1、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
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2、名词解释 下影线
3、判断题 股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）
4、多项选择题 有面额股票的票面金额的规定有（）。
A.在理论上是用资本总额除以股票数求得 B.在实际中是用法规直接规定 C.一般限定的是该类股票的最高票面金额 D.同次发行的有面额股票的票面金额相同
5、名词解释 可转换证券的转换价值
6、问答题 何谓实多、实空？
7、名词解释 记账式债券
8、名词解释 法人结算
9、多项选择题 法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。
A.股份公司只能用未分配利润支付红利 B.股份公司只能用留存收益支付红利 C.公司在无力偿债时不能支付红利 D.红利的支付不能减少其注册资本
10、问答题 何谓坐轿、抬轿？
11、名词解释 上市
12、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
13、问答题 何谓填权？
14、名词解释 转仓
15、问答题 何谓惯压？
16、名词解释 QFII
17、多项选择题 股票的性质有（）。
A.股票是要式证券 B.股票是设权证券 C.股票是货币证券 D.股票是综合权利证券
18、名词解释 不记名股票
19、名词解释 自营商
20、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
21、名词解释 非交易过户
22、名词解释 平市
23、名词解释 外资股
24、名词解释 债券持有期收益率
25、名词解释 短期国债
26、名词解释 委托买卖
27、多项选择题 影响股票价格变动的基本因素有（）。
A.公司的经营状况素况 B.证券市场运行状况 C.行业前景 D.宏观经济
28、多项选择题 影响股票价格的因素包括（）。
A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化 B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨 C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期 D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
29、名词解释 坐轿子
30、名词解释 询价制度
31、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
32、问答题 何谓阻力线、支撑线？
33、名词解释 系统保障风险
34、问答题 何谓散户？
35、名词解释 指定交易
36、名词解释 美国存托凭证
37、名词解释 掼压
38、名词解释 洗盘
39、问答题 何谓期权套利？
40、名词解释 无记名（实物）国债
41、判断题 人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）
42、名词解释 整理行情
43、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
44、名词解释 代理买卖证券业务
45、名词解释 回购交易单位
46、名词解释 白手拿鱼
47、名词解释 律师事务所
48、名词解释 不记名股票
49、问答题 何谓填息？
50、名词解释 成长型基金
51、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式 B.控制机制 C.利润分配的法律 D.利润分配的机构、文化、制度
52、名词解释 账户挂失转户
53、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
54、名词解释 出货
55、名词解释 债券信用评级
56、名词解释 回购标准品种
57、名词解释 适销证券
58、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
59、问答题 什么是期权交易？
60、判断题 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
61、名词解释 八分之一点规则
62、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
63、名词解释 包括附加股
64、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
65、名词解释 抽签偿还
66、名词解释 牛市
67、判断题 股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）
68、名词解释 标准券折算率
69、名词解释 除权
70、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
71、名词解释 合谋
72、名词解释 债券到期收益率
73、名词解释 以资融券
74、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
75、名词解释 除息
76、名词解释 信用交易风险
77、名词解释 H股
78、名词解释 第三方存管
79、名词解释 内幕人员
80、多项选择题 股票的流动性意味着（）。
A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性 B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高 C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱 D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
81、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
82、单项选择题 股票是一种（）凭证。
A.债权 B.所有权 C.信托权 D.委托权
83、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
84、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49
85、名词解释 换手率
86、判断题 股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）
87、名词解释 阻力线
88、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
89、单项选择题 我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值
90、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
91、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
92、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
93、名词解释 钱货两清原则
94、单项选择题 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。
A.股息票 B.红利票 C.利息票 D.收益票
95、名词解释 深证综合指数
96、名词解释 创业板
97、名词解释 期权
98、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
99、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
100、问答题 何谓盘档？
101、名词解释 次级市场
102、问答题 何谓收盘、收盘价？
103、名词解释 零星股
104、名词解释 不定比率投资法
105、名词解释 上影线
106、名词解释 转托管
107、问答题 何谓轧多头、轧空头？
108、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
109、问答题 何谓过户？
110、名词解释 外商投资股份有限公司
111、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
112、名词解释 留存收益
113、名词解释 证券发行市场
114、名词解释 黑马股
115、名词解释 传真委托、函电委托
116、问答题 何谓证券套利？
117、多项选择题 普通股票股东的义务有（）。
A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
118、名词解释 金融期货合约
119、名词解释 非系统性风险
120、名词解释 二级销售
121、判断题 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）
122、判断题 经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）
123、多项选择题 下列有关股利政策的说法正确的有（）。
A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本 D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户
124、名词解释 包括一切权益
125、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
126、名词解释 记名股票
127、名词解释 最后喊出价
128、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
129、名词解释 斩仓
130、名词解释 部分偿还
131、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
132、名词解释 买入注销
133、名词解释 非上市证券
134、名词解释 证券投资咨询公司
135、名词解释 不包括一切权益
136、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
137、名词解释 场外交易市场
138、多项选择题 股票具有有价证券的特征包括（）。
A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行 B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券 C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体 D.股票的转让就是股东权的转让
139、名词解释 证券服务机构
140、名词解释 市价委托
141、多项选择题 股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发 B.配股 C.公积金转增股本 D.股份回购
142、名词解释 融机构预借
143、名词解释 法人股
144、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
145、多项选择题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A.市场深度 B.报价紧密度 C.股票发行公司经营业绩性 D.股票的价格弹性或者恢复能力
146、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
147、名词解释 支撑线
148、名词解释 成交额
149、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
150、问答题 怎样办理股票的过户手续？
151、名词解释 基金运作费用
152、问答题 何谓利多、利空？
153、名词解释 收股息及红股
154、单项选择题 上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A.股利宣布日 B.股权登记日 C.除息除权日 D.派发日
155、名词解释 上网发行
156、名词解释 第三方存管
157、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
158、名词解释 盈亏临界点
159、判断题 外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
160、名词解释 时间优先
161、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
162、名词解释 金融期货的风险转移功能
163、名词解释 多翻空
164、名词解释 权证
165、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
166、判断题 在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）
167、单项选择题 无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。
A.实际价值 B.账面价值 C.清算价值 D.市场价值
168、名词解释 道琼斯股价指数
169、名词解释 IPO
170、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
171、名词解释 私募债券
172、名词解释 债券收益性
173、单项选择题 股票的市场价格一般是指（）。
A.股票的发行价格 B.股票在二级市场上交易的价格 C.股票的票面价值 D.股票的账面价值
174、名词解释 强硬购买行情
175、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
176、名词解释 关卡
177、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20 B.30 C.40 D.50
178、判断题 当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）
179、名词解释 委托手续费
180、名词解释 指定交易
181、问答题 何谓炒股？
182、名词解释 当面委托
183、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
184、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
185、名词解释 全面指定交易制度
186、问答题 何谓实户？
187、名词解释 证券公司
188、名词解释 空头、空头市场
189、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
190、名词解释 循环购买
191、问答题 何谓洗盘？
192、名词解释 保证金
193、问答题 何谓拔档？
194、名词解释 保荐人制度
195、多项选择题 优先股票的具体优先条件一般包括（）。
A.优先股票分配股息的顺序和定额 B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D.优先股票股东转让股份的条件
196、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
197、名词解释 填息
198、多项选择题 公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。
A.相互独立 B.权责明确 C.相互制衡 D.相互配合
199、判断题 景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）
200、判断题 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
201、名词解释 初级市场
202、名词解释 中央存管
203、问答题 何谓交割？
204、名词解释 限价委托
205、单项选择题 （）属于已上市流通股份。
A.B股 B.发起人股份 C.募集法人股份 D.内部职工股
206、名词解释 政策风险
207、名词解释 中国证券业协会
208、名词解释 证券发行人
209、问答题 何谓买空、卖空？
210、名词解释 平仓
211、问答题 何谓断头、吊空？
212、问答题 何谓回档、反弹？
213、名词解释 上证180指数
214、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
215、名词解释 利空出尽
216、名词解释 标准券
217、名词解释 小非
218、名词解释 契约型基金
219、名词解释 机构投资者
220、判断题 在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）
221、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
222、问答题 何谓收盘、收盘价？
223、名词解释 贴水
224、问答题 何谓大户？
225、单项选择题 （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A.除息 B.除权 C.派发 D.含权
226、名词解释 证券经纪商
227、名词解释 A股
228、判断题 零售业具有非常高的长期负债率。（）
229、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
230、名词解释 帽客
231、名词解释 普通股
232、名词解释 新价格股
233、名词解释 核准制
234、名词解释 可转换公司债
235、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
236、名词解释 投资风险
237、名词解释 债券的收益率
238、名词解释 催促行情
239、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票
240、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
241、判断题 境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）
242、名词解释 电话自动委托
243、名词解释 当面委托
244、单项选择题 公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会 B.高级管理人员 C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东
245、名词解释 发起设立
246、名词解释 投资基金
247、名词解释 吊空
248、多项选择题 股票的价值可以分为（）。
249、单项选择题 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券
250、名词解释 缺口
251、名词解释 散户
252、多项选择题 外资股的发行对象包括（）。
A.外国投资者 B.香港投资者 C.澳门投资者 D.台湾投资者
253、名词解释 中国证券监督管理委员会
254、名词解释 会员制交易所
255、名词解释 短期国债
256、名词解释 到期偿还
257、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
258、单项选择题 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A.出口的增加 B.进口的减少 C.境外资本流入 D.国内资本市场流动性减弱
259、名词解释 变动收益证券
260、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
261、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
262、问答题 什么是保证金卖出交易？
263、名词解释 包括红股
264、判断题 股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）
265、问答题 何谓全额交割？
266、判断题 将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）
267、名词解释 单利债券
268、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10 B.15 C.20 D.25
269、名词解释 长空
270、名词解释 最高价
271、名词解释 短线客与“鹿”
272、多项选择题 非累积优先股票的特点包括（）。
A.股息分派以每个营业年度为界 B.当年股息当年结清 C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算 D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
273、名词解释 黑盘
274、名词解释 定时偿还
275、判断题 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）
276、单项选择题 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股 B.高增长型股票 C.红筹股 D.绩优股
277、名词解释 经纪人佣金
278、名词解释 吃货
279、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票
280、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
281、判断题 价格是恢复供求平衡的关键变量。（）
282、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
283、名词解释 债券偿还性
284、名词解释 法人结算
285、名词解释 备兑凭证
286、判断题 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）
287、名词解释 实时监控
288、名词解释 转整数委托
289、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
290、名词解释 到期偿还
291、名词解释 代理买卖证券业务
292、多项选择题 公司可以进行股份回购的情形有（）。
A.公司减少注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工 D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
293、问答题 何谓开市、前市、后市？
294、名词解释 证券交收
295、名词解释 ST股票
296、名词解释 峰价
297、单项选择题 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A.优先股股东、债权人、普通股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东 C.优先股股东、普通股股东、债权人 D.普通股股东、债权人、优先股股东
298、问答题 何谓成交、成交量、成交额？
299、名词解释 价位
300、单项选择题 衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。
A.周转率 B.杠杆比率 C.销售利润率 D.净资产收益率
