1、判断题 在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）
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2、名词解释 非上市证券
3、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
4、名词解释 包括红股
5、名词解释 成交价
6、名词解释 空翻多
7、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
8、多项选择题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A.市场深度 B.报价紧密度 C.股票发行公司经营业绩性 D.股票的价格弹性或者恢复能力
9、问答题 何谓买空、卖空？
10、名词解释 IPO
11、单项选择题 无记名股票与记名股票的主要差别是（）。
A.股东权利不同 B.股票记载方式不同 C.股票定价方式不同 D.股票发行方式不同
12、问答题 何谓实户？
13、问答题 何谓报价、进价、出价？
14、问答题 什么是整数交易和零数交易？
15、名词解释 熊市
16、名词解释 升高盘
17、名词解释 证券市场的配置功能
18、名词解释 证券的期限性
19、判断题 在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）
20、名词解释 中国证券业协会
21、名词解释 基金托管费
22、名词解释 QDII
23、名词解释 佣金
24、名词解释 事后监查
25、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
26、名词解释 法定资本
27、名词解释 补空
28、名词解释 政策风险
29、多项选择题 股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发 B.配股 C.公积金转增股本 D.股份回购
30、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
31、名词解释 现金股息
32、判断题 境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）
33、名词解释 新价格股
34、问答题 何谓炒股？
35、名词解释 证券交易原则
36、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
37、名词解释 下影线
38、名词解释 基金资产估值
39、名词解释 上证180指数
40、名词解释 成长型基金
41、单项选择题 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A.每股账面价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股清算价值
42、名词解释 不记名股票
43、名词解释 单利债券
44、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
45、单项选择题 最有影响的政治因素是（）。
A.政权更迭 B.政治领导人更迭 C.战争 D.国际政治局势变化
46、名词解释 利率期权
47、名词解释 证券投资者
48、名词解释 美国存托凭证
49、名词解释 金融机构证券
50、名词解释 暂停上市
51、名词解释 证券市场中介
52、名词解释 定时偿还
53、名词解释 梧桐树协定
54、名词解释 中央存管
55、名词解释 成交额
56、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
57、名词解释 戥仓
58、判断题 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）
59、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
60、问答题 何谓长多、短多、死多？
61、判断题 景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）
62、名词解释 崩盘
63、名词解释 金融市场体系
64、名词解释 不动产抵押公司债
65、名词解释 经纪人佣金
66、问答题 何谓多头、空头？
67、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
68、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
69、名词解释 最高价
70、单项选择题 （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股 B.H股 C.N股 D.S股
71、名词解释 黑马股
72、名词解释 不包括股息
73、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
74、名词解释 利空出尽
75、名词解释 二级销售
76、名词解释 洗盘
77、名词解释 标准券
78、名词解释 平仓
79、名词解释 新综指
80、多项选择题 普通股东享有的权利包括（）。
A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询 B.依法转让持有的股份 C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D.直接经营决策权
81、名词解释 契约型基金
82、名词解释 代理买卖证券业务
83、多项选择题 股票的价值可以分为（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
84、问答题 何谓拔档？
85、名词解释 钱货两清原则
86、问答题 何谓除权？
87、名词解释 备兑凭证
88、名词解释 店头交易市场
89、名词解释 证券市场自律
90、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49
91、名词解释 部分偿还
92、名词解释 电话自动委托
93、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
94、问答题 何谓零股买卖？
95、名词解释 NASDAQ
96、名词解释 以资融券
97、名词解释 虚拟资本
98、名词解释 实多
99、名词解释 二级市场
100、名词解释 多头套期保值
101、问答题 何谓长空、短空、补空？
102、问答题 证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？
103、名词解释 出货
104、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
105、判断题 从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）
106、判断题 在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）
107、名词解释 自营商
108、问答题 何谓红利股票？
109、名词解释 适销证券
110、名词解释 包括股息
111、名词解释 部分偿还
112、多项选择题 公司可以进行股份回购的情形有（）。
A.公司减少注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工 D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
113、名词解释 证券市场的信息
114、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
115、名词解释 股本
116、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
117、多项选择题 股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人 B.法人 C.机构投资者 D.个人投资者
118、问答题 何谓洗盘？
119、问答题 何谓配股通知书？
120、名词解释 时间优先
121、判断题 境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）
122、名词解释 天价
123、名词解释 金融期货的风险转移功能
124、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
125、名词解释 权证
126、名词解释 零股交易
127、问答题 何谓阻力线、支撑线？
128、单项选择题 股票的市场价格一般是指（）。
A.股票的发行价格 B.股票在二级市场上交易的价格 C.股票的票面价值 D.股票的账面价值
129、单项选择题 上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A.股利宣布日 B.股权登记日 C.除息除权日 D.派发日
130、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
131、名词解释 电话委托
132、问答题 何谓盘档？
133、多项选择题 非累积优先股票的特点包括（）。
A.股息分派以每个营业年度为界 B.当年股息当年结清 C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算 D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
134、问答题 何谓开市、前市、后市？
135、名词解释 盘软
136、名词解释 当面委托
137、名词解释 反转
138、多项选择题 外资股的发行对象包括（）。
A.外国投资者 B.香港投资者 C.澳门投资者 D.台湾投资者
139、名词解释 缺口
140、名词解释 境外上市外资股
141、问答题 何谓利多、利空？
142、名词解释 涨跌
143、名词解释 系统保障风险
144、问答题 何谓填息？
145、名词解释 融机构预借
146、名词解释 以券融资
147、名词解释 零星股
148、判断题 股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）
149、名词解释 回购交易单位
150、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20 B.30 C.40 D.50
151、名词解释 非系统性风险
152、判断题 股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）
153、名词解释 发起设立
154、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
155、名词解释 信用评级机构
156、名词解释 整数股
157、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
158、名词解释 变动收益证券
159、名词解释 A股
160、名词解释 ST股票
161、名词解释 外商投资股份有限公司
162、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点包括（）。
A.股息率是可变动的 B.股息率的变化一般与公司经营状况无关 C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 D.有利于扩大股票发行量
163、名词解释 关卡
164、名词解释 机构投资者
165、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
166、名词解释 多头、多头市场
167、名词解释 牛市
168、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
169、名词解释 债券信用评级
170、名词解释 换手率
171、名词解释 金融期货合约
172、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
173、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
174、问答题 何谓关卡？
175、名词解释 境内上市外资股
176、名词解释 证券发行人
177、名词解释 发起设立
178、名词解释 摊平
179、名词解释 连续竞价
180、名词解释 无形席位
181、单项选择题 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股 B.高增长型股票 C.红筹股 D.绩优股
182、名词解释 证券交收
183、名词解释 询价制度
184、名词解释 循环购买
185、名词解释 一字型
186、名词解释 会员制交易所
187、判断题 股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）
188、名词解释 中央结算
189、名词解释 填息
190、名词解释 长期国债
191、名词解释 中央登记
192、名词解释 空头、空头市场
193、名词解释 年度报告
194、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
195、名词解释 例行日交收
196、名词解释 集中交易市场
197、判断题 当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）
198、问答题 什么是垫头交易？
199、名词解释 终止上市
200、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
201、名词解释 上证50指数
202、名词解释 分红派息
203、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
204、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
205、问答题 何谓空手、套牢？
206、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
207、判断题 经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）
208、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20% B.15% C.10％ D.5%
209、名词解释 最后喊进价
210、名词解释 除权
211、名词解释 期权
212、名词解释 抢帽子
213、单项选择题 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务 D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
214、名词解释 传真委托、函电委托
215、名词解释 三公原则
216、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
217、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票
218、名词解释 中国证券监督管理委员会
219、名词解释 成交笔数
220、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
221、多项选择题 增发股票的对象可以是（）。
A.社会公众 B.特定机构 C.个人 D.原有股东
222、单项选择题 股东权利中首要的权利是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.优先认股权或配股权 D.持有的股份可依法转让的权利
223、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
224、名词解释 H股
225、名词解释 次级市场
226、多项选择题 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。
A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期
227、判断题 人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）
228、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
229、名词解释 每股净资产
230、名词解释 创业板
231、名词解释 第三方存管
232、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
233、名词解释 账面值（BookValue）：
234、问答题 何谓收盘、收盘价？
235、名词解释 当日有效
236、单项选择题 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。
A.股息票 B.红利票 C.利息票 D.收益票
237、名词解释 证券账户
238、名词解释 抽签偿还
239、名词解释 收购、出售资产
240、名词解释 代理席位
241、名词解释 证券承销商
242、名词解释 横盘
243、名词解释 平衡型基金
244、名词解释 阻力线
245、判断题 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）
246、问答题 何谓哄抬？
247、问答题 何谓多头市场、空头市场？
248、名词解释 深证综合指数
249、判断题 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
250、名词解释 债券收益性
251、名词解释 峰价
252、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
253、问答题 何谓过户？
254、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式 B.控制机制 C.利润分配的法律 D.利润分配的机构、文化、制度
255、名词解释 电话自动委托
256、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
257、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
258、名词解释 盘整
259、名词解释 基金运作费用
260、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
261、名词解释 证券公司
262、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
263、名词解释 可转换证券的转换价值
264、问答题 怎样办理股票的过户手续？
265、名词解释 不包括一切权益
266、多项选择题 普通股票股东的义务有（）。
A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
267、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
268、名词解释 新股上网定价发行
269、名词解释 上证红利指数
270、名词解释 最后喊出价
271、名词解释 现卖
272、判断题 股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）
273、名词解释 诚实信用原则
274、名词解释 回购标准品种
275、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
276、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
277、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
278、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司 B.其实现形式是公司派发的股息、红利 C.其实现形式可以是资本利得 D.收益性是股票最基本的特征
279、名词解释 私募债券
280、名词解释 多翻空
281、问答题 何谓惯压？
282、判断题 将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）
283、问答题 何谓交割？
284、名词解释 传真委托、函电委托
285、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
286、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
287、名词解释 参与公司债
288、名词解释 小非
289、名词解释 等级股票
290、名词解释 速动比率
291、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性
292、名词解释 分红派息
293、判断题 发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）
294、名词解释 证券清算
295、名词解释 可转换公司债
296、名词解释 成交数量
297、名词解释 证券市场监管
298、名词解释 非系统性风险
299、名词解释 从事证券相关业务的律师事务所
300、名词解释 债券持有期收益率
