1、单项选择题 并购重组委员会委员每届任期（）年，连续任期最长不超过（）届。
A．1、2 B．1、3 C．2、2 D．2、3
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2、多项选择题 对上市公司收购进行监管所涉及的部门有（）。
A．中国证监会 B．财务顾问 C．证券登记结算机构 D．证券交易所
3、多项选择题 有下列（）情形的公司，不得收购其他上市公司。
A．收购人最近3年有重大违法行为 B．收购人最近3年有严重的证券市场失信行为 C．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态 D．收购人为了报复被收购公司的股东而进行收购
4、单项选择题 发行可转换公司债券的股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。
A.3000，5000 B.4000，5000 C.3000，6000 D.4000，6000
5、单项选择题 接受上市公司国有股和法人股的外商在付清全部转让价款（）个月后，可再转让其所购股份。
A．12 B．24 C．36 D．48
6、单项选择题 可转换公司债券的转换期是指()。
A.可转债发行期间 B.可转债转换为股份的结束日 C.可转债转换为股份的起始日 D.可转债转换为股份的起始日至结束日的期间
7、判断题 上市公司的收购人包括投资者及与其一致行动的他人。（）
8、单项选择题 当上市公司可转换公司债券流通面值少于()万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。
A.3000万元 B.4000万元 C.5000万元 D.6000万元
9、多项选择题 下列（）行为可以界定为重大资产重组行为。
A．购买的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的55% B．出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的45% C．出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的60%以上，出售的资产净额为6000万元人民币 D．购买的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的60%
10、判断题 因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的，投资者也应进行相应的信息披露。（）
11、判断题 上市公司的收购及相关股份权益变动活动，遵循公平、公正的原则，可以不公开。（）
12、单项选择题 上市公司的股东申请发行可交换公司债券时，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的()。
A.30% B.40% C.50% D.60%
13、判断题 发行可转债的公司必须为股份有限公司。
14、多项选择题 《上市公司重大资产重组管理办法》适用于下列（）行为范围。
A．在日常经营活动之外出售公司资产 B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资 C．将经营性资产委托他人经营、租赁 D．按照披露的募集资金用途，使用募集资金对外投资
15、多项选择题 下列（）情况下，收购人以要约方式预定收购的一个上市公司的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5%。
A．投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份 B．已持有该公司已发行股份的30%时，继续增持股份 C．拥有权益的股份超过该公司已发行股份的5%，但未超过30% D．拥有权益的股份超过该公司已发行股份的10%，但未超过30%
16、多项选择题 我国国内可转换公司债券的发行方式的主要类型有()。
A.全部网上定价发行; B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合; C.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行; D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式。
17、多项选择题 上市公司股东大会就重大资产重组做出的决议，应当包括下列（）事项。
A．本次重大资产重组的方式 B．交易价格 C．交易对方 D．定价依据
18、单项选择题 可转换公司债券获批上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前()个交易日内，在法定媒体上披露公告书。
A.3 B.4 C.5 D.6
19、单项选择题 上市公司在可转债转换期结束的()交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的l0个交易日停止交易的事项。
A.12 B.15 C.20 D.25
20、单项选择题 并购重组委员会委员为（）名。其中，中国证监会的人员（）名。
A．20、5 B．20、10 C．25、5 D．25、10
21、判断题 股票波动率越大，持有股票风险也就越大，可转换公司债券的价值越低;反之，股票波动率越低，持有股票风险也就越低，可转换公司债券的价值越高。
22、多项选择题 向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循（）原则。
A．防止国有资产流失 B．符合国家产业政策要求 C．坚持“三公”原则 D．维护证券市场秩序
23、多项选择题 在上市公司收购过渡期内，如无特殊情况一般不得进行下列（）行为。
A．收购人改选上市公司董事会 B．被收购公司为收购人提供担保 C．被收购公司公开发行股份募集资金 D．收购人为挽救陷入危机而出售被收购公司资产
24、判断题 上市公司重组应不会导致上市公司不符合股票上市条件。（）
25、单项选择题 对上市公司进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。
A．1、2 B．2、3 C．1、5 D．2、3
26、单项选择题 保荐人(主承销商)对上市公司申请发行可转换公司债券的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度，自上市之日算起。
A.1 B.2 C.3 D.4
27、单项选择题 发行可转换公司债券的上市公司要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。
A.40% B.50% C.60% D.70%
28、判断题 进行上市公司收购的投资者在计算其在上市公司中拥有的权益时只需要登记计算其本人拥有的权益即可。（）
29、判断题 收购人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的都应当进行权益披露。（）
30、单项选择题 对上市公司进行收购的投资者持有的股份数量为100万股，持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量为200万股；上市公司已发行的股份总数为5000万股，已发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份总数为2000万股，投资者的可转换债券的行权已届满并具备行权的条件，则投资者的持股比例为（）。
A．2% B．3.2% C．3.9% D．4.3%
31、单项选择题 下列选项中自事件发生之日起3年内收购人不得再收购上市公司的是（）。
A．收购人在报告、公告等文件中有虚假记载、误导性陈述 B．收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预售股份 C．收购人未聘请财务顾问 D．外国投资者规避管辖的
32、多项选择题 可转换公司债券价值中股权部分的价值的定价方法有()。
A.布莱克一斯科尔斯期权定价模型 B.市盈率法 C.二叉树模型 D.市净率法
33、判断题 上市公司收购中一致行动人应当合并计算其所持有的股份。（）
34、单项选择题 特定对象以资产认购而取得的上市公司股份的，自股份发行结束之日起（）个月内不得转让。
A．6 B．12 C．24 D．36
35、单项选择题 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当进行相关的信息披露。
A．3% B．5% C．10% D．15%
36、判断题 因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，投资者及其一致行动人应就相关信息进行披露。（）
37、单项选择题 收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的（）的，应当向该公司所有股东发出全面要约。
A．20% B．25% C．30% D．35%
38、判断题 根据我国可转换公司债券发行的特点，采用布莱克一斯科尔斯期权定价模型进行定价方法较为可行。()对错
39、单项选择题 公开发行可转换债券的上市公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不得低于()。
A.2% B.4% C.6% D.8%
40、单项选择题 在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后（）个月内不得转让。
A．3 B．6 C．9 D．12
41、单项选择题 发行人发行可转换公司债券，应当报()核准。
A.国家发展计划委员会 B.国务院有关企业主管部门 C.省级人民政府 D.中国证监会
42、判断题 当投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，在其进行相关信息披露的期间可以继续买卖该上市公司的股票。（）
43、判断题 可转换公司债券是一种含权债券，它兼有公司债券和股票的双重特征。()
44、单项选择题 未转换的可转换债券的数量少于()元时，上市公司就要进行披露。
45、多项选择题 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市时，应当符合条件()。
A.可转换公司债券的期限为l年以上。 B.可转换公司债券实际发行额不少于人民币3000万元。 C.可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。 D.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。
46、判断题 可交换公司债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。()
47、多项选择题 下列（）情形可以算作为拥有上市公司控制权。
A．实际拥有上市公司持股30%以上的股份 B．实际支配的上市公司股份表决权超过30% C．实际支配的股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任 D．实际支配的股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
48、判断题 可转换公司债券本身仅具有债权性质，在转换成公司股票前代表债权与债务的关系，转换成股票后才代表上市公司所有权的关系。()
