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证券从业资格考试：外资股的发行考点巩固（强化练习）
2020-06-04 05:01:57 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、单项选择题  B股首次或增资发行需要报（）批准。

A．中国人民银行
B．交易所
C．中国证监会
D．财政部


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2、多项选择题  在国际推介活动中应当注意的内容有（）。

A.防止推销违例。
B.宣传的内容一定要真实。
C.推销时间应尽量缩短和集中。
D.把握推销发行的时机。


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3、多项选择题  国际推介活动中应当注意的内容有（）。

A、防止推销违例
B、宣传的内容一定要真实
C、推销时间应尽量延长
D、把握推销发行的时机


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4、单项选择题  根据H股的发行与上市条件中的股东人数要求，按“盈利和市值要求”第1、2条申请上市的发行人公司至少有（）名股东

A.100
B.200
C.300
D.400


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5、判断题  投资者并购境内企业设立外商投资企业，除另有规定外，审批机关应自收到规定报送的全部文件之日起30日内，依法决定批准或不批准。决定批准的，由审批机关颁发批准证书。（）


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6、单项选择题  H股的发行方式为（）。

A.公开发行加国际配售
B.配售
C.包销
D.分销


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7、单项选择题  内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于（）万港元;如新申请人具备12个月活跃业务记录，则不得少于（）亿港元。

A、4600，5
B、4000，5
C、4600，4
D、5000，5


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8、多项选择题  申请发行境内上市外资股以募集方式设立的公司，应当符合（）。

A．所筹资金用途符合国家产业政策
B．发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币
C．发起人认购的股本总额不少于拟发行股本总额的35%
D．最近2年内连续盈利


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9、多项选择题  申请H股上市的，发行人董事会下须设有（）。

A．审核委员会
B．筹款委员会
C．薪酬委员会
D．提名委员会


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10、多项选择题  境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有（）。

A、尽职调查
B、持续督导
C、信息披露
D、监督管理


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11、判断题  按照国际通行的做法，中国企业发行股票，首先应当按照中国的企业会计准则和会计制度编制财务报表。（）


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12、多项选择题  所属企业到境外上市，上市公司应当就下述事件（）发生后次日履行信息披露义务。

A.所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议。
B.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理。
C.所属企业获准境外发行上市。
D.任何可能引起股价异常波动的重大事件


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13、判断题  境内上市外资股又称B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。（）


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14、判断题  外资股发行的招股说明书只能采取信息备忘录的形式。（）


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15、判断题  经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。（）


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16、判断题  境内公司、企业或自然人以其在境外合法设立或控制的公司名义并购与其有关联关系的境内公司，所设立的外商投资企业可以享受外商投资企业待遇。（）


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17、单项选择题  上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的（）。

A、20%
B、30%
C、50%
D、60%


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18、多项选择题  国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请。申请条件有（）。

A、筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
B、净资产不少于3亿元人民币
C、过去1年税后利润不少于6000万元人民币
D、按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元


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19、单项选择题  国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请。按合理预期市盈率计算，筹资额不少于（）万美元。

A、1000
B、2000
C、3000
D、5000


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20、判断题  如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。（）


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21、判断题  申请境外上市的公司，按合理预期市盈率计算其筹资额不少于5000万美元。（）


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22、多项选择题  内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市场和持股量方面应满足（）

A.新申请人预期证券上市时，由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元;
B.无论何时，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%。
C.若发行人拥有超过1种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%;但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于15%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元。
D.如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎15%-25%之间的较低的百分比。


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23、单项选择题  上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（）。

A、5%
B、10%
C、15%
D、20%


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24、单项选择题  H股控股股东必须承诺上市后（）个月内不得出售公司的股份，并在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即（）的持股比例。

A、6，20%
B、12，30%
C、6，30%
D、12，20%


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25、单项选择题  若发行人拥有2种以上类别的证券，则正在申请H股上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（），上市时的预期市值不得少于（）万港元。

A．10%、2000
B．15%、3000
C．10%、5000
D．15%、5000


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26、判断题  首次申请H股上市公司的发行人董事会下的审核委员会主席应该是独立非执行董事。（）


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27、多项选择题  公司发行境内上市外资股时资产评估的主要方法有（）。

A．重置成本法
B．现行市价法
C．清算价格法
D．收益现值法


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28、判断题  在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期可更改或延长。（）


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29、判断题  尽职调查要求中介机构必须真正尽到自己的责任，充分核实企业提供的材料，减少工作中的失误，同时免除因调查不充分而可能导致的责任追究。（）


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30、单项选择题  上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。

A、全部资产与业务
B、核心资产与业务
C、流动资产与业务
D、核心资产与主营业务


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31、判断题  首次申请H股上市的公司须保证上市后至少有1名执行董事常驻香港。（）


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32、多项选择题  境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有（）。

A、境外上市是否符合中国证监会的规定
B、董事会提案中有关所属企业境外上市方案
C、董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景
D、持续盈利能力的说明与前景


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33、单项选择题  首次申请H股发行与上市时，申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为（）万港元。

A．3000
B．4000
C．5000
D．6000


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34、多项选择题  为了境内上市外资股的发行与上市，在企业股份制改组时应遵循（）基本原则。

A．突出主营业务
B．避免同业竞争
C．保持较高的利润总额
D．遵守相关的法律法规


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35、单项选择题  境内上市外资股又称（）股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。

A.A
B.B
C.H
D.ST


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36、判断题  财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。（）


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37、判断题  在香港创业板上市，新申请人在任何上市申请之前，须根据合约在一段固定期间内委聘保荐人。（）


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38、判断题  财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告等。（）


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39、单项选择题  申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元(最近1年的利润不低于2000万港元，再之前两年的利润之和不少于3000万港元)，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)达到2亿港元时，发行人公司至少应该有（）名股东。

A．100
B．200
C．300
D．400


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40、多项选择题  已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有（）。

A、公司前1次发行的股份已经募足,所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
B、公司净资产总值不低于1亿元人民币
C、公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
D、公司在最近3年内连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算


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41、单项选择题  我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（）方式。

A．网上竞价
B．网上竞价与网下配售结合
C．网上定价
D．配售


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42、多项选择题  内地企业在香港创业板发行与上市的条件中，运作历史要求若新申请人符合下述条件（）之一，按规定可减至12个月。

A.会计师报告显示过去12个月营业额不少于5亿港元。
B.上一个财政年度会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于5亿港元。
C.上市时预计市值不少于4亿港元。但须注意的是，在创业板不设立盈利要求。
D.上市时预计市值不少于5亿港元。但须注意的是，在创业板不设立盈利要求。


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43、单项选择题  高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。

A、3%
B、5%
C、10%
D、15%


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44、多项选择题  上市公司所属企业申请境外上市，应当符合（）。

A、上市公司在最近3年连续盈利
B、上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
C、上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的70%
D、上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%


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45、判断题  我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取包销方式。


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46、多项选择题  申请发行B股，需要提交的材料有（）。

A．公司章程
B．招股说明书
C．资金运用的可行性分析
D．发行方案


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47、单项选择题  正在申请H股上市时，发行人预期上市时市值将超过100亿港元，则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的（）是可以接受的。

A．8%
B．10%
C．13%
D．16%


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48、单项选择题  H股的发行方式是（）。

A．网上竞价
B．网下定价
C．配售
D．公开发行加国际配售


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49、多项选择题  评估的方法主要有（）。

A、加权平均法
B、重置成本法
C、现行市价法
D、收益现值法


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50、多项选择题  在公司发行境内上市外资股之前，中介机构对发行人进行的尽职调查内容主要有（）。

A．企业与关联企业的关系
B．产品的技术特点及发展方向
C．国家补贴情况
D．外汇风险


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51、多项选择题  内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是（）。

A、如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东
B、如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东
C、如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有100名股东
D、如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东


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52、单项选择题  国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请。净资产不少于（）亿元人民币,过去1年税后利润不少于（）万元人民币。

A、5，5000
B、4，6000
C、3，500
D、2，600


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53、判断题  

外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，如果外国投资者出资比例低于企业注册资本25%的，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清。（）


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54、多项选择题  公司发行境内上市外资股聘请的法律顾问的主要职责是（）。

A．帮助公司起草公司章程
B．协助企业完成股份制改组
C．提供与外资股发行有关的法律咨询
D．起草与发行有关的重大合同


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55、判断题  境内上市外资股采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。（）


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56、多项选择题  境内上市外资股的投资主体有（）

A.外国的自然人、法人和其他组织;
B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;
C.定居在国外的中国公民;
D.拥有外汇的境内居民。


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57、判断题  H股发行必须先取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，才能向中国证监会提出申请。（）


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58、单项选择题  已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，（）。

A、公司净资产总值不低于1、5亿元人民币
B、公司净资产总值不低于1亿元人民币
C、公司总资产值不低于1、5亿元人民币
D、公司总资产值不低于1亿元人民币


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59、单项选择题  申请H股发行与上市，必须保证无论何时公众人士持有的股份应占发行人已发行股本的至少（）。

A．20%
B．25%
C．30%
D．35%


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60、多项选择题  公司发行境内上市外资股，应当选聘的中介机构有（）。

A、承销商
B、法律顾问
C、审计机构
D、评估机构


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61、单项选择题  外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

A．50%
B．30%
C．20%
D．10%


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62、多项选择题  在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及（）。

A．主承销商
B．国际协调人
C．律师
D．估值师


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63、判断题  公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。（）


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64、判断题  内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司上市后必须至少有1名执行董事常驻香港。（）


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65、判断题  B股公司增资发行B股，比照B股首次发行审批阶段的程序办理，无须中国证监会批准发行。（）


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66、判断题  内地企业在香港创业板发行与上市有盈利要求。（）


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67、单项选择题  申请境外上市的公司其净资产应不少于人民币（）亿元，过去1年税后利润应不少于人民币（）万元。

A．2、5000
B．3、6000
C．4、5000
D．4、6000


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68、判断题  以发起方式设立的股份有限公司首次增加资本，申请发行境内上市外资股时，还必须符合募集设立公司申请发行B股时关于向社会公开发行股份比例的要求。（）


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69、判断题  首次申请H股的发行与上市时，预期上市时的市值须至少为2亿港元。（）


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70、多项选择题  国际推介与询价包括的环节有（）。

A.预路演
B.路演推介
C.簿记定价
D.国际配售


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71、单项选择题  内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（）。

A、3000，25%
B、5000，20%
C、3000，20%
D、5000，25%


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72、判断题  内地企业在中国香港发行股票并上市，新申请人预期上市时的市值至少为1亿港元。（）


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73、多项选择题  内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求（）。

A、如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l000万港元
B、如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1亿港元
C、若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
D、若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%


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74、单项选择题  以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的。其拟向社会发行股份的比例达（）以上。

A、5、20%
B、5，15%
C、4，20%
D、4，15%


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75、多项选择题  内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面应满足（）中的一项即可。

A.公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录。
B.以往3年盈利合计5000万港元(最近1年不低于2000万港元)，并且市值不低于2亿港元。
C.公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元，并且前3个财政年度来自营运业务的现金流入合计至少1亿港元。
D.公司于上市时市值不低于40亿港元且最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元。在该项条件下，如新申请人能证明公司管理层至少有3年所属业务和行业的经验，并且管理层及拥有权最近1年持续不变，则可豁免连续3年营业记录的规定。


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76、判断题  境内上市外资股采取记名股票形式，以外币标明面值，以人民币认购、买卖。（）


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77、判断题  内地企业在中国香港发行股票并上市，新申请人预期上市时的市值须至少为1亿港元。（）


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78、判断题  以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的35%以上;拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上。（）


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79、多项选择题  公司发行境内上市外资股时会计师事务所的主要工作是（）。

A．对公司的财务状况进行审计
B．判断公司的实际资产价值
C．对股票的价格进行预测
D．对公司的盈利预测进行审核


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80、单项选择题  我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）年经营证券业务的情况说明。

A.1
B.2
C.3
D.5


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81、多项选择题  在盈利和市值方面符合下列（）条件的股份有限公司可以申请H股的发行与上市。

A．有相同管理层人员管理下的连续3年的营业记录，以往3年盈利合计6000万港元，市值1.5亿港元
B．有连续3年的营业记录，上市时市值为25亿港元，最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元且前3个财政年度来自营运业务的现金流入为1亿港元
C．有连续3年的营业记录，上市时市值为40亿港元，最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元
D．公司管理层有5年所属业务和行业的经验，上市时市值为40亿港元，最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元，6个月后董事长到期届满由他人接任


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82、单项选择题  内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（）。

A、20%
B、30%
C、35%
D、50%


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