1、单项选择题 股票的市场价格一般是指（）。
A.股票的发行价格 B.股票在二级市场上交易的价格 C.股票的票面价值 D.股票的账面价值
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2、名词解释 私募债券
3、名词解释 保荐人制度
4、问答题 何谓惯压？
5、名词解释 实时监控
6、问答题 何谓期权套利？
7、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
8、名词解释 会员制交易所
9、名词解释 洗盘
10、名词解释 多头套期保值
11、名词解释 美国存托凭证
12、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
13、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49
14、名词解释 证券承销商
15、名词解释 零股交易
16、名词解释 电话自动委托
17、名词解释 开低盘
18、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
19、名词解释 包括股息
20、问答题 什么是股票？什么是人民币特种股票？
21、名词解释 证券市场监管
22、多项选择题 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A.非专利技术 B.实物 C.工业产权 D.土地使用权
23、名词解释 上证180指数
24、名词解释 速动比率
25、名词解释 坐轿子
26、问答题 何谓固盘？
27、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
28、判断题 股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）
29、名词解释 缺口
30、名词解释 抢帽子
31、判断题 送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）
32、名词解释 法人结算
33、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
34、名词解释 利空出尽
35、名词解释 多翻空
36、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
37、问答题 什么是交叉交易？
38、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
39、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
40、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式 B.控制机制 C.利润分配的法律 D.利润分配的机构、文化、制度
41、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
42、单项选择题 股票是一种（）凭证。
A.债权 B.所有权 C.信托权 D.委托权
43、名词解释 定时偿还
44、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
45、名词解释 从事证券相关业务的律师事务所
46、名词解释 保荐人制度
47、名词解释 上证红利指数
48、名词解释 H股
49、名词解释 电话自动委托
50、名词解释 基金资产净值
51、多项选择题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A.市场深度 B.报价紧密度 C.股票发行公司经营业绩性 D.股票的价格弹性或者恢复能力
52、判断题 外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
53、名词解释 保证金
54、名词解释 斩仓
55、名词解释 出货
56、多项选择题 股票风险性体现在（）。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性 B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期 C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失 D.风险性是股票最基本的特征
57、名词解释 成交数量
58、名词解释 佣金
59、单项选择题 衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。
A.周转率 B.杠杆比率 C.销售利润率 D.净资产收益率
60、名词解释 转托管
61、名词解释 长期国债
62、名词解释 八分之一点规则
63、名词解释 不动产抵押公司债
64、判断题 人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）
65、问答题 何谓除息？
66、多项选择题 普通股票股东的义务有（）。
A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
67、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
68、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
69、名词解释 证券行业协会
70、名词解释 ST股票
71、名词解释 梧桐树协定
72、名词解释 熊市
73、名词解释 第三方存管
74、判断题 景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）
75、判断题 证券监督管理机构将根 据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）
76、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票
77、名词解释 上证综合指数
78、名词解释 不记名股票
79、名词解释 投资风险
80、判断题 在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）
81、判断题 发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）
82、名词解释 不包括一切权益
83、名词解释 不包括附加股
84、名词解释 收股息及红股
85、单项选择题 通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.红筹股 B.蓝筹股 C.绩优股 D.潜力股
86、名词解释 记账式债券
87、名词解释 法人结算
88、名词解释 以资融券
89、问答题 什么是整数交易和零数交易？
90、名词解释 询价制度
91、问答题 什么是保证金买入交易？
92、名词解释 无形席位
93、名词解释 网上交易
94、名词解释 盈亏临界点
95、名词解释 证券交易原则
96、判断题 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）
97、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
98、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
99、名词解释 收入型基金
100、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
101、名词解释 包括红股
102、名词解释 可转换公司债
103、名词解释 当日有效
104、问答题 何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？
105、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
106、名词解释 债券持有期收益率
107、名词解释 支撑线
108、名词解释 期中偿还
109、名词解释 深证综合指数
110、名词解释 IPO
111、名词解释 基金管理费
112、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
113、多项选择题 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。
A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期
114、多项选择题 发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。
A.适应不稳定的国际金融市场 B.适应有价证券价格的波动 C.适应银行存款利率的波动 D.稳定公司股息支出
115、名词解释 拨档
116、判断题 公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）
117、名词解释 整数委托
118、名词解释 非系统性风险
119、名词解释 补空
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120、多项选择题 股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。
A.平等协商 B.诚信互谅 C.利益平衡 D.自主决策
121、名词解释 场外交易市场
122、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
123、名词解释 平仓
124、问答题 何谓断头、吊空？
125、名词解释 涨跌
126、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
127、名词解释 代理买卖证券业务
128、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性
129、名词解释 每股净资产
130、名词解释 法定资本
131、名词解释 证券账户
132、问答题 何谓利多、利空？
133、名词解释 零星股
134、名词解释 无约束指令
135、问答题 何谓除权？
136、名词解释 可进行按金交易股
137、问答题 何谓填权？
138、判断题 理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）
139、名词解释 金融市场体系
140、名词解释 短线交易
141、问答题 何谓阻力线、支撑线？
142、名词解释 价格发现功能
143、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
144、多项选择题 无记名股票的特点为（）。
A.转让相对简便 B.安全性较差 C.认购股票时要一次缴纳出资 D.股东权利归属股票的持有人
145、名词解释 例行日交收
146、名词解释 票面价值
147、名词解释 遗忘股
148、名词解释 最后喊进价
149、名词解释 金融期货的风险转移功能
150、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
151、名词解释 新股上网定价发行
152、判断题 在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）
153、问答题 何谓洗盘？
154、问答题 何谓盘档？
155、名词解释 债券到期收益率
156、问答题 何谓交割？
157、问答题 何谓关卡？
158、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
159、名词解释 崩盘
160、名词解释 钱货两清原则
161、多项选择题 影响股票价格的因素包括（）。
A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化 B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨 C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期 D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
162、问答题 什么是垫头交易？
163、名词解释 可转换证券的转换价值
164、名词解释 指定交易
165、名词解释 上影线
166、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
167、名词解释 配股
168、名词解释 企业风险
169、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
170、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10 B.20 C.30 D.40
171、名词解释 盘整
172、问答题 何谓拔档？
173、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
174、名词解释 不定比率投资法
175、名词解释 成交额
176、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
177、名词解释 证券市场国际化
178、名词解释 上网发行
179、名词解释 二级市场
180、名词解释 阻力线
181、名词解释 开盘价
182、名词解释 合谋
183、判断题 当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）
184、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
185、名词解释 股本
186、问答题 何谓填息？
187、单项选择题 无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。
A.实际价值 B.账面价值 C.清算价值 D.市场价值
188、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
189、名词解释 信用交易风险
190、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
191、名词解释 证券市场中介
192、名词解释 电话委托
193、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
194、问答题 何谓坐轿、抬轿？
195、名词解释 信用评级机构
196、名词解释 成交价
197、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
198、判断题 作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）
199、名词解释 A股
200、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点有（）。
A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况 C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票 D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
201、名词解释 QDII
202、名词解释 黑盘
203、名词解释 标准券折算率
204、名词解释 填息
205、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
206、名词解释 新价格股
207、名词解释 创业板
208、名词解释 金融期货合约
209、名词解释 认股期限
210、名词解释 交易过户
211、多项选择题 下列关于优先股票的说法中正确的有（）。
A.优先股指股东享有某些优先权利的股票 B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样 C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利 D.优先股股东有表决权
212、名词解释 证券承销
213、名词解释 普通股
214、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
215、名词解释 证券市场的配置功能
216、名词解释 机构投资者
217、名词解释 参与公司债
218、名词解释 账户挂失转户
219、名词解释 道琼斯股价指数
220、名词解释 到期偿还
221、名词解释 空翻多
222、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
223、名词解释 限价委托
224、单项选择题 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A.除权日 B.股权登记日 C.行权日 D.除息日
225、名词解释 回购交易单位
226、判断题 记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）
227、多项选择题 外资股的发行对象包括（）。
A.外国投资者 B.香港投资者 C.澳门投资者 D.台湾投资者
228、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
229、名词解释 外商投资股份有限公司
230、单项选择题 配股的对象是（）。
A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众
231、名词解释 信托股
232、名词解释 核准制
233、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
234、名词解释 摊平
235、问答题 何谓证券套利？
236、名词解释 利率期权
237、名词解释 标准券
238、名词解释 最后喊出价
239、名词解释 短期国债
240、名词解释 成交量
241、名词解释 年度报告
242、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
243、名词解释 白手拿鱼
244、多项选择题 普通股东享有的权利包括（）。
A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询 B.依法转让持有的股份 C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D.直接经营决策权
245、多项选择题 股票的流动性意味着（）。
A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性 B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高 C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱 D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
246、名词解释 反转
247、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
248、名词解释 小非
249、多项选择题 公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。
A.相互独立 B.权责明确 C.相互制衡 D.相互配合
250、名词解释 散户
251、名词解释 法人股
252、名词解释 强硬购买行情
253、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
254、名词解释 多头套期保值
255、名词解释 委托手续费
256、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
257、名词解释 成长型基金
258、单项选择题 （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A.除息 B.除权 C.派发 D.含权
259、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
260、单项选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 B.记名股票和无记额股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
261、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
262、名词解释 发起设立
263、问答题 何谓成交、成交量、成交额？
264、名词解释 次级市场
265、判断题 随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）
266、多项选择题 股票具有有价证券的特征包括（）。
A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行 B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券 C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体 D.股票的转让就是股东权的转让
267、名词解释 经营风险
268、问答题 何谓红盘？
269、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
270、名词解释 除权
271、名词解释 单利债券
272、名词解释 NASDAQ
273、名词解释 盘软
274、名词解释 不包括股息
275、名词解释 非交易过户
276、多项选择题 股票的价值可以分为（）。
277、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
278、名词解释 作手
279、名词解释 循环购买
280、名词解释 发起设立
281、名词解释 暂停上市
282、名词解释 掼压
283、名词解释 实多
284、名词解释 证券市场的信息
285、名词解释 代理席位
286、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票
287、名词解释 证券市场自律
288、判断题 股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）
289、判断题 稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）
290、名词解释 记名股票
291、问答题 何谓配股通知书？
292、问答题 何谓停板、涨停板、跌停板？
293、名词解释 电话委托
294、名词解释 变动收益证券
295、问答题 怎样办理股票的过户手续？
296、名词解释 上市辅导
297、名词解释 证券的流动性
298、名词解释 不包括红股
299、单项选择题 上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A.股利宣布日 B.股权登记日 C.除息除权日 D.派发日
300、名词解释 证券市场主体
