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证券从业资格考试：证券交易找答案（每日一练）
2020-05-21 02:09:50 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、多项选择题  证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。

A．投资偏好
B．风险承受能力
C．收入状况
D．资产状况


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2、单项选择题  目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用()形式。

A.口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.电话报价


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3、单项选择题  下列关于标准券的说法正确的是（）。

A．是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
B．是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
C．是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
D．是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券


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4、判断题  证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。


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5、单项选择题  买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为。

A.全价交易
B.净价交易
C.差价交易
D.市价交易


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6、判断题  证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。


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7、单项选择题  我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。

A．从证券登记结算公司的收益中提取
B．从证券交易所的业务收入中提取
C．从证券登记结算公司的业务收入中提取
D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳


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8、判断题  净额清算也称差额清算。


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9、多项选择题  按照现行规定，在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低为人民币5元的有()。

A.A股
B.基金
C.国债现券
D.可转换债券


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10、判断题  根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。


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11、单项选择题  可转换债券具有()的双重特性。

A.债权和期权
B.债权和股权
C.债权和权证
D.股权和期权


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12、单项选择题  我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。

A．公平及时
B．公开透明
C．简便易用
D．高效准确


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13、判断题  网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。


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14、判断题  我国证券交易所的A股和B股都是在股权登记日的次日对该证券作除权除息处理。


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15、单项选择题  下列不属于非交易性过户的是________。

A.因继承而发生的股权变更
B.因财产分割而发生的股权变更
C.因法院判决而发生的股权变更
D.账户挂失转户


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16、多项选择题  证券营业部只能从事()。

A、证券的代理买卖
B、证券的自营业务
C、代理还本付息、分红派息
D、证券的代保管、签证
E、代理登记开户


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17、单项选择题  在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。

A.存管银行
B.登记结算公司
C.证券交易所
D.证券公司


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18、判断题  全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。()。


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19、单项选择题  以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。

A.投资银行业务
B.经纪业务
C.资产管理业务
D.自营业务


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20、判断题  证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。


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21、多项选择题  我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（）。

A．B股
B．国债
C．A股
D．基金


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22、判断题  深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。


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23、判断题  在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。()


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24、判断题  按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。()


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25、判断题  根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。()


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26、判断题  对于开放式基金来说，在成立之后，只能通过柜台交易的方式进行交易。


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27、判断题  ETF总份额不随申购、赎回而变动。()


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28、多项选择题  根据《职业病防治法》的规定，用人单位应当（）。

A.建立、健全职业病防治责任制 
B.加强对职业病防治的管理 
C.提高职业病防治水平 
D.对本单位产生的职业病危害承担责任 
E.与劳动者连带承担职业病危害责任 


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29、单项选择题  中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起()个工作日。

A.15
B.20
C.25
D.30


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30、判断题  证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。


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31、单项选择题  根据我国现行证券交易拥金收取标准的规定，投资者进行A股、B股及证券投资基金交易，证券公司向其收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。

A.0.4%
B.1%
C.0.3%
D.0.25%


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32、多项选择题  下列有关新股竞价发行的说法，正确的有（）。

A．竞价发行是我国的特有做法
B．竞价发行是国外通行做法
C．由一家承销机构确定发行价格
D．在国外竞价发行方式也称招标购买的方式


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33、多项选择题  投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的()业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。

A.认购
B.交易
C.申购
D.赎回


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34、判断题  在我国，证券登记结算机构的自有资金不得少于2亿元人民币。


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35、单项选择题  对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的()会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A.10家
B.7家
C.5家
D.3家


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36、单项选择题  ()的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。

A.发行登记
B.送股登记
C.变更登记
D.退出登记


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37、判断题  在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。


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38、多项选择题  《刑法》第181条规定适用下列行为中的()。

A、编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场
B、以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券
C、单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D、不按规定上报自营业务资料和情况报告
E、伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场


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39、判断题  深圳证券交易所规定，会员取得席位后，只能向交易所申请设立1个交易单元。（）


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40、判断题  在交易日日终，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。


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41、单项选择题  ()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A.虚拟未匹配量
B.虚拟匹配剩余量
C.虚拟匹配量
D.虚拟开盘参考价格


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42、判断题  高效原则是我国《证券法》规定的证券交易的三原则之一。


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43、单项选择题  下列属于限价委托的优点的是()。

A.执行指令容易
B.成交迅速
C.有利于投资者实现预期投资计划
D.成交率高


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44、多项选择题  证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()等。

A.委托买卖价格
B.证券代码
C.委托买卖数量
D.资金账号(或股东账号) 


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45、判断题  我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到10%的前3只股票(基金)，证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。


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46、判断题  在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。


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47、多项选择题  指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（）。

A.证券成交价格的形成由做市商决定
B.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
C.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
D.投资者买卖证券都以做市商为对手


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48、判断题  证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险控制能力。


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49、单项选择题  下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是()。

A.证券结算风险基金
B.委托手续费
C.过户费
D.印花税


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50、单项选择题  在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的()。

A.证券经纪商
B.投资者
C.证券交易所
D.标的物


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51、单项选择题  新中国证券交易市场的建立始于()。

A.1988年
B.1986年
C.1990年
D.1992年


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52、多项选择题  下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（）。

A.投资者在同一交易日内可以进行多次认购
B.投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消
C.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月
D.投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购


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53、单项选择题  合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

A.10%
B.15%
C.20%
D.25%


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54、多项选择题  按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（）。

A．会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
B．会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
C．会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报
D．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报


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55、判断题  固定收益平台的交易时间为9:30~11:30,13:00~15:00。


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56、判断题  证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。()


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57、单项选择题  按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。

A．正常交易日15：00-15：15
B．正常交易日14：57-15：00
C．正常交易日13：00-15：00
D．正常交易日15：00-15：30


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58、多项选择题  在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括()。

A、申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件
B、中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照(副本)复印件
C、机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历
D、经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表
E、证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件


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59、单项选择题  严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应()的凭证。

A.现金股利和股票股利
B.投票权和表决权
C.权益
D.投资回报


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60、单项选择题  在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()。

A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.5‰


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61、多项选择题  净额清算方式的主要优点是()。

A.防止风险积累
B.防止买空卖空行为的发生
C.减少资金在交收环节的占用
D.简化操作手续


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62、单项选择题  投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。

A．10,000,000元
B．999,999,900元
C．99,999,900元
D．9,999,900元


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63、单项选择题  证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。

A.5
B.3
C.20
D.10


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64、多项选择题  证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。

A.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
B.具有不低于人民币5亿元的净资本
C.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚


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65、单项选择题  证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。

A、营业部电脑系统
B、交易所电脑主机
C、营业部终端处理机
D、场内交易员


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66、单项选择题  2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为()，最长为()。

A.7天4个月
B.1天4个月
C.1天1年
D.7天1年


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67、判断题  在证券经纪业务中，投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。


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68、多项选择题  证券登记结算机构的业务范围和职能包括()。

A、证券帐户、结算帐户的设立
B、证券的托管和过户、证券持有人名册登记
C、证券交易所上市证券交易的清算和交收
D、为投资者提供证券投资方面的咨询
E、受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询


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69、判断题  深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。


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70、单项选择题  下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。

A.网上委托
B.违约责任和免责条款
C.投资范围和投资限制
D.变更和撤消


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71、单项选择题  关于回转交易，下列说法错误的是（）。

A.目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
B.回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易
C.目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易
D.目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易


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72、多项选择题  下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有()。

A.零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
B.零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
C.整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托
D.整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托


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73、判断题  证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。


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74、判断题  证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。()


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75、单项选择题  股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为()以上。

A.5万股
B.3万股
C.2万股
D.1万股


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76、判断题  证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。()


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77、单项选择题  根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日()起恢复交易。

A.11：00
B.10：30
C.13：00
D.10：00


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78、单项选择题  上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其()。

A.发行人计算的开盘参考价
B.主承销商计算出的开盘参考价
C.发行价
D.集合竞价


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79、单项选择题  在我国，新股网上竞价发行是指()利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。

A.新股发行人
B.新股发行主承销商
C.证券交易所
D.证券登记结算公司


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80、判断题  全国银行间债券市场买断式回购的期限最长不得超过90天。（）


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81、多项选择题  下列是证券公司申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交的材料()。

A、开业申请报告和筹建情况报告
B、具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告
C、证券从业人员的名单、简历及资格证书
D、营业场所及设备、信息系统的说明材料
E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件


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82、判断题  在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。()


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83、多项选择题  目前，我国债券质押式回购交易可在()进行。

A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.场外交易市场
D.全国银行间同业拆借中心


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84、多项选择题  证券经营机构自营业务买卖对象包括()。

A.认购权证
B.国债、公司或企业债
C.证券投资基金
D.A、B股


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85、判断题  证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。()


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86、判断题  可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()


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87、多项选择题  在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有()

A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B.足额交存交易资金
C.可全权委托经纪商代理交易
D.接受交易结果
E.履行交割清算义务


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88、判断题  目前沪深证券交易所证券回购交易的抵押券仅为国债。


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89、多项选择题  投资咨询服务中需要防止的行为有()。

A.诱使客户进行不必要的证券买卖
B.介绍技术分析软件使用方法
C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D.对证券市场走势发表肯定性意见


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90、判断题  按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。()


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91、判断题  代办股份转让主办券商的代办业务之一是向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。


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92、判断题  持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。()


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93、单项选择题  投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少()，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。

A.2%
B.3%
C.5%
D.10%


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94、判断题  根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。


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95、判断题  在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。


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96、单项选择题  下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。

A．履行交割清算义务
B．按规定缴存结算资金
C．按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D．按规定报告进行证券买卖的原因


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97、多项选择题  证券经纪业务中的禁止行为包括()。

A、为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、为股票申购和交易提供融资
C、散布谣言或其他非公开披露的信息
D、为投资者提供投资咨询
E、挪用客户结算保证金


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98、多项选择题  证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括()。

A.警告
B.没收非法所得
C.罚款
D.追究刑事责任


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99、单项选择题  在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（）。

A．期货交易
B．回购交易
C．远期交易
D．现货交易


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100、多项选择题  ()可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

A.开放式回购
B.抵押式回购
C.质押式回购
D.买断式回购


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101、多项选择题  一般的交割、交收方式包括()。

A、当日交割、交收
B、次日交割、交收
C、例行日交割、交收
D、特约日交割、交收
E、发行日交割、交收


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102、单项选择题  电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭()识别。

A.委托人
B.密码
C.营业部
D.受托人


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103、单项选择题  上海证券交易所B股佣金的最低标准是()。

A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元


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104、判断题  投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。


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105、判断题  以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。()


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106、多项选择题  在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括()。

A、经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B、注册资本在一定金额以上
C、具有良好的信誉和经营业绩
D、组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件
E、承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费


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107、单项选择题  ()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A.拍卖竞价
B.集合竞价
C.招标竞价
D.连续竞价


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108、单项选择题  客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。

A.客户具有支配权的资产证明
B.住址证明
C.已在营业部开立的客户信用证券帐户
D.融资融券担保品证明


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109、多项选择题  开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。

A．必须经证监会和人民银行的批准
B．证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
C．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
D．证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责


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110、单项选择题  下列适用于发行日交割、交收方式的是()。

A.上市公司发起设立
B.上市公司进行定向募集资金
C.上市公司增资发行新股
D.上市公司进行网上定价发行


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111、判断题  证券公司经有关部门批准成立后，即成为证券交易所的会员。


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112、多项选择题  债券质押式回购交易涉及()。

A.两个交易主体
B.一个交易主体
C.两次交易契约行为
D.一次交易契约行为


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113、多项选择题  在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。

A．接受交易结果
B．履行交割清算义务
C．全权委托经纪商代理交易
D．按规定缴存交易结算资金


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114、单项选择题  做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。

A．自有资金或证券、买卖证券差价
B．客户资金或证券、手续费收入
C．客户资金或证券、买卖证券差价
D．自有资金或证券、手续费收入


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115、判断题  上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。


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116、多项选择题  合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由()批准。

A.证券交易所
B.国家外汇管理局
C.中国人民银行
D.中国证监会


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117、判断题  根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强有效市场和弱有效市场。


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118、单项选择题  我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得()。

A.从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取
B.从证券登记结算有限责任公司的收益中提取
C.从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳
D.从证券交易所的业务收入中提取


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119、多项选择题  证券结算包括()

A.证券登记
B.证券清算
C.证券交割
D.资金交收


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120、多项选择题  中小企业板上市公司出现()情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B.最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元
C.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
D.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债


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121、判断题  如果深圳证券交易所的投资者需要查询股票帐户，可直接在其托管的证券经营机构查询。


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122、判断题  证券交易所本身不能决定证券交易价格。()


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123、判断题  机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于30平方米.


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124、判断题  证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。()


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125、单项选择题  年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的__________中提取交易风险准备金。

A.总利润
B.累计利润
C.税后利润
D.税前利润


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126、多项选择题  在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中，正确的是（）。

A．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序
B．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
C．申请时序的先后顺序按证券交易所交易电脑主机接受申报的时间确定
D．同价位申报，按申报时序决定优先顺序


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127、多项选择题  下列属于证券营业部业务管理内容的有()。

A、营业场所管理
B、业务操作规程及客户管理与服务
C、资金管理
D、业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案
E、财务管理及会计核算制度


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128、单项选择题  上海证券交易所于()正式开业。

A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月


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129、多项选择题  在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。

A．认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B．坚持了解客户原则
C．忠实办理受托业务
D．保证受托证券交易按时完成


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130、判断题  按照现行法规规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。


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131、判断题  证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。


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132、多项选择题  客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是()。

A.客户的年龄
B.客户的职业
C.家庭固定资产状况
D.家庭年收入


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133、判断题  对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。()


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134、判断题  上海证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情包括实时最高七个价位买入申报价和数量。


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135、判断题  在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分成交后，委托人对未成交部分不得撤单。()


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136、单项选择题  按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）。

A．合格境外机构投资者选定的托管人
B．合格境外机构投资者自身
C．合格境外机构投资选定的境内证券公司
D．合格境外机构投资者的批准机构


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137、判断题  我国设立证券登记结算机构，自由资金应不少于5亿元。


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138、多项选择题  按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及项目()。

A、T日存款
B、T日提款
C、(T1)日存款
D、(T1)日提款
E、T日清算应收(付)金额


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139、多项选择题  指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括()。

A.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
B.证券成交价格的形成由做市商决定
C.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
D.投资者买卖证券都以做市商为对手


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140、判断题  只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易。


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141、单项选择题  证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现()分钟以上中断的情形。

A.10
B.8
C.5
D.2


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142、多项选择题  按照我国现行的证券交易规则，（）是证券交易竞价的结果。

A.不成交
B.推迟成交
C.部分成交
D.全部成交


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143、多项选择题  证券经纪商的作用是()。

A、充当证券买卖的媒介
B、提供咨询服务
C、代替客户进行决策
D、稳定证券市场
E、向客户融资融券


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144、判断题  证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。


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145、多项选择题  根据我国《证券法》的规定，()实行分业经营、分业管理。

A.保险业
B.信托业
C.银行业
D.证券业


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146、单项选择题  回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。

A.债券
B.标准券
C.股票
D.所有有价证券


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147、单项选择题  根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指()。

A.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。
B.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
C.以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
D.以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。


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148、多项选择题  在权证清算交收模式上，深圳市场与上海市场总体来说是一致的，表现在（）。

A．对于权证的行权，均由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权
B．在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则
C．对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”
D．中国结算公司上海分公司和深圳分公司均实行待交收制度


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149、单项选择题  投资者买卖证券的第一步是要向（）申请开立证券账户。

A.证券交易所
B.存管银行
C.证券登记结算公司
D.证券公司


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150、多项选择题  清算与交割、交收的联系表现在()。

A、先清算后交割、交收
B、清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C、清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算;交割、交收则是对应收应付净额的收付
D、证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收
E、交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算;清算、交收则是对应收应付净额的收付


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151、多项选择题  证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的()。

A.融资保证金比例
B.融券保证金比例
C.维持担保比例
D.标的证券的选择标准


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152、单项选择题  下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是()。

A.委托方式
B.委托价格
C.证券品种
D.证券账号


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153、多项选择题  投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括()。

A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
B.按规定缴存交易结算资金
C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
D.接受交易结果，并履行交割清算义务


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154、多项选择题  下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是()。

A.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元
C.回购期限不含首次交收日，含到期交收日
D.计算回购利息的基础天数为360天


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155、单项选择题  在资产管理业务中，()负责保管客户委托资产。

A.证券公司
B.资产托管机构
C.证券登记结算机构
D.证券交易所


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156、多项选择题  证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。

A.业务人员具有证券从业资格
B.业务人员具有硕士以上的学位
C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人


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157、单项选择题  在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A、全价交易
B、市价交易
C、净价交易
D、买卖价交易


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158、单项选择题  下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是()。

A.计算回购利息的基础天数为360天
B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元
C.回购期限不含首次交割日，含到期交割日
D.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额


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159、多项选择题  根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件()。

A、证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
B、证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
C、证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
D、证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
E、证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理


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160、单项选择题  清算与交收最根本的区别在于()。

A.是否发生交易行为
B.是否发生财产实际转移
C.是否形成盈亏
D.是否导致证券持有者改变


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161、单项选择题  ETF的网下现金认购资金的结算，通过（）办理。

A.基金管理人
B.证券交易所
C.中国结算公司上海分公司
D.指定清算银行


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162、单项选择题  证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。

A、上市公司净资产
B、证券交易总量
C、证券流通市值
D、证券发行总量


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163、多项选择题  证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。

A．非货币投资基金
B．债券
C．可转换债券
D．人民币普通股


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164、单项选择题  在做市商市场，证券交易的买价由()给出，证券交易的卖价由()报出。

A.做市商投资者
B.做市商做市商
C.投资者投资者
D.投资者做市商


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165、单项选择题  证券经纪业务营销是以()为载体的金融服务营销。

A.证券类经纪产品
B.证券类金融产品
C.证券类委托产品
D.证券类代理产品


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166、判断题  证券经纪商可以让委托人任意透支，一旦发生亏损，由委托人承担责任。（）


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167、判断题  全国银行同业拆借中心根据证券登记结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。


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168、多项选择题  按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（）。

A.金融期货交易
B.债券交易
C.股票交易
D.基金交易


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169、多项选择题  关于清算与交收，下列表述正确的有()。

A.清算完成资金的收付，交收实现证券的转移
B.交收发生财产的实际转移
C.清算在前，交收在后
D.清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成


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170、单项选择题  按照()划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A.交易对象的品种
B.交易场所
C.交易性质
D.交易规模


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171、单项选择题  上海证券交易所规定，按对国债现货交易和回购业务实行()的原则。

A.卖出与入库同步进行
B.先卖出，先入库
C.先入库，先卖出
D.不用入库


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172、多项选择题  证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。

A．当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票
B．操纵市场
C．接受全权委托
D．内幕交易


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173、多项选择题  关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的（）。

A．集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B．集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行
D．证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管


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174、单项选择题  在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为()。

A.分销购买方式
B.包销购买方式
C.承销购买方式
D.招标购买方式


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175、判断题  投资者在委托买卖证券时，需要支付证券交易印花税、证券交易营业税、过户费、交易佣金、委托手续费等多项税费。


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176、多项选择题  下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有()。

A.一次成交，两次结算
B.两次结算包括初始结算和到期结算
C.中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
D.到期结算采用逐笔方式交收


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177、单项选择题  证券交易所会员应当设会员代表()，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A.1名
B.2名
C.3名
D.4名


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178、判断题  在证券经纪业务中，提高差错或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段。（）


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179、单项选择题  投资者要求开办网上委托，需向()提交申请。

A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.具有资格的证券公司


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180、单项选择题  根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）。

A.人民币10亿元
B.人民币8亿元
C.人民币5亿元
D.人民币2亿元


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181、多项选择题  按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有（）。

A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价为成交价
B．卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C．最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价


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182、单项选择题  证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。

A.证券发行人
B.证券承销商
C.证券持有人
D.证券托管人


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183、多项选择题  市场细分的主要依据有()。

A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行为因素


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184、单项选择题  信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。

A.订金
B.押金
C.保证金
D.定金


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185、判断题  证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。


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186、判断题  证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。


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187、多项选择题  证券结算包括()。

A、证券登记
B、证券清算
C、证券交割
D、资金交收
E、股票交割


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188、多项选择题  风险准备金提存的用途主要为。

A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C.补偿自营买卖中的损失
D.增加证券公司可供分配的资金
E.减少公司税后利润，从而减少应缴税款


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189、单项选择题  一般来说，信用等级最高的债券是()。

A.可转换债券
B.公司债券
C.政府债券
D.金融债券


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190、单项选择题  客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。

A．3
B．2
C．4
D．1


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191、多项选择题  上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有()。

A、63天国债回购
B、28天国债回购
C、14天国债回购
D、91天国债回购
E、182天国债回购


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192、单项选择题  证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。

A.定向资产管理业务
B.限定性集合资产管理计划
C.非定性集合资产管理计划
D.专项资产管理业务


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193、单项选择题  下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。

A．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识
B．配备数量适当、质量可靠的交易设施
C．使用合格的交易场所
D．加强交易设施的日常管理和维护保养


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194、判断题  7只有取得权证结算资格的证券公司才可以办理代理结算和担保结算业务。（）


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195、多项选择题  证券的流动性是证券市场生存的条件。（）可以反映证券市场的流动性。

A．成交速度
B．成交价格
C．价格波幅
D．成交数量


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196、判断题  证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和银行间债券交易市场。


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197、单项选择题  1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的()差额提取投资风险准备。

A.1%
B.2%
C.3%
D.4%


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198、单项选择题  在我国，证券公司要取得交易席位，应向()提出申请。

A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券业协会


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199、多项选择题  关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是()。

A.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间
B.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00
C.每个交易日9：20至9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
D.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00


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200、单项选择题  对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A.7家
B.5家
C.8家
D.10家


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201、判断题  根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。


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202、单项选择题  证券指数的编制遵循()原则。

A.公平竞争
B.公开透明
C.公开、公平、公正
D.客户优先


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203、多项选择题  下列有关清算与交收的表述中，正确的有（）。

A.顺利的交收是清算结果正确的保证
B.正确的清算结果是交收顺利的保证
C.交收是清算的后续与完成
D.清算是交收的基础和保证


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204、单项选择题  零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的()交易单位。

A.0.5个
B.100个
C.1个
D.10个


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205、判断题  我国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。()


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206、判断题  证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。()


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207、多项选择题  根据有关规定，如果是尚未公开的信息，那么属于内幕信息()。

A、发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B、发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大亏损
C、上市公司收购的有关方案
D、国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息
E、发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的30%


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208、单项选择题  关于分红派息，以下说法错误的是()。

A.发放股票股利是分红派息的一种形式
B.分红派息是股东实现自己权益的过程
C.发放现金股利是分红派息的一种形式
D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行


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209、多项选择题  在融券交易的证券清算与交收过程中涉及的账户有（）。

A．信用证券账户
B．融券专用证券账户
C．融券余额专用账户
D．客户信用交易担保证券账户


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210、单项选择题  最低结算备付金限额的确定，与（）无关。

A.上月交易天数
B.上月债券回购初始融出资金金额
C.上月买断式回购到期购回金额
D.上月基金二级市场买入金额


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211、判断题  申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。


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212、单项选择题  在我国，股票账户可以买卖的对象有________。

A.股票
B.债券
C.基金
D.以上都可以


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213、判断题  资金透支是交割中的禁止行为.


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214、单项选择题  某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。

A．500股
B．6000股
C．5000股
D．600股


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215、单项选择题  我国证券市场的建立始于()年。

A.1990
B.1990
C.1986
D.1984


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216、单项选择题  根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.委托时效限制
B.委托价格限制
C.委托订单的数量
D.买卖证券的方向


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217、单项选择题  起重工多人操作要有专人负责指挥统一（）严格按总指挥命令工作。

A、服装
B、标准
C、信号
D、工作


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218、判断题  对于有价格涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。（）


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219、单项选择题  根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，那一项是成交价格的的确定原则()。

A.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交


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220、单项选择题  内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除()外，均属于内幕信息。

A.公司10名董事发生变动
B.公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产
C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化
D.公司的股权结构发生重大变化


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221、多项选择题  按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。

A．深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰，但最高不超过500港币
B．上证交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰
C．深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费
D．上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的1‰，起点为1元人民币


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222、单项选择题  从()年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

A.1995
B.1997
C.1998
D.1999


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223、单项选择题  上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。

A、100股
B、500股
C、1000股
D、1500股


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224、单项选择题  全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（）

A．在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
B．回购期间的债券质权
C．收取回购期间的债券利息
D．按合同约定获得融入的资金款项


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225、判断题  根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金。（）


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226、单项选择题  目前，我国公开发行的股票的交易方式是()。

A.均在交易所交易
B.有一部分是在场外市场交易
C.上市公司退市后在场外交易市场交易
D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易


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227、多项选择题  ()可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

A.开放式回购
B.抵押式回购
C.质押式回购
D.买断式回购


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228、多项选择题  关于临时停市，下列说法正确的有（）。

A.出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市
B.临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报无效
C.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市
D.证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市


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229、判断题  在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。()


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230、单项选择题  全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。

A．31天
B．91天
C．7天
D．180天


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231、判断题  关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。()


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232、判断题  在质押式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。


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233、单项选择题  在证券回购交易中，()是被允许的行为。

A.租赁交易
B.将融得资金用于短期周转
C.借券交易
D.挪用他人证券交易


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234、多项选择题  关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有()。

A.已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率
B.对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率
C.在标准券折算率计算过程中无须考虑违约风险防范问题
D.标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果


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235、多项选择题  根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（）。

A．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
B．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
C．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
D．上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)


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236、单项选择题  按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为()。

A.100手
B.10手
C.1000手
D.1手


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237、判断题  按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间只接受撤消停牌前的申报，不接受新的申报。


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238、多项选择题  属于证券公司自营业务的禁止行为()。

A、集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为
B、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C、证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为
D、将自营帐户借给他人使用的行为
E、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为


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239、单项选择题  对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

A.20%
B.25%
C.30%
D.35%


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240、判断题  在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。


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241、判断题  登记结算公司按照“净额清算”原则调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。


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242、单项选择题  国债回购交易实质是一种以()为抵押拆借资金的信用行为。

A.优先股票
B.基金证券
C.有价证券
D.可转换债券


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243、多项选择题  定向资产管理合同中至少包括（）。

A．客户资产的管理方式和管理权限
B．各类风险揭示
C．当事人的权利和义务
D．客户资产的清算返还事宜


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244、判断题  证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()


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245、单项选择题  证券经纪商对委托人的首要义务是________。

A.为客户的一切交易保密
B.坚持了解客户原则
C.认真与客户签订证券买卖代理协议
D.严格按委托人的要求办理委托事务


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246、多项选择题  根据我国现行证券交易报价的规定，下列交易品种中，以0.01元人民币为申报价格最小变动单位的是（）。

A.国债现货
B.证券投资基金
C.可转换债券
D.A股


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247、单项选择题  中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

A.风险自负的营利性
B.不以营利为目的
C.由证券交易所管理
D.经财政部批准设立


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248、多项选择题  证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。

A.证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
B.证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
C.证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
D.证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性


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249、多项选择题  按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行________的了解()。

A、充分
B、真实
C、准确
D、完整
E、公开


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250、单项选择题  在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。

A.时间优先、客户优先
B.时间优先、价格优先
C.价格优先、时间优先
D.价格优先、客户优先


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251、单项选择题  按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。

A．投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令
B．投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
C．投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
D．对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻


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252、单项选择题  假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.

A.5%
B.6%
C.7%
D.8%


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253、单项选择题  购买者有卖出的权利，这种期权被称作（）。

A.利率期权
B.看涨期权
C.蝶式期权
D.卖出期权


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254、判断题  证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。()


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255、单项选择题  下列不属于集中性市场营销策略的是()。

A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.无差异市场营销策略


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256、多项选择题  证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有()。

A.各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五
B.证券公司不得自营所主(代)办公司的股份
C.股份转让以“手”为单位，一手等于100股
D.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%


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257、单项选择题  中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行（），对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（）。

A．逐项交收、逐项交收
B．净额交收、净额交收
C．逐项交收、净额交收
D．净额交收、逐项交收


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258、单项选择题  下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有()。

A.违反规定为客户开立账户
B.假借客户名义买卖证券
C.客户资金不足而接受其买入委托
D.证券公司工作人员申报差错引起的风险


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259、判断题  持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。


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260、判断题  证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。（）


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261、多项选择题  证券市场进行投资者教育的目的为()。

A.提高投资者的风险识别能力
B.提高投资者理性投资的能力
C.提高投资者的风险意识
D.提高投资者自我保护的能力


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262、判断题  证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分。


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263、判断题  定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。()


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264、单项选择题  上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为()。

A.100.70
B.100.60
C.100.50
D.100.40


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265、单项选择题  从内容上看，认股权证的性质是()。

A.债券
B.交易
C.期权
D.收益


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266、单项选择题  证券公司应当在每一月份结束后()内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A.7日
B.5日
C.10日
D.3日


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267、单项选择题  交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）。

A．前一交易日单只标的证券融资买入额
B．前一交易日单只标的证券融资余额
C．前一交易日融资融券业务客户的开户数量
D．前一交易日市场融资融券交易总量信息


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268、判断题  我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。()


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269、单项选择题  按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的（）。

A.境外股
B.法人股
C.非流通股
D.流通股


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270、判断题  证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员。


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271、单项选择题  以下尚未公开的信息中，()不属于内幕信息。

A.上市公司发生重大债务
B.上市公司收购的有关方案
C.上市公司25%的监事发生变动
D.上市公司申请破产的决定


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272、单项选择题  证券交易体现出证券的（）特征。

A．收益性
B．流动性
C．安全性
D．市场性


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273、判断题  全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。()


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274、多项选择题  上海证券交易所实行全面指定交易后，（）。

A．投资者领取股息时要以卖出方申报
B．送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上
C．未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息
D．红利不再挂牌


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275、单项选择题  证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由()负责。

A.客户
B.证券公司
C.结算公司
D.证券交易所


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276、多项选择题  关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。

A.投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
B.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
C.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数
D.对选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人


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277、多项选择题  关于证券登记，下述说法正确的有()。

A.证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为
B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C.证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
D.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节


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278、判断题  境内法人机构开立的上海证券交易所A股账户可以买卖上海证券交易所上市的所有证券。


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279、多项选择题  下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。

A．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
B．沪深证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
D．前收盘价可能成为当日收盘价


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280、单项选择题  按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的()，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。

A.T+1日
B.T+2日
C.T+3日
D.T+4日


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281、单项选择题  根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交()所有。

A.守约方
B.上海证券交易所
C.投资者保护基金
D.证券结算风险基金


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282、多项选择题  证券登记结算机构具体负责为证券的发行和在证券交易所的交易活动提供以下服务（）。

A.存管
B.公布市场信息
C.集中登记
D.清算与交收


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283、判断题  交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。


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284、判断题  投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。()


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285、单项选择题  国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。

A.同业拆借利率按天
B.银行利率按天
C.市场利率按天
D.票面利率按天


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286、多项选择题  对清算的解释有()。

A、指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B、指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
C、指投资者与证券交易所之间的帐户核对
D、指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
E、投资者的资金帐户和股票帐户的查询


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287、多项选择题  证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有()。

A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.不得散布非公开披露的信息
C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D.不得挪用客户的交易结算资金和证券


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288、多项选择题  下列有关证券清算与交收的表述中，正确的有（）。

A.交收发生证券和资金的实际转移(虽然有时不是实物形式)
B.清算是对应收应付债权债务的结清，交收仅仅是清算的手段
C.清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算
D.交收与清算没有任何关系


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289、判断题  证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。()


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290、判断题  公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。


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291、判断题  一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。


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292、单项选择题  在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

A.当日闭市前
B.当日闭市后
C.次日开市前
D.次日开市后


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293、多项选择题  关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（）。

A.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令
B.有形席位的一个特点是交易速度比较快
C.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
D.无形席位采用场内报盘方式


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294、判断题  因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，经中国证监会批准，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。


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295、多项选择题  上海证券交易所B股的一般结算会员包括（）。

A.B股托管银行
B.B股的境外代理商
C.B股机构投资者
D.获得B股经纪商资格的证券经营机构


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296、单项选择题  按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的（）。

A．10%
B．15%
C．5%
D．20%


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297、多项选择题  深圳证券交易所目前公布的指数包括（）等。

A．中小企业板指数
B．深证B股指数
C．深证基金指数
D．深证红利指数


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298、判断题  上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。


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299、多项选择题  我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。

A．债券
B．B股
C．基金
D．A股


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300、多项选择题  下列关于全国银行间债券市场回购的单位表述正确的是（）。

A．回购期限的计算单位为天
B．资金清算单位为元
C．债券结算单位为手
D．回购交易单位为万元


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