1、名词解释 债券持有期收益率
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2、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
3、名词解释 成交价
4、名词解释 零星股
5、名词解释 开低盘
6、名词解释 横盘
7、名词解释 上网发行
8、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10 B.20 C.30 D.40
9、名词解释 抛售
10、问答题 何谓买空、卖空？
11、名词解释 境内上市外资股
12、名词解释 不记名股票
13、多项选择题 股利政策包括（）。
A.派现 B.送股 C.资本公积金转增股本 D.增发
14、多项选择题 无记名股票与记名股票的差别包括（）。
A.两者在股东的权利方面存在差别 B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人 C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资 D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
15、名词解释 法定资本
16、名词解释 反转
17、名词解释 坐轿子
18、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
19、名词解释 中央存管
20、名词解释 NASDAQ
21、问答题 何谓填息？
22、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
23、名词解释 上证红利指数
24、名词解释 初级市场
25、名词解释 债券信用评级
26、名词解释 暂停上市
27、名词解释 票面价值
28、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
29、名词解释 短期国债
30、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
31、问答题 何谓实户？
32、名词解释 债券偿还性
33、名词解释 上证综合指数
34、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
35、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
36、名词解释 债券的收益率
37、名词解释 补空
38、名词解释 空头、空头市场
39、问答题 何谓余额交割？
40、判断题 从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）
41、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
42、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
43、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
44、问答题 何谓关卡？
45、名词解释 账户挂失转户
46、名词解释 涨跌
47、名词解释 不包括股息
48、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
49、名词解释 填息
50、名词解释 外资股
51、名词解释 不包括一切权益
52、名词解释 转整数委托
53、名词解释 换手率
54、判断题 随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）
55、名词解释 十字星
56、名词解释 整理行情
57、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
58、名词解释 以券融资
59、问答题 何谓实多、实空？
60、名词解释 除息
61、名词解释 到期偿还
62、名词解释 证券存管
63、名词解释 交易过户
64、判断题 记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）
65、名词解释 强硬购买行情
66、判断题 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）
67、多项选择题 股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。
A.平等协商 B.诚信互谅 C.利益平衡 D.自主决策
68、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
69、名词解释 留存收益
70、问答题 何谓阻力线、支撑线？
71、判断题 公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）
72、问答题 何谓盘档？
73、问答题 何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？
74、多项选择题 股票的特征有（）。
A.收益性、风险性 B.流动性 C.参与性 D.永久性
75、名词解释 转仓
76、名词解释 证券的流动性
77、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
78、名词解释 创业板
79、名词解释 大户
80、问答题 何谓报价、进价、出价？
81、单项选择题 公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会 B.高级管理人员 C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东
82、名词解释 贴水
83、问答题 什么是股票交易？
84、多项选择题 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。
A.行使权利认购新发行的普通股票 B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬 D.不行使权利而听任其过期失效
85、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
86、名词解释 非系统性风险
87、多项选择题 有面额股票的票面金额的规定有（）。
A.在理论上是用资本总额除以股票数求得 B.在实际中是用法规直接规定 C.一般限定的是该类股票的最高票面金额 D.同次发行的有面额股票的票面金额相同
88、名词解释 短期国债
89、名词解释 证券承销商
90、名词解释 店头交易市场
91、名词解释 电话自动委托
92、名词解释 当面委托
93、名词解释 分红派息
94、名词解释 一字型
95、名词解释 传真委托、函电委托
96、判断题 在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）
97、多项选择题 增发股票的对象可以是（）。
A.社会公众 B.特定机构 C.个人 D.原有股东
98、名词解释 发起设立
99、名词解释 证券市场中介
100、名词解释 证券承销
101、问答题 何谓断头、吊空？
102、问答题 何谓开盘、开盘价？
103、名词解释 ST股票
104、名词解释 包括红股
105、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
106、名词解释 董事会
107、名词解释 支撑线
108、名词解释 中国证券监督管理委员会
109、名词解释 整数股
110、名词解释 多头套期保值
111、名词解释 保荐人制度
112、名词解释 盘软
113、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
114、多项选择题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A.市场深度 B.报价紧密度 C.股票发行公司经营业绩性 D.股票的价格弹性或者恢复能力
115、名词解释 证券市场国际化
116、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式 B.控制机制 C.利润分配的法律 D.利润分配的机构、文化、制度
117、名词解释 崩盘
118、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司 B.其实现形式是公司派发的股息、红利 C.其实现形式可以是资本利得 D.收益性是股票最基本的特征
119、问答题 何谓期权套利？
120、问答题 何谓回档、反弹？
121、多项选择题 股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.股票分割通常适用于高价股 C.并股则常见于低价股 D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
122、问答题 何谓长多、短多、死多？
123、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
124、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
125、名词解释 掼压
126、单项选择题 股票的市场价格一般是指（）。
A.股票的发行价格 B.股票在二级市场上交易的价格 C.股票的票面价值 D.股票的账面价值
127、单项选择题 （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A.除息 B.除权 C.派发 D.含权
128、问答题 何谓炒股？
129、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20 B.30 C.40 D.50
130、问答题 何谓全额交割？
131、名词解释 现金股息
132、名词解释 量价背离
133、名词解释 指定交易
134、问答题 何谓零股买卖？
135、名词解释 证券清算
136、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
137、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金 B.支付优先股股息 C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利
138、名词解释 撮合转帐
139、名词解释 平仓
140、名词解释 例行日交收
141、名词解释 投资基金
142、名词解释 断头
143、名词解释 时间优先
144、问答题 何谓空手、套牢？
145、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
146、名词解释 利率期权
147、名词解释 变动收益证券
148、名词解释 货币期权
149、问答题 什么是垫头交易？
150、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
151、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
152、名词解释 现卖
153、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
154、名词解释 经营风险
155、名词解释 多翻空
156、多项选择题 普通股东享有的权利包括（）。
A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询 B.依法转让持有的股份 C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D.直接经营决策权
157、多项选择题 股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人 B.法人 C.机构投资者 D.个人投资者
158、名词解释 深证综合指数
159、名词解释 证券投资者
160、问答题 怎样办理股票的过户手续？
161、问答题 何谓洗盘？
162、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
163、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
164、名词解释 存托凭证
165、名词解释 牛市
166、名词解释 随时偿还
167、名词解释 熊市
168、多项选择题 非累积优先股票的特点包括（）。
A.股息分派以每个营业年度为界 B.当年股息当年结清 C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算 D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
169、名词解释 基金管理费
170、问答题 何谓收盘、收盘价？
171、名词解释 法人结算
172、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
173、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
174、多项选择题 下列有关股利政策的说法正确的有（）。
A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本 D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户
175、判断题 公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）
176、名词解释 核准制
177、名词解释 询价制度
178、名词解释 洗盘
179、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
180、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
181、名词解释 最后喊进价
182、名词解释 上证50指数
183、名词解释 散户
184、单项选择题 （）属于已上市流通股份。
A.B股 B.发起人股份 C.募集法人股份 D.内部职工股
185、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
186、名词解释 机构投资者
187、名词解释 长期国债
188、名词解释 证券承销商
189、名词解释 僵牢
190、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
191、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
192、名词解释 资本化证券
193、名词解释 新综指
194、名词解释 证券市场的信息
195、单项选择题 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A.每股账面价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股清算价值
196、问答题 什么是保证金买入交易？
197、问答题 何谓长空、短空、补空？
198、名词解释 经纪人佣金
199、名词解释 以资融券
200、名词解释 证券交易原则
201、名词解释 帽客
202、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
203、名词解释 企业风险
204、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
205、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
206、名词解释 证券发行市场
207、判断题 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）
208、名词解释 终止上市
209、名词解释 斩仓
210、名词解释 小非
211、多项选择题 公司可以进行股份回购的情形有（）。
A.公司减少注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工 D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
212、多项选择题 影响股票价格变动的基本因素有（）。
A.公司的经营状况素况 B.证券市场运行状况 C.行业前景 D.宏观经济
213、名词解释 QFII
214、名词解释 成交价
215、问答题 何谓红利股票？
216、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
217、名词解释 全面指定交易制度
218、名词解释 内幕人员
219、问答题 何谓交割？
220、名词解释 价位
221、名词解释 分红派息
222、名词解释 摊平
223、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
224、判断题 股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）
225、名词解释 证券回购交易
226、单项选择题 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券
227、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
228、问答题 何谓开市、前市、后市？
229、名词解释 除权
230、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
231、名词解释 升高盘
232、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
233、名词解释 包括股息
234、名词解释 中央登记
235、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
236、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
237、名词解释 非系统性风险
238、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49
239、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
240、名词解释 整数委托
241、名词解释 QDII
242、名词解释 权证
243、名词解释 成交笔数
244、名词解释 到期偿还
245、名词解释 从事证券相关业务的律师事务所
246、单项选择题 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A.优先股股东、债权人、普通股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东 C.优先股股东、普通股股东、债权人 D.普通股股东、债权人、优先股股东
247、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
248、名词解释 证券账户
249、单项选择题 配股的对象是（）。
A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众
250、名词解释 证券经纪商
251、判断题 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
252、名词解释 价格优先
253、名词解释 股息（Dividend）
254、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
255、单项选择题 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股 B.高增长型股票 C.红筹股 D.绩优股
256、问答题 什么是股票？什么是人民币特种股票？
257、名词解释 零股交易
258、名词解释 转托管
259、多项选择题 法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。
A.股份公司只能用未分配利润支付红利 B.股份公司只能用留存收益支付红利 C.公司在无力偿债时不能支付红利 D.红利的支付不能减少其注册资本
260、名词解释 投资风险
261、名词解释 市价委托
262、名词解释 部分偿还
263、多项选择题 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A.非专利技术 B.实物 C.工业产权 D.土地使用权
264、名词解释 证券公司
265、名词解释 证券市场自律
266、名词解释 法人结算
267、名词解释 证券的收益性
268、名词解释 法人股
269、单项选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 B.记名股票和无记额股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
270、名词解释 变动收益证券
271、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
272、名词解释 标准券折算率
273、多项选择题 股票的价值可以分为（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
274、名词解释 期中偿还
275、单项选择题 股票是一种（）凭证。
A.债权 B.所有权 C.信托权 D.委托权
276、名词解释 非交易过户
277、判断题 理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）
278、名词解释 盘整
279、名词解释 第三方存管
280、名词解释 速动比率
281、名词解释 二级市场
282、名词解释 基金资产估值
283、名词解释 平市
284、名词解释 IPO
285、问答题 何谓证券套利？
286、名词解释 股本
287、问答题 何谓拔档？
288、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
289、多项选择题 股票具有有价证券的特征包括（）。
A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行 B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券 C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体 D.股票的转让就是股东权的转让
290、名词解释 上市辅导
291、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
292、名词解释 发起设立
293、名词解释 不定比率投资法
294、名词解释 基金托管费
295、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
296、名词解释 梧桐树协定
297、名词解释 上证180指数
298、名词解释 证券市场的配置功能
299、名词解释 实时监控
300、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
