1、名词解释 QDII
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2、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
3、名词解释 反转
4、名词解释 境内上市外资股
5、名词解释 实多
6、名词解释 单利债券
7、名词解释 收入型基金
8、名词解释 部分偿还
9、名词解释 除息
10、名词解释 下影线
11、多项选择题 法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。
A.股份公司只能用未分配利润支付红利 B.股份公司只能用留存收益支付红利 C.公司在无力偿债时不能支付红利 D.红利的支付不能减少其注册资本
12、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
13、名词解释 交易过户
14、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
15、名词解释 每股净资产
16、名词解释 除权
17、问答题 何谓多头、空头？
18、判断题 股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）
19、名词解释 成交数量
20、判断题 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）
21、名词解释 长期国债
22、判断题 在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）
23、名词解释 标准券
24、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
25、名词解释 信用交易风险
26、问答题 什么是整数交易和零数交易？
27、名词解释 虚拟资本
28、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
29、名词解释 政策风险
30、名词解释 委托手续费
31、名词解释 标准券折算率
32、名词解释 证券行业协会
33、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
34、名词解释 第三方存管
35、名词解释 遗忘股
36、名词解释 僵牢
37、名词解释 证券清算
38、多项选择题 股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人 B.法人 C.机构投资者 D.个人投资者
39、单项选择题 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A.出口的增加 B.进口的减少 C.境外资本流入 D.国内资本市场流动性减弱
40、名词解释 货币基金
41、名词解释 自营商
42、名词解释 场外交易市场
43、名词解释 股息（Dividend）
44、多项选择题 股票具有有价证券的特征包括（）。
A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行 B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券 C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体 D.股票的转让就是股东权的转让
45、问答题 何谓长多、短多、死多？
46、名词解释 盈亏临界点
47、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
48、名词解释 掼压
49、单项选择题 （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A.除息 B.除权 C.派发 D.含权
50、名词解释 二级销售
51、名词解释 保荐人制度
52、单项选择题 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。
A.股息票 B.红利票 C.利息票 D.收益票
53、名词解释 ST股票
54、名词解释 短期国债
55、名词解释 散户
56、名词解释 电话自动委托
57、名词解释 发起设立
58、多项选择题 股票价值与股票价格的关系包括（）。
A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额 B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
59、名词解释 作手
60、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
61、名词解释 债券到期收益率
62、单项选择题 公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会 B.高级管理人员 C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东
63、名词解释 证券市场的配置功能
64、问答题 什么是期权交易？
65、判断题 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）
66、名词解释 备兑凭证
67、名词解释 斩仓
68、名词解释 非系统性风险
69、名词解释 无形席位
70、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
71、多项选择题 非累积优先股票的特点包括（）。
A.股息分派以每个营业年度为界 B.当年股息当年结清 C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算 D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
72、名词解释 支撑线
73、名词解释 收购、出售资产
74、名词解释 定时偿还
75、名词解释 美国存托凭证
76、名词解释 盘坚
77、名词解释 可转换证券的转换价值
78、问答题 何谓余额交割？
79、判断题 股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）
80、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
81、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
82、名词解释 转整数委托
83、名词解释 财务风险
84、名词解释 大户
85、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点包括（）。
A.股息率是可变动的 B.股息率的变化一般与公司经营状况无关 C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 D.有利于扩大股票发行量
86、名词解释 机构投资者
87、名词解释 整理行情
88、名词解释 票面价值
89、名词解释 信托股
90、名词解释 不包括红股
91、判断题 稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）
92、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
93、名词解释 电话委托
94、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
95、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3
96、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
97、名词解释 撮合转帐
98、名词解释 经营风险
99、名词解释 基金资产估值
100、名词解释 吃货
101、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
102、问答题 何谓除权？
103、名词解释 部分偿还
104、名词解释 证券市场自律
105、名词解释 不包括股息
106、名词解释 适销证券
107、名词解释 中央存管
108、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
109、名词解释 无约束指令
110、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
111、名词解释 利空出尽
112、名词解释 证券市场主体
113、名词解释 上市辅导
114、名词解释 熊市
115、名词解释 换手率
116、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
117、名词解释 循环购买
118、问答题 何谓过户？
119、名词解释 普通股
120、名词解释 整数委托
121、判断题 在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）
122、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
123、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
124、问答题 什么是交叉交易？
125、名词解释 新综指
126、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
127、判断题 将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）
128、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
129、名词解释 证券市场的信息
130、单项选择题 无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。
A.实际价值 B.账面价值 C.清算价值 D.市场价值
131、问答题 何谓哄抬？
132、名词解释 回购标准品种
133、名词解释 经纪服务
134、问答题 何谓坐轿、抬轿？
135、名词解释 法人结算
136、名词解释 黑盘
137、问答题 何谓配股通知书？
138、名词解释 诚实信用原则
139、判断题 随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）
140、名词解释 开盘价
141、名词解释 记名股票
142、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性
143、判断题 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）
144、名词解释 阻力线
145、名词解释 当日有效
146、判断题 股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）
147、问答题 何谓红利股票？
148、判断题 股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）
149、单项选择题 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券
150、单项选择题 股东权利中首要的权利是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.优先认股权或配股权 D.持有的股份可依法转让的权利
151、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
152、判断题 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）
153、单项选择题 无记名股票与记名股票的主要差别是（）。
A.股东权利不同 B.股票记载方式不同 C.股票定价方式不同 D.股票发行方式不同
154、名词解释 不记名股票
155、问答题 何谓红盘？
156、问答题 何谓断头、吊空？
157、名词解释 上证50指数
158、问答题 何谓实多、实空？
159、问答题 何谓散户？
160、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
161、名词解释 投资基金
162、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
163、名词解释 传真委托、函电委托
164、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
165、名词解释 证券账户
166、名词解释 指定交易
167、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10 B.15 C.20 D.25
168、问答题 何谓轧多头、轧空头？
169、名词解释 空头、空头市场
170、名词解释 投资风险
171、多项选择题 影响股票价格变动的基本因素有（）。
A.公司的经营状况素况 B.证券市场运行状况 C.行业前景 D.宏观经济
172、多项选择题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A.市场深度 B.报价紧密度 C.股票发行公司经营业绩性 D.股票的价格弹性或者恢复能力
173、名词解释 标准券折算率
174、名词解释 非上市证券
175、名词解释 合谋
176、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金 B.支付优先股股息 C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利
177、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
178、判断题 股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）
179、问答题 何谓填息？
180、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
181、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20 B.30 C.40 D.50
182、问答题 何谓长空、短空、补空？
183、多项选择题 股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发 B.配股 C.公积金转增股本 D.股份回购
184、名词解释 不定比率投资法
185、名词解释 短期国债
186、名词解释 二级市场
187、名词解释 反弹
188、名词解释 证券投资者
189、名词解释 盘整
190、名词解释 中国证券监督管理委员会
191、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
192、名词解释 法定资本
193、名词解释 不包括附加股
194、名词解释 备兑凭证
195、名词解释 私募债券
196、问答题 何谓成交、成交量、成交额？
197、名词解释 股本
198、多项选择题 股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。
A.平等协商 B.诚信互谅 C.利益平衡 D.自主决策
199、名词解释 上证综合指数
200、名词解释 包括红股
201、名词解释 非交易过户
202、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
203、名词解释 抢帽子
204、名词解释 NASDAQ
205、名词解释 零股交易
206、名词解释 包括一切权益
207、名词解释 期权
208、问答题 何谓期权套利？
209、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
210、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
211、多项选择题 发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。
A.适应不稳定的国际金融市场 B.适应有价证券价格的波动 C.适应银行存款利率的波动 D.稳定公司股息支出
212、名词解释 成交价
213、多项选择题 （）属于国有股权的组成部分。
A.国家股 B.国有法人股 C.社会公众股 D.法人股
214、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
215、判断题 股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）
216、名词解释 初级市场
217、名词解释 配股
218、问答题 何谓洗盘？
219、问答题 何谓买空、卖空？
220、问答题 何谓盘档？
221、名词解释 企业风险
222、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
223、名词解释 抽签偿还
224、名词解释 保荐人制度
225、问答题 何谓拔档？
226、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
227、名词解释 境外上市外资股
228、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
229、名词解释 标准券
230、名词解释 代理席位
231、名词解释 法人股
232、名词解释 平仓
233、名词解释 债券偿还性
234、多项选择题 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。
A.行使权利认购新发行的普通股票 B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬 D.不行使权利而听任其过期失效
235、多项选择题 普通股东享有的权利包括（）。
A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询 B.依法转让持有的股份 C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D.直接经营决策权
236、问答题 何谓惯压？
237、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10 B.20 C.30 D.40
238、名词解释 转仓
239、多项选择题 公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。
A.相互独立 B.权责明确 C.相互制衡 D.相互配合
240、判断题 公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）
241、判断题 人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）
242、名词解释 变动收益证券
243、名词解释 电话自动委托
244、判断题 境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）
245、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
246、名词解释 证券承销商
247、多项选择题 股东出资的合法形式包括（）。
A.货币 B.实物 C.知识产权 D.土地使用权
248、名词解释 信用评级机构
249、判断题 境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）
250、单项选择题 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A.除权日 B.股权登记日 C.行权日 D.除息日
251、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
252、名词解释 中国证券业协会
253、名词解释 天价
254、问答题 什么是垫头交易？
255、判断题 作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）
256、判断题 零售业具有非常高的长期负债率。（）
257、名词解释 洗盘
258、问答题 何谓零股买卖？
259、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
260、多项选择题 优先股票的具体优先条件一般包括（）。
A.优先股票分配股息的顺序和定额 B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D.优先股票股东转让股份的条件
261、名词解释 横盘
262、名词解释 收股息及红股
263、名词解释 短空
264、名词解释 货币期权
265、名词解释 买入注销
266、名词解释 升高盘
267、多项选择题 股票的价值可以分为（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
268、名词解释 反转
269、名词解释 账面值（BookValue）：
270、问答题 何谓阻力线、支撑线？
271、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49
272、名词解释 上证180指数
273、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
274、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
275、问答题 何谓利多、利空？
276、名词解释 成交笔数
277、名词解释 中央结算
278、名词解释 记账式债券
279、问答题 何谓固盘？
280、单项选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 B.记名股票和无记额股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
281、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
282、名词解释 存托凭证
283、问答题 何谓空手、套牢？
284、名词解释 填息
285、名词解释 关卡
286、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点有（）。
A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况 C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票 D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
287、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
288、判断题 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
289、名词解释 例行日交收
290、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
291、名词解释 空翻多
292、名词解释 八分之一点规则
293、问答题 何谓收盘、收盘价？
294、名词解释 分红派息
295、名词解释 复利债券
296、名词解释 成长型基金
297、名词解释 资本化证券
298、名词解释 现卖
299、单项选择题 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股 B.高增长型股票 C.红筹股 D.绩优股
300、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
