1、名词解释 会员制交易所
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2、多项选择题 股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人 B.法人 C.机构投资者 D.个人投资者
3、名词解释 托管券商制度
4、多项选择题 影响股票价格的因素包括（）。
A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化 B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨 C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期 D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
5、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
6、问答题 何谓除息？
7、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
8、多项选择题 股东出资的合法形式包括（）。
A.货币 B.实物 C.知识产权 D.土地使用权
9、名词解释 二级市场
10、名词解释 多头、多头市场
11、名词解释 抢帽子
12、名词解释 空头套期保值
13、名词解释 美国存托凭证
14、多项选择题 股票的流动性意味着（）。
A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性 B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高 C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱 D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
15、名词解释 NASDAQ
16、判断题 送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）
17、判断题 股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）
18、判断题 作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）
19、名词解释 证券经纪商
20、名词解释 收入型基金
21、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
22、多项选择题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A.市场深度 B.报价紧密度 C.股票发行公司经营业绩性 D.股票的价格弹性或者恢复能力
23、名词解释 暂停上市
24、单项选择题 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券
25、名词解释 债券偿还性
26、名词解释 价格优先
27、名词解释 空翻多
28、判断题 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）
29、多项选择题 公司可以进行股份回购的情形有（）。
A.公司减少注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工 D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
30、判断题 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）
31、名词解释 开盘价
32、名词解释 法人结算
33、名词解释 债券收益性
34、判断题 股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）
35、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
36、名词解释 第三方存管
37、名词解释 存托凭证
38、问答题 何谓收盘、收盘价？
39、多项选择题 股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发 B.配股 C.公积金转增股本 D.股份回购
40、判断题 境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）
41、名词解释 多头套期保值
42、名词解释 事后监查
43、名词解释 证券发行市场
44、问答题 何谓盘档？
45、多项选择题 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A.非专利技术 B.实物 C.工业产权 D.土地使用权
46、单项选择题 我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值
47、问答题 何谓余额交割？
48、问答题 何谓多头市场、空头市场？
49、问答题 何谓大户？
50、名词解释 等级股票
51、名词解释 僵牢
52、名词解释 十字星
53、名词解释 盘坚
54、判断题 股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）
55、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
56、单项选择题 配股的对象是（）。
A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众
57、名词解释 记名股票
58、名词解释 连续竞价
59、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
60、名词解释 信托股
61、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
62、问答题 什么是保证金卖出交易？
63、多项选择题 优先股票的具体优先条件一般包括（）。
A.优先股票分配股息的顺序和定额 B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D.优先股票股东转让股份的条件
64、名词解释 证券市场国际化
65、名词解释 债券到期收益率
66、名词解释 留存收益
67、问答题 何谓实多、实空？
68、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
69、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司 B.其实现形式是公司派发的股息、红利 C.其实现形式可以是资本利得 D.收益性是股票最基本的特征
70、名词解释 支撑线
71、名词解释 散户
72、名词解释 非交易过户
73、判断题 公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）
74、名词解释 证券承销商
75、名词解释 长空
76、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
77、多项选择题 非累积优先股票的特点包括（）。
A.股息分派以每个营业年度为界 B.当年股息当年结清 C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算 D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
78、名词解释 债券的收益率
79、名词解释 经纪人佣金
80、问答题 何谓停板、涨停板、跌停板？
81、名词解释 转整数委托
82、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
83、名词解释 基金管理费
84、名词解释 传真委托、函电委托
85、多项选择题 法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。
A.股份公司只能用未分配利润支付红利 B.股份公司只能用留存收益支付红利 C.公司在无力偿债时不能支付红利 D.红利的支付不能减少其注册资本
86、判断题 在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）
87、名词解释 可进行按金交易股
88、名词解释 八分之一点规则
89、名词解释 短线客与“鹿”
90、单项选择题 股票是一种（）凭证。
A.债权 B.所有权 C.信托权 D.委托权
91、判断题 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
92、单项选择题 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务 D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
93、问答题 什么是垫头交易？
94、判断题 人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）
95、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
96、问答题 何谓成交、成交量、成交额？
97、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
98、多项选择题 （）属于国有股权的组成部分。
A.国家股 B.国有法人股 C.社会公众股 D.法人股
99、名词解释 上市
100、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
101、名词解释 证券市场监管
102、名词解释 遗忘股
103、问答题 何谓零股买卖？
104、问答题 何谓轧多头、轧空头？
105、名词解释 合谋
106、名词解释 证券的收益性
107、名词解释 证券的流动性
108、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
109、名词解释 经营风险
110、名词解释 发起设立
111、问答题 何谓红利股票？
112、名词解释 标准券折算率
113、单项选择题 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。
A.股息票 B.红利票 C.利息票 D.收益票
114、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
115、名词解释 上证180指数
116、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
117、名词解释 初级市场
118、名词解释 中央存管
119、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
120、名词解释 非上市证券
121、判断题 记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）
122、单项选择题 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A.除权日 B.股权登记日 C.行权日 D.除息日
123、名词解释 终止上市
124、名词解释 上证50指数
125、名词解释 证券市场主体
126、多项选择题 股票风险性体现在（）。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性 B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期 C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失 D.风险性是股票最基本的特征
127、多项选择题 股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.股票分割通常适用于高价股 C.并股则常见于低价股 D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
128、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
129、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
130、多项选择题 下列关于优先股票的说法中正确的有（）。
A.优先股指股东享有某些优先权利的股票 B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样 C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利 D.优先股股东有表决权
131、名词解释 成交笔数
132、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
133、名词解释 中国证券监督管理委员会
134、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
135、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
136、名词解释 律师事务所
137、名词解释 多翻空
138、名词解释 小非
139、名词解释 洗盘
140、名词解释 ST股票
141、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
142、名词解释 行情牌
143、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
144、问答题 何谓开市、前市、后市？
145、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
146、名词解释 QDII
147、名词解释 平仓
148、判断题 景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）
149、名词解释 崩盘
150、名词解释 关卡
151、判断题 随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）
152、判断题 股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）
153、名词解释 上证综合指数
154、名词解释 除息
155、名词解释 三公原则
156、问答题 何谓实户？
157、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20% B.15% C.10％ D.5%
158、名词解释 反转
159、判断题 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）
160、名词解释 涨跌
161、名词解释 除权
162、名词解释 转仓
163、名词解释 传真委托、函电委托
164、问答题 何谓填权？
165、名词解释 作手
166、判断题 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
167、名词解释 票面价值
168、单项选择题 公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会 B.高级管理人员 C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东
169、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
170、名词解释 市值
171、名词解释 董事会
172、判断题 当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）
173、名词解释 非交易过户
174、名词解释 不包括附加股
175、问答题 何谓报价、进价、出价？
176、多项选择题 影响股票价格变动的基本因素有（）。
A.公司的经营状况素况 B.证券市场运行状况 C.行业前景 D.宏观经济
177、名词解释 天价
178、名词解释 最高价
179、名词解释 撮合转帐
180、名词解释 掼压
181、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
182、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
183、名词解释 以资融券
184、名词解释 开低盘
185、名词解释 随时偿还
186、名词解释 基金运作费用
187、判断题 将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）
188、名词解释 上网发行
189、名词解释 次级市场
190、问答题 何谓除权？
191、名词解释 金融市场体系
192、名词解释 二级销售
193、名词解释 市价委托
194、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金 B.支付优先股股息 C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利
195、判断题 股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）
196、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
197、名词解释 可转换证券的转换价值
198、名词解释 认股期限
199、名词解释 基金托管费
200、名词解释 货币期权
201、名词解释 实时监控
202、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
203、名词解释 诚实信用原则
204、名词解释 不定比率投资法
205、名词解释 证券交易原则
206、问答题 什么是期权交易？
207、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
208、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
209、名词解释 股息（Dividend）
210、名词解释 参与公司债
211、问答题 何谓期权套利？
212、单项选择题 上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A.股利宣布日 B.股权登记日 C.除息除权日 D.派发日
213、名词解释 现卖
214、名词解释 中国证券业协会
215、判断题 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）
216、名词解释 电话委托
217、名词解释 新综指
218、名词解释 抛售
219、名词解释 回购标准品种
220、名词解释 成交量
221、多项选择题 普通股票股东的义务有（）。
A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
222、多项选择题 下列有关股利政策的说法正确的有（）。
A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本 D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户
223、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
224、名词解释 拨档
225、单项选择题 最有影响的政治因素是（）。
A.政权更迭 B.政治领导人更迭 C.战争 D.国际政治局势变化
226、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
227、名词解释 IPO
228、问答题 什么是交叉交易？
229、名词解释 政策风险
230、名词解释 代理席位
231、单项选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 B.记名股票和无记额股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
232、名词解释 梧桐树协定
233、问答题 何谓配股通知书？
234、名词解释 买入注销
235、名词解释 投资风险
236、名词解释 证券服务机构
237、单项选择题 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A.出口的增加 B.进口的减少 C.境外资本流入 D.国内资本市场流动性减弱
238、判断题 在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）
239、名词解释 限价委托
240、名词解释 零星股
241、判断题 理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）
242、问答题 何谓全额交割？
243、名词解释 整理行情
244、问答题 何谓洗盘？
245、名词解释 证券交收
246、名词解释 QFII
247、名词解释 第三方存管
248、名词解释 零股交易
249、名词解释 普通股
250、名词解释 大户
251、名词解释 成交量
252、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票
253、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3
254、名词解释 信用评级机构
255、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
256、名词解释 代理买卖证券业务
257、名词解释 B股
258、名词解释 证券市场自律
259、名词解释 包括股息
260、单项选择题 （）属于已上市流通股份。
A.B股 B.发起人股份 C.募集法人股份 D.内部职工股
261、名词解释 证券清算
262、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
263、名词解释 时间优先
264、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
265、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
266、名词解释 一字型
267、名词解释 机构投资者
268、名词解释 法人结算
269、名词解释 平衡型基金
270、名词解释 回购交易单位
271、名词解释 货币基金
272、问答题 何谓填息？
273、名词解释 熊市
274、名词解释 实多
275、多项选择题 无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。
A.股票票面 B.股东名册 C.公司章程 D.发行文件
276、单项选择题 （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A.除息 B.除权 C.派发 D.含权
277、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
278、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
279、名词解释 上证红利指数
280、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
281、名词解释 下影线
282、名词解释 最后喊进价
283、名词解释 分红派息
284、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
285、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
286、名词解释 代理席位
287、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
288、判断题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）
289、名词解释 催促行情
290、判断题 稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）
291、名词解释 盘软
292、名词解释 配股
293、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
294、名词解释 债券持有期收益率
295、名词解释 核准制
296、名词解释 A股
297、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
298、名词解释 速动比率
299、名词解释 整数股
300、名词解释 反弹
