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证券从业资格考试：融资融券业务测试题（最新版）
2020-07-30 05:00:08 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、单项选择题  F指令是（）指令

A、插补进给速度；
B、准备功能；
C、刀具补偿；


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2、多项选择题  中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定，下列相关表述正确的是（）。

A．融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价
B．最近一次证券公司分类评级为A类
C．已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
D．具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低


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3、单项选择题  证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在()以上。

A.1亿
B.5亿
C.10亿
D.12亿


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4、多项选择题  下列关于客户信用证券账户的说法正确的有（）。

A．客户信用证券账户用于记载客户交存的担保资金的明细数据
B．客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以是多个
C．证券公司应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更
D．客户信用证券账户与其普通证券账户开户人的姓名或者名称以及有效身份证明文件号码应当一致


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5、单项选择题  融资融券交易中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的_____________；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其_____________。（）

A．最新成交价；前收盘价
B．报盘价；开盘价
C．收盘价；平均价
D．前收盘价；报盘价


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6、单项选择题  证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的()。

A.前收盘价
B.开盘价
C.最新成交价
D.收盘价


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7、单项选择题  负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的()。

A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行机构
D.分支机构


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8、判断题  《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）


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9、单项选择题  证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的（）。

A．抵押金
B．保证金
C．滞纳金
D．质押金


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10、单项选择题  用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券的账户是指（）。

A．融资专用资金账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．融券专用证券账户
D．信用交易证券交收账户


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11、单项选择题  证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。

A．转融通专用证券账户
B．转融通担保证券账户
C．转融通证券交收账户
D．转融通担保资金账户


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12、单项选择题  下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。

A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控
B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
D．证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模


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13、单项选择题  个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（）。

A．专用于信用交易的银行卡
B．银行及客户己盖章、签字的客户信用资金存管协议
C．本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件
D．担保人身份证明原件及复印件


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14、判断题  证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。（）


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15、判断题  单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。（）


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16、多项选择题  客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，申请材料一般包括()。

A.融资融券业务申请表
B.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
C.融资融券担保品证明
D.客户具有支配权的资产证明


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17、单项选择题  客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数不少于()。

A.500人
B.1000人
C.4000人
D.5000人


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18、单项选择题  证券公司不得向其融资、融券的客户不包括（）。

A．投资资金不足
B．在该证券公司从事证券交易不足半年
C．交易结算资金未纳入第三方存管
D．证券投资经验不足


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19、单项选择题  客户融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于()元。

A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿


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20、多项选择题  证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。

A．公司合规总监出具的专项合规意见
B．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
C．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
D．中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件


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21、多项选择题  对()的客户，证券公司不得向其融资、融券。

A.在证券公司从事证券交易9个月
B.交易结算资金未纳入第三方存管
C.证券公司的股东、关联人
D.缺乏风险承担能力或有重大违约记录


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22、多项选择题  证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立()。

A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.信用交易证券交收账户


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23、多项选择题  开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。

A．独立运行原则
B．集中管理原则
C．合法合规原则
D．岗位分离原则


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24、多项选择题  客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。

A．有效身份证明文件
B．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
C．融资融券担保品证明
D．法人代表授权书


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25、多项选择题  证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立()。

A.融资专用资金账户
B.融券专用证券账户
C.客户信用交易担保证券账户
D.信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户


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26、判断题  充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按折算率进行折算，其中的国债折算率最高不超过90%。（）


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27、多项选择题  证券公司融资融券的业务决策机构的职责为()。

A.负责制定融资融券业务操作流程
B.选择可从事融资融券业务的分支机构
C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
D.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类


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28、单项选择题  用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是()。

A.信用交易资金交收账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.信用交易证券交收账户


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29、单项选择题  融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）股(份)或其整数倍。

A．50
B．100
C．150
D．200


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30、判断题  融资融券业务合同应约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等。（）


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31、判断题  证券公司向客户融资，可以使用任何资金；向客户融券，可以使用任何证券。（）


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32、单项选择题  证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括（）。

A．业务规模和集中度风险的控制
B．市场风险的控制
C．操作风险的控制
D．客户信用风险的控制


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33、多项选择题  机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（）。

A．加盖公章的预留印鉴卡
B．机构普通资金账户卡、普通证券账户卡原件及复印件
C．加盖银行章的专用于信用交易的银行账户
D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议


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34、多项选择题  中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定，下列相关表述正确的是（）。

A．融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价
B．最近一次证券公司分类评级为A类
C．已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
D．具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低


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35、单项选择题  证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（）。

A．业务规模及集中度风险
B．业务管理风险
C．市场风险
D．政策风险


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36、判断题  取得证监会换发的经营证券业务许可证后，证券公司方可开展融资融券业务试点。（）


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37、单项选择题  证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的数据不包括（）。

A．融资还款额
B．融资余额
C．融券卖出量
D．融券余额


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38、单项选择题  根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的()。

A.200%
B.100%
C.70%
D.50%


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39、多项选择题  证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准为()。

A.从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上
B.账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常
C.信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录
D.资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力


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40、单项选择题  中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。

A．20
B．30
C．50
D．80


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41、多项选择题  融资融券业务合同应载明的事项包括（）。

A．订立合同的需求和方式
B．约定融资融券交易所涉及的权益处理事项
C．约定适用的法律和争议处理方式
D．约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等


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42、单项选择题  证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。

A．岗位分离
B．合法合规
C．独立运行
D．集中管理


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43、判断题  客户可以与多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融入资金和证券。（）


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44、判断题  融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易。（）


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45、判断题  证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。（）


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46、单项选择题  在客户融资融券期间，证券持有人的权益处理不包括（）。

A．对证券发行人的权利的行使
B．证券发行人派发股票红利权益的处理
C．证券发行人派发红利的处理
D．融券交易期间权益的处理


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47、多项选择题  客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。

A.信用证券账户
B.信用资金台账
C.客户信用交易担保证券账户
D.信用交易证券交收账户


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48、单项选择题  经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()元。

A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿


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49、判断题  有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。（）


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50、单项选择题  下列（）情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

A．收取客户应当归还的资金、证券
B．客户投资股票
C．为客户进行融资融券交易的结算
D．客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金


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51、多项选择题  充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，证券市值应遵循的折算率有（）。

A．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
B．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
C．国债折算率最高不超过90%
D．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%


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52、单项选择题  下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（）。

A．信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
B．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
C．在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户
D．客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金


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53、单项选择题  实际胶质较大的汽油，在使用过程中发动机容易出现（）现象。

A、汽缸生成大量积炭
B、冬天不易点火启动
C、爆震
D、敲缸


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54、单项选择题  以下属于内幕交易行为的有()。

A.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作
B.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券
C.以个人名义从自营账户中调入调出资金
D.证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述


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55、单项选择题  下列哪一种显像剂可用于脑平面显像()

A．Tc-ECD
B．TcO
C．Tc-MIBI
D．Tc-HMPAO
E．Tc-植酸盐


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56、多项选择题  融资融券业务合同中关于甲乙双方的声明与保证，下列说法正确的有（）。

A．甲方从事融资融券交易、乙方从事融资融券业务的主体资格的合法性
B．甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定
C．甲方如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责
D．甲方未经乙方书面同意，不以任何方式转让合同项下的各项权利与义务


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57、单项选择题  客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立()。

A.信用证券账户
B.信用资金台账
C.信用交易担保资金账户
D.信用资金账户


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58、判断题  证券公司分支机构可自行决定签约、开户、授信、保证金收取等业务事项。（）


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59、多项选择题  下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有()。

A.客户融资买人证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金
B.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款
C.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易
D.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施


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60、单项选择题  证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。

A.股东大会——董事会——投资决策机构
B.股东大会投资决策机构——自营业务部门
C.董事会——投资决策机构——自营业务部门
D.监事会——投资决策机构——自营业务部门


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61、多项选择题  证券公司应当在每月份结束后10个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况包括（）。

A．对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
B．融资融券业务盈亏状况
C．强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
D．客户交存的担保物种类和数量


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62、判断题  单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的15%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。（）


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63、单项选择题  证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的()倍，期限不超过()个月。

A.23
B.26
C.13
D.16


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64、单项选择题  客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于()元。

A.2亿
B.5亿
C.8亿
D.10亿


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65、单项选择题  用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是()。

A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.客户信用交易担保资金账户


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66、多项选择题  证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，征信调查的内容一般包括()。

A.客户基本材料
B.投资经验
C.诚信记录
D.还款能力


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67、单项选择题  关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是()。

A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所
D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案


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68、判断题  证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。（）


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69、判断题  证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。（）


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70、多项选择题  证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，包括（）。

A．从事证券交易时间
B．基本资料状态
C．资产状况
D．投资风格及业绩


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