1、名词解释 账户挂失转户
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2、名词解释 作手
3、名词解释 董事会
4、名词解释 一字型
5、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
6、名词解释 外商投资股份有限公司
7、名词解释 抢帽子
8、名词解释 长期国债
9、名词解释 分红派息
10、名词解释 证券的收益性
11、名词解释 市价委托
12、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
13、名词解释 经纪服务
14、名词解释 开盘价
15、名词解释 白手拿鱼
16、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
17、名词解释 证券的期限性
18、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
19、名词解释 多头套期保值
20、名词解释 到期偿还
21、名词解释 缺口
22、名词解释 ST股票
23、名词解释 成长型基金
24、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
25、单项选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 B.记名股票和无记额股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
26、名词解释 标准券
27、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
28、名词解释 上证综合指数
29、名词解释 成交价
30、问答题 何谓固盘？
31、多项选择题 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。
A.行使权利认购新发行的普通股票 B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬 D.不行使权利而听任其过期失效
32、名词解释 平衡型基金
33、名词解释 标准券折算率
34、问答题 何谓除权？
35、名词解释 内幕人员
36、多项选择题 股票价值与股票价格的关系包括（）。
A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额 B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
37、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
38、名词解释 回购标准品种
39、名词解释 随时偿还
40、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
41、名词解释 中央存管
42、名词解释 短期国债
43、名词解释 证券服务机构
44、名词解释 可进行按金交易股
45、单项选择题 股票是一种（）凭证。
A.债权 B.所有权 C.信托权 D.委托权
46、名词解释 无记名（实物）国债
47、名词解释 货币基金
48、名词解释 QFII
49、名词解释 证券存管
50、名词解释 标准券折算率
51、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
52、名词解释 店头交易市场
53、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点有（）。
A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况 C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票 D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
54、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
55、名词解释 成交数量
56、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
57、名词解释 事后监查
58、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
59、判断题 公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）
60、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
61、判断题 股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）
62、名词解释 贴水
63、名词解释 成交价
64、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
65、名词解释 撮合转帐
66、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
67、名词解释 转整数委托
68、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
69、名词解释 私募债券
70、名词解释 传真委托、函电委托
71、判断题 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）
72、名词解释 天价
73、名词解释 备兑凭证
74、名词解释 中国证券业协会
75、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
76、名词解释 留存收益
77、名词解释 债券持有期收益率
78、判断题 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
79、名词解释 备兑凭证
80、名词解释 下影线
81、名词解释 补空
82、名词解释 终止上市
83、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
84、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
85、名词解释 信用交易风险
86、名词解释 创业板
87、名词解释 账面值（BookValue）：
88、判断题 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）
89、单项选择题 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A.出口的增加 B.进口的减少 C.境外资本流入 D.国内资本市场流动性减弱
90、名词解释 盘软
91、问答题 何谓炒股？
92、名词解释 电话自动委托
93、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
94、名词解释 保荐人制度
95、名词解释 无约束指令
96、名词解释 传真委托、函电委托
97、名词解释 证券行业协会
98、名词解释 当面委托
99、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10 B.15 C.20 D.25
100、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
101、问答题 何谓哄抬？
102、名词解释 抽签偿还
103、名词解释 定时偿还
104、多项选择题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A.市场深度 B.报价紧密度 C.股票发行公司经营业绩性 D.股票的价格弹性或者恢复能力
105、名词解释 合谋
106、名词解释 上证50指数
107、名词解释 非系统性风险
108、名词解释 戥仓
109、问答题 何谓散户？
110、名词解释 转仓
111、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
112、问答题 何谓长多、短多、死多？
113、名词解释 投资风险
114、名词解释 保荐人制度
115、名词解释 债券收益性
116、名词解释 崩盘
117、问答题 何谓拔档？
118、判断题 股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）
119、名词解释 经营风险
120、名词解释 熊市
121、问答题 何谓多头市场、空头市场？
122、名词解释 资本化证券
123、问答题 何谓空手、套牢？
124、名词解释 遗忘股
125、名词解释 发起设立
126、名词解释 询价制度
127、问答题 何谓买空、卖空？
128、多项选择题 无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。
A.股票票面 B.股东名册 C.公司章程 D.发行文件
129、名词解释 当日有效
130、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
131、名词解释 不包括一切权益
132、名词解释 自营商
133、名词解释 会员制交易所
134、问答题 何谓长空、短空、补空？
135、名词解释 代理席位
136、名词解释 基金运作费用
137、判断题 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）
138、问答题 何谓大户？
139、判断题 外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
140、名词解释 不包括红股
141、名词解释 抬轿子
142、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
143、名词解释 托管券商制度
144、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
145、名词解释 深证综合指数
146、名词解释 反转
147、名词解释 不包括股息
148、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
149、问答题 何谓实户？
150、名词解释 八分之一点规则
151、判断题 记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）
152、名词解释 代理席位
153、名词解释 等级股票
154、名词解释 B股
155、判断题 当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）
156、多项选择题 股票风险性体现在（）。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性 B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期 C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失 D.风险性是股票最基本的特征
157、名词解释 律师事务所
158、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
159、问答题 何谓全额交割？
160、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20 B.30 C.40 D.50
161、单项选择题 股票的市场价格一般是指（）。
A.股票的发行价格 B.股票在二级市场上交易的价格 C.股票的票面价值 D.股票的账面价值
162、名词解释 循环购买
163、名词解释 价格发现功能
164、多项选择题 股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人 B.法人 C.机构投资者 D.个人投资者
165、名词解释 盘坚
166、判断题 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）
167、判断题 公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）
168、名词解释 暂停上市
169、单项选择题 股东权利中首要的权利是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.优先认股权或配股权 D.持有的股份可依法转让的权利
170、名词解释 发起设立
171、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
172、多项选择题 股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.股票分割通常适用于高价股 C.并股则常见于低价股 D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
173、单项选择题 上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A.股利宣布日 B.股权登记日 C.除息除权日 D.派发日
174、单项选择题 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务 D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
175、名词解释 债券信用评级
176、问答题 何谓收盘、收盘价？
177、名词解释 从事证券相关业务的律师事务所
178、判断题 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）
179、判断题 在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）
180、问答题 何谓报价、进价、出价？
181、名词解释 全额偿还
182、名词解释 电话自动委托
183、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
184、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
185、多项选择题 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。
A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期
186、名词解释 非上市证券
187、名词解释 证券市场的信息
188、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
189、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
190、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
191、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
192、名词解释 法人结算
193、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
194、名词解释 证券清算
195、名词解释 认股权证的“行使价”
196、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
197、多项选择题 无记名股票与记名股票的差别包括（）。
A.两者在股东的权利方面存在差别 B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人 C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资 D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
198、名词解释 实多
199、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
200、名词解释 道琼斯股价指数
201、多项选择题 股利政策包括（）。
A.派现 B.送股 C.资本公积金转增股本 D.增发
202、名词解释 多翻空
203、问答题 何谓填权？
204、名词解释 记名股票
205、名词解释 机构投资者
206、名词解释 整数委托
207、问答题 何谓盘档？
208、多项选择题 股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。
A.平等协商 B.诚信互谅 C.利益平衡 D.自主决策
209、名词解释 成交量
210、问答题 何谓收盘、收盘价？
211、判断题 作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）
212、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
213、名词解释 佣金
214、名词解释 无形席位
215、问答题 何谓阻力线、支撑线？
216、单项选择题 最有影响的政治因素是（）。
A.政权更迭 B.政治领导人更迭 C.战争 D.国际政治局势变化
217、名词解释 市值
218、名词解释 基金资产净值
219、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
220、问答题 何谓开盘、开盘价？
221、名词解释 核准制
222、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
223、单项选择题 （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股 B.H股 C.N股 D.S股
224、名词解释 拨档
225、名词解释 新综指
226、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
227、名词解释 年度报告
228、多项选择题 股票的流动性意味着（）。
A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性 B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高 C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱 D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
229、名词解释 成交额
230、名词解释 涨跌
231、名词解释 二级销售
232、名词解释 全面指定交易制度
233、名词解释 证券账户
234、名词解释 不记名股票
235、名词解释 配股
236、问答题 何谓成交单位？
237、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
238、名词解释 证券交收
239、名词解释 不定比率投资法
240、名词解释 短线交易
241、单项选择题 公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会 B.高级管理人员 C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东
242、名词解释 僵牢
243、问答题 何谓除息？
244、名词解释 境外上市外资股
245、问答题 何谓惯压？
246、名词解释 买入注销
247、名词解释 牛市
248、多项选择题 下列关于优先股票的说法中正确的有（）。
A.优先股指股东享有某些优先权利的股票 B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样 C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利 D.优先股股东有表决权
249、判断题 我国现在允许发行无面额股票。（）
250、名词解释 短期国债
251、名词解释 变动收益证券
252、名词解释 收购、出售资产
253、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
254、多项选择题 外资股的发行对象包括（）。
A.外国投资者 B.香港投资者 C.澳门投资者 D.台湾投资者
255、名词解释 吃货
256、名词解释 十字星
257、名词解释 不动产抵押公司债
258、问答题 何谓成交、成交量、成交额？
259、名词解释 每股净资产
260、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
261、多项选择题 无记名股票的特点为（）。
A.转让相对简便 B.安全性较差 C.认购股票时要一次缴纳出资 D.股东权利归属股票的持有人
262、名词解释 金融期货合约
263、名词解释 非系统性风险
264、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
265、名词解释 证券市场中介
266、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
267、判断题 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）
268、名词解释 开低盘
269、名词解释 上市
270、名词解释 梧桐树协定
271、名词解释 除权
272、名词解释 IPO
273、单项选择题 配股的对象是（）。
A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众
274、名词解释 包括附加股
275、问答题 什么是保证金卖出交易？
276、问答题 何谓洗盘？
277、名词解释 政策风险
278、名词解释 经纪人佣金
279、问答题 何谓断头、吊空？
280、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
281、名词解释 财务风险
282、名词解释 不包括附加股
283、名词解释 量价背离
284、问答题 何谓过户？
285、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
286、名词解释 债券到期收益率
287、名词解释 非交易过户
288、名词解释 零星股
289、名词解释 最高价
290、多项选择题 非累积优先股票的特点包括（）。
A.股息分派以每个营业年度为界 B.当年股息当年结清 C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算 D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
291、名词解释 峰价
292、名词解释 法人结算
293、名词解释 金融机构证券
294、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
295、名词解释 上证180指数
296、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
297、名词解释 基金托管费
298、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
299、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
300、判断题 在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）
