理计划的资产投资方向有（）

A．国家重点建设债券
B．股票型证券投资基金
C．在证券交易所上市的企业债券
D．国债


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28、单项选择题  证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作

A．1，5
B．3，15
C．2，30
D．6，60


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29、单项选择题  证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%


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30、多项选择题  证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）

A．守法合规
B．公平公正
C．约定运作
D．分散管理


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31、单项选择题  证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以()的罚款。

A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下


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32、多项选择题  证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）

A．申请书
B．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C．负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明


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33、单项选择题  证券公司，资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）

A．集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称
B．证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
C．证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称
D．各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称


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34、判断题  资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式，条件，要求及限制，对客户资产进行经营作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为（）


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35、多项选择题  证券公司从事资产管理业务应当遵守()原则。

A.遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
B.应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务
C.应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为


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36、多项选择题  证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）

A．具有健全的法人治理结构，完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B．设立限定性集合资产管理计划，净资本不低于人民币3亿元
C．设立非限定集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金客户资产的情形


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37、判断题  证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划（）


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38、多项选择题  专项资产管理业务的特点有（）

A．集合性，即证券公司与客户是“一对多
B．特定性，即要设定特定的投资目标
C．通过专门账户经营运作
D．投资范围有限定性和非限定性之分


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39、多项选择题  证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）

A．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C．资产管理业务人员具有证券从业资格，其中具有3年以上证券自营，资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D．具有良好的法人治理结构，完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行


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