1、名词解释 保证金
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2、名词解释 证券经纪商
3、问答题 何谓轧多头、轧空头？
4、判断题 记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）
5、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票
6、名词解释 抬轿子
7、名词解释 委托手续费
8、名词解释 债券偿还性
9、问答题 何谓洗盘？
10、名词解释 成交量
11、名词解释 梧桐树协定
12、名词解释 短线交易
13、名词解释 非交易过户
14、单项选择题 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务 D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
15、名词解释 摊平
16、名词解释 包括股息
17、名词解释 无形席位
18、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
19、问答题 何谓全额交割？
20、名词解释 基金管理费
21、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
22、名词解释 长期国债
23、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
24、名词解释 限价委托
25、多项选择题 影响股票价格变动的基本因素有（）。
A.公司的经营状况素况 B.证券市场运行状况 C.行业前景 D.宏观经济
26、多项选择题 无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。
A.股票票面 B.股东名册 C.公司章程 D.发行文件
27、名词解释 空头、空头市场
28、名词解释 债券信用评级
29、名词解释 债券持有期收益率
30、名词解释 NASDAQ
31、多项选择题 有面额股票的票面金额的规定有（）。
A.在理论上是用资本总额除以股票数求得 B.在实际中是用法规直接规定 C.一般限定的是该类股票的最高票面金额 D.同次发行的有面额股票的票面金额相同
32、名词解释 投资风险
33、判断题 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）
34、名词解释 随时偿还
35、问答题 何谓实户？
36、判断题 稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）
37、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票
38、名词解释 初级市场
39、单项选择题 股票的市场价格一般是指（）。
A.股票的发行价格 B.股票在二级市场上交易的价格 C.股票的票面价值 D.股票的账面价值
40、名词解释 市值
41、名词解释 电话委托
42、名词解释 金融期货合约
43、名词解释 可转换公司债
44、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
45、名词解释 配股
46、问答题 何谓填权？
47、判断题 公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）
48、名词解释 实多
49、名词解释 转整数委托
50、判断题 零售业具有非常高的长期负债率。（）
51、判断题 公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）
52、多项选择题 股东出资的合法形式包括（）。
A.货币 B.实物 C.知识产权 D.土地使用权
53、名词解释 上证红利指数
54、名词解释 留存收益
55、名词解释 峰价
56、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20 B.30 C.40 D.50
57、问答题 何谓成交单位？
58、名词解释 权证
59、多项选择题 股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发 B.配股 C.公积金转增股本 D.股份回购
60、名词解释 标准券
61、名词解释 断头
62、单项选择题 配股的对象是（）。
A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众
63、多项选择题 增发股票的对象可以是（）。
A.社会公众 B.特定机构 C.个人 D.原有股东
64、名词解释 适销证券
65、名词解释 发起设立
66、名词解释 发起设立
67、名词解释 市价委托
68、名词解释 盈亏临界点
69、名词解释 QFII
70、名词解释 A股
71、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金 B.支付优先股股息 C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利
72、名词解释 整理行情
73、多项选择题 股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.股票分割通常适用于高价股 C.并股则常见于低价股 D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
74、多项选择题 股票的流动性意味着（）。
A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性 B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高 C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱 D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
75、问答题 什么是期权交易？
76、多项选择题 股票具有有价证券的特征包括（）。
A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行 B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券 C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体 D.股票的转让就是股东权的转让
77、名词解释 备兑凭证
78、名词解释 非系统性风险
79、名词解释 遗忘股
80、名词解释 最高价
81、多项选择题 下列有关股利政策的说法正确的有（）。
A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本 D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户
82、多项选择题 股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。
A.平等协商 B.诚信互谅 C.利益平衡 D.自主决策
83、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
84、名词解释 短空
85、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
86、多项选择题 优先股票的具体优先条件一般包括（）。
A.优先股票分配股息的顺序和定额 B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D.优先股票股东转让股份的条件
87、问答题 何谓开盘、开盘价？
88、判断题 将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）
89、名词解释 部分偿还
90、名词解释 钱货两清原则
91、名词解释 深证综合指数
92、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10 B.20 C.30 D.40
93、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
94、问答题 什么是整数交易和零数交易？
95、问答题 何谓坐轿、抬轿？
96、名词解释 会员制交易所
97、名词解释 电话自动委托
98、名词解释 第三方存管
99、多项选择题 外资股的发行对象包括（）。
A.外国投资者 B.香港投资者 C.澳门投资者 D.台湾投资者
100、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
101、名词解释 货币基金
102、名词解释 单利债券
103、名词解释 备兑凭证
104、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
105、问答题 何谓实多、实空？
106、名词解释 长空
107、单项选择题 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A.优先股股东、债权人、普通股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东 C.优先股股东、普通股股东、债权人 D.普通股股东、债权人、优先股股东
108、名词解释 利率期权
109、名词解释 证券发行市场
110、判断题 发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）
111、判断题 股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）
112、单项选择题 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券
113、名词解释 短期国债
114、名词解释 贴水
115、问答题 什么是垫头交易？
116、问答题 何谓固盘？
117、问答题 何谓配股通知书？
118、单项选择题 无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。
A.实际价值 B.账面价值 C.清算价值 D.市场价值
119、名词解释 反转
120、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
121、问答题 何谓长多、短多、死多？
122、名词解释 核准制
123、名词解释 经纪人佣金
124、名词解释 金融机构证券
125、名词解释 当面委托
126、名词解释 上证综合指数
127、名词解释 信托股
128、名词解释 代理席位
129、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
130、多项选择题 普通股东享有的权利包括（）。
A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询 B.依法转让持有的股份 C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D.直接经营决策权
131、问答题 何谓价位？
132、名词解释 记名股票
133、名词解释 证券存管
134、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
135、名词解释 证券发行人
136、名词解释 证券回购交易
137、名词解释 横盘
138、名词解释 变动收益证券
139、名词解释 IPO
140、问答题 何谓拔档？
141、名词解释 牛皮市
142、名词解释 不包括红股
143、名词解释 股本
144、名词解释 抢帽子
145、名词解释 拨档
146、多项选择题 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股
147、名词解释 掼压
148、名词解释 开盘价
149、名词解释 不动产抵押公司债
150、判断题 在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）
151、问答题 何谓惯压？
152、名词解释 道琼斯股价指数
153、名词解释 洗盘
154、名词解释 熊市
155、单项选择题 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A.除权日 B.股权登记日 C.行权日 D.除息日
156、问答题 何谓回档、反弹？
157、名词解释 无记名（实物）国债
158、问答题 何谓多头市场、空头市场？
159、判断题 送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）
160、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
161、问答题 什么是保证金卖出交易？
162、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
163、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
164、名词解释 行情牌
165、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
166、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
167、单项选择题 （）属于已上市流通股份。
A.B股 B.发起人股份 C.募集法人股份 D.内部职工股
168、名词解释 股息（Dividend）
169、问答题 何谓收盘、收盘价？
170、名词解释 信用交易风险
171、名词解释 债券的收益率
172、名词解释 收购、出售资产
173、问答题 何谓成交、成交量、成交额？
174、名词解释 上市辅导
175、名词解释 当面委托
176、名词解释 牛市
177、多项选择题 股票的性质有（）。
A.股票是要式证券 B.股票是设权证券 C.股票是货币证券 D.股票是综合权利证券
178、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
179、名词解释 短期国债
180、名词解释 新价格股
181、单项选择题 股东权利中首要的权利是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.优先认股权或配股权 D.持有的股份可依法转让的权利
182、名词解释 终止上市
183、名词解释 支撑线
184、名词解释 现金股息
185、名词解释 价格发现功能
186、名词解释 以券融资
187、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
188、名词解释 政策风险
189、问答题 投资人如何选定委托有效期？
190、名词解释 票面价值
191、名词解释 标准券
192、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
193、名词解释 事后监查
194、名词解释 不定比率投资法
195、名词解释 期权
196、问答题 何谓交割？
197、名词解释 除权
198、名词解释 到期偿还
199、名词解释 非上市证券
200、名词解释 例行日交收
201、名词解释 三公原则
202、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
203、名词解释 证券的期限性
204、名词解释 货币期权
205、判断题 我国现在允许发行无面额股票。（）
206、名词解释 证券承销商
207、名词解释 不包括附加股
208、名词解释 诚实信用原则
209、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
210、名词解释 上影线
211、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3
212、名词解释 佣金
213、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
214、名词解释 证券服务机构
215、名词解释 开低盘
216、名词解释 利空出尽
217、判断题 从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）
218、名词解释 定时偿还
219、名词解释 多头、多头市场
220、名词解释 空头套期保值
221、名词解释 境内上市外资股
222、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
223、名词解释 复利债券
224、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
225、名词解释 董事会
226、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
227、名词解释 上证50指数
228、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
229、判断题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）
230、名词解释 保荐人制度
231、名词解释 账户挂失转户
232、名词解释 连续竞价
233、名词解释 非交易过户
234、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
235、判断题 人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）
236、名词解释 法人股
237、名词解释 场外交易市场
238、名词解释 全面指定交易制度
239、名词解释 反弹
240、名词解释 价位
241、问答题 何谓过户？
242、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
243、名词解释 中央结算
244、多项选择题 无记名股票的特点为（）。
A.转让相对简便 B.安全性较差 C.认购股票时要一次缴纳出资 D.股东权利归属股票的持有人
245、名词解释 成长型基金
246、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
247、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
248、名词解释 关卡
249、问答题 何谓除权？
250、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
251、名词解释 证券账户
252、多项选择题 法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。
A.股份公司只能用未分配利润支付红利 B.股份公司只能用留存收益支付红利 C.公司在无力偿债时不能支付红利 D.红利的支付不能减少其注册资本
253、名词解释 网上交易
254、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
255、名词解释 多头套期保值
256、名词解释 基金托管费
257、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
258、问答题 怎样办理股票的过户手续？
259、名词解释 中国证券监督管理委员会
260、名词解释 证券的流动性
261、名词解释 除息
262、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49
263、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
264、多项选择题 下列关于优先股票的说法中正确的有（）。
A.优先股指股东享有某些优先权利的股票 B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样 C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利 D.优先股股东有表决权
265、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
266、单项选择题 （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股 B.H股 C.N股 D.S股
267、单项选择题 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A.出口的增加 B.进口的减少 C.境外资本流入 D.国内资本市场流动性减弱
268、名词解释 委托买卖
269、名词解释 托管券商制度
270、名词解释 标准券折算率
271、判断题 外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
272、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
273、名词解释 债券到期收益率
274、名词解释 法定资本
275、名词解释 回购标准品种
276、多项选择题 股票的价值可以分为（）。
277、名词解释 证券的收益性
278、问答题 何谓红盘？
279、名词解释 经纪服务
280、多项选择题 股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人 B.法人 C.机构投资者 D.个人投资者
281、名词解释 债券收益性
282、名词解释 证券市场中介
283、名词解释 证券市场的配置功能
284、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
285、名词解释 坐轿子
286、名词解释 收股息及红股
287、名词解释 电话委托
288、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点包括（）。
A.股息率是可变动的 B.股息率的变化一般与公司经营状况无关 C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 D.有利于扩大股票发行量
289、名词解释 收入型基金
290、多项选择题 影响股票价格的因素包括（）。
A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化 B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨 C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期 D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
291、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
292、问答题 何谓开市、前市、后市？
293、名词解释 认股期限
294、名词解释 平市
295、名词解释 一字型
296、单项选择题 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A.每股账面价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股清算价值
297、名词解释 标准券折算率
298、名词解释 戥仓
299、名词解释 证券市场监管
300、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
