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期货法律法规：期货交易管理条例题库考点（考试必看）
2020-09-15 00:56:35 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、单项选择题  

投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。

在该案例中，胡某违犯了下列哪条规定？（）

A.向客户提供虚假成交回报
B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
C.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金
D.以上都不是


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2、判断题  平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份不同但交易方向相同的合约，了结期货交易的行为。（）


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3、单项选择题  

2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）

A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.违犯规定收取保证金
D.不按照规定接受客户委托


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4、判断题  “交割”是指期货合约到期时，根据期货交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约的转移，了结到期未平仓合约的过程。（）


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5、单项选择题  在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.30
B.50
C.20
D.40


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6、单项选择题  期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费十倍的罚款
B.责令双倍退还多收取的手续费
C.责令退还多收取的手续费
D.责令将多收取的手续费上缴国库


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7、多项选择题  未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务。

A.股票投资
B.非自用不动产投资
C.发布市场交易信息
D.信托投资


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8、单项选择题  期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（）。

A.处以违法所得5倍罚款
B.处以违法所得3倍罚款
C.没收违法所得
D.处以违法所得4倍罚款


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9、单项选择题  期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A.期货交易所
B.期货公司
C.证券交易所
D.证券公司


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10、单项选择题  

连日来，大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。

在该案例中，对张某应承担的法律责任是什么？（）

A.处10万元以上50万元以下的罚款
B.处8万元以上10万元以下的罚款
C.处8万元以上30万元以下的罚款
D.处10万元以上30万元以下的罚款


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11、单项选择题  

某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实，请回答以下问题。

在该案例中该期货公司属于（）违规行为。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B.违背客户意思，故意损害客户利益
C.未将客户交易指令下达到期货交易所
D.向客户提供虚假成交回报


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12、单项选择题  期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.10万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上50万元以下


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13、单项选择题  期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其（）。

A.缴纳罚款
B.停业整顿
C.禁止转让、转移财产
D.转让所持期货公司的股权


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14、单项选择题  李某是某期货公司期货从业人员，后李某由于多次违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（）。

A.国务院银行业监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构
C.该期货公司董事会
D.国务院期货监督管理机构派出机构


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15、判断题  期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金合并存放。（）


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16、多项选择题  《期货交易管理条例》的适用范围包括（）。

A.商品期货合约
B.期权合约
C.金融期货合约
D.国际货物买卖合约


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17、判断题  期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。（）


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18、单项选择题  期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下


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19、判断题  期货交易所可以根据具体情况限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。（）


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20、判断题  仓单，是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。（）


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21、单项选择题  下列关于交割的表述，正确的是（）。

A.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算
B.交割只能是实物交割
C.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
D.只有合约到期才能办理交割


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22、判断题  期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。（）


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23、单项选择题  设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所


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24、单项选择题  银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

A.中国期货业协会
B.中国银监会
C.中国证监会
D.国务院银行业监督管理机构


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25、单项选择题  我国的期货交易所是（）。

A.按照章程实行自律管理的非法人单位
B.按照章程实行自律管理的法人单位
C.行业自律性的法人社团
D.行业自律性的非法人社团


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26、单项选择题  

某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。

在该案例中，该期货公司违犯了下列哪条规定？（）

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C.未将客户交易指令下达到期货交易所
D.以上都不是


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27、单项选择题  期货公司的下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。

A.变更业务范围
B.变更注册资本
C.设立境内分支机构
D.变更公司形式


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28、单项选择题  某钢铁公司是期货交易所的会员，2010年9月15日卖出钢铁期货合约100手，当天铜铁期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金。于是期货交易所对该公司的钢铁期货合约强行平仓50手，造成该公司损失500万元，那么造成的损失由（）。

A.期货交易所承担
B.期货交易所承担主要责任；该公司承担次要责任
C.钢铁公司承担
D.期货公司和期货交易所承担连带责任


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29、多项选择题  期货交易所不得（）业务。

A.直接或间接参与期货交易
B.从事信托投资
C.从事股票投资
D.从事非自用不动产投资


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30、判断题  期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，不必经国务院期货监督管理机构批准。（）


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31、单项选择题  在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所（）。

A.客户
B.会员
C.员工
D.股东


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32、单项选择题  赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日，赵某买入红枣期货合约50手，当天红枣期货价格大幅下跌，造成赵某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知赵某追加保证金。但是，赵某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取的措施是（）。

A.在赵某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸
B.赵某提供抵押后可以为其保留头寸
C.不必提供担保即可为其保留头寸
D.强行平仓


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33、单项选择题  

2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

在该案例中，王某应遭到什么惩罚？（）

A.给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款
B.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格


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34、判断题  期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。（）


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35、单项选择题  《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行（）制度。

A.业务混合和资金混合
B.业务分离和资金分离
C.业务分离和资金混合
D.业务混合和资金分离


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36、多项选择题  期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。

A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
B.直接参与期货交易
C.间接参与期货交易
D.变更住所


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37、单项选择题  国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A.套利
B.套期保值
C.利润最大化
D.保值增值


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38、单项选择题  期货公司乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接收乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上7倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.5倍以上10倍以下


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39、单项选择题  国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者（）处分。

A.纪律
B.罚款
C.开除
D.警告


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40、单项选择题  以下需要由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.银行业金融机构从事期货交易融资资格
B.期货交易所上市新的交易品种
C.银行业金融机构从事担保业务的资格
D.期货交易所向客户收取保证金


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41、单项选择题  期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。

A.5万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.1万元以上3万元以下


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42、判断题  期货交易不得任意选择交易所。（）


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43、多项选择题  下列（）主体应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A.期货交易所
B.期货投资者
C.期货公司
D.非期货公司结算会员


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44、单项选择题  

连日来，大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。

在该案例中，吴某违犯了哪条规定？（）

A.《期货交易管理条例》第七十二条
B.《期货交易管理条例》第八十二条
C.《期货交易管理条例》第七十三条
D.《期货交易管理条例》第八十三条


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45、判断题  在我国，目前期货公司可以申请经营境内期货经纪业务，但不可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询。（）


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46、多项选择题  下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。

A.联手买卖
B.恶意串通
C.编造有关期货交易的虚假信息
D.传播有关期货交易的虚假信息


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47、判断题  会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。（）


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48、单项选择题  当期货市场出现（）情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

A.异常
B.快速下跌
C.交易清淡
D.快速上涨


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49、单项选择题  

投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。

在该案例中，李某违犯了下列哪条规定？（）

A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.违犯规定收取保证金
D.以上都不是


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50、判断题  期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。（）


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51、多项选择题  某单位集中资金优势操纵期货交易价格，对其可处（）的处罚。

A.责令改正
B.给予警告
C.没收违法所得
D.处违法所得3倍以上5倍以下的罚款


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52、多项选择题  境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由以下（）部门制定。

A.国务院商务主管部门
B.外汇管理部门
C.国务院期货监督管理机构
D.期货业协会


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53、判断题  期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（）


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54、单项选择题  期货公司的交易软件，结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控推定的要求，期货公司的交易软件，结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是（）。

A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货保证金存管银行
D.国务院期货监督管理机构


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55、单项选择题  期货交易所有（）行为的，国务院期货监督管理机构应责令改正，给予警告，没收违法所得。

A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
B.违反规定使用、分配收益
C.违反规定收取保证金，或者挪用保证金
D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料


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56、判断题  期货合约，是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。（）


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57、单项选择题  实行（）结算制度的期货交易所，应当建立、健全结算担保金制度

A.汇兑
B.会员分级
C.委托收款
D.托收承付


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58、多项选择题  期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

A.向客户提供虚假成交回报的
B.未将客户交易指令下达到期货交易所的
C.挪用客户保证金的
D.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的


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59、单项选择题  国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的（），不得利用职务便利牟取不正当的利益。

A.商业秘密
B.历史记录
C.个人隐私
D.合法权益


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60、单项选择题  （）是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

A.持仓量
B.持仓限额
C.仓单
D.平仓


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61、单项选择题  依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所


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62、单项选择题  《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日
B.2007年6月2日
C.2006年4月15日
D.2007年6月2日


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63、多项选择题  期货公司欺诈客户的行为有（）。

A.挪用客户保证金
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户
D.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》


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64、单项选择题  期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，（），处3万元以上10万元以下的罚款。

A.勒令停业整顿
B.撤销期货业务许可
C.予以取缔
D.责令改正


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65、多项选择题  期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书，情节轻微的，可以对其进行（）的处罚。

A.责令改正
B.给予警告
C.责令停业整顿
D.没收违法所得


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66、单项选择题  期货交易应当在（）内进行。

A.期货交易所
B.其他交易场所
C.期货经纪公司营业部
D.证券交易所


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67、单项选择题  持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。

A.最高数额
B.数量
C.比例
D.金额


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68、判断题  期货公司接受客户委托为其进行期货交易，与客户签订书面合同之前须事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认。（）


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69、判断题  根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所的工作人员由国务院期货监督管理机构任免。（）


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70、单项选择题  期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）统一制定并公布。

A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院有关主管部门
D.中国证监会


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71、多项选择题  国务院期货监督管理机构可以对（）进行现场检查。

A.期货交易所
B.非期货公司结算会员
C.期货保证金安全存管监控机构
D.交割仓库


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72、多项选择题  任何单位或者个人有下列（）活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

A.非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构
B.擅自从事期货业务
C.组织变相期货交易活动
D.以上都不是


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73、单项选择题  国务院期货监督管理机构应当对期货公司及其分支机构的经营条件、（）、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

A.人事管理
B.财务管理
C.风险管理
D.利润分配


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74、多项选择题  下列对期货交易所履行的职责表述不准确的是（）。

A.提供交易的资金、场所、设施和服务
B.组织并监督交易、结算和交割
C.保证会员盈利
D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理


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75、多项选择题  下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有（）。

A.客户
B.非期货公司结算会员
C.期货公司
D.期货保证金存管银行


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76、单项选择题  期货交易所（）为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以（）承担民事责任。

A.以营利；其全部财产
B.不以营利；其全部财产
C.以服务社会；国家信用
D.以贯彻落实政府政策；政府信用


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77、判断题  在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。（）


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78、单项选择题  期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处3万元以上30万元以下的罚款。

A.免职
B.警告
C.刑事处分
D.记过


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79、判断题  客户期货交易的交割由期货交易所统一组织进行。（）


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80、多项选择题  客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（）。

A.吊销期货业务许可证
B.责令停业整顿
C.没收违法所得
D.罚款


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81、多项选择题  下列关于期货公司的表述，正确的是（）。

A.未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务
B.设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审
C.期货公司是经营期货业务的金融机构
D.设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》


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82、判断题  有价证券充抵期货保证金的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。（）


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83、单项选择题  李某在某期货公司开户进行大豆期货交易。某日，李某买入大豆期货合约100手，当天大豆期货价格大幅下跌，造成李某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知李某追加保证金。但是，李某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取什么措施？（）

A.在李某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸
B.要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸
C.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸，但要继续追加保证金，同时要保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓
D.强行平仓


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84、单项选择题  期货公司发生重大事件时，应当自事件发生之日起（）日内向相关机关报告。

A.5
B.7
C.10
D.15


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85、判断题  期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。（）


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86、多项选择题  国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括（）。

A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
C.监督检查期货交易的信息公开情况
D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理


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87、多项选择题  下列各项属于内幕信息的有（）。

A.期货交易所会员、客户的资金和交易动向
B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
C.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
D.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策


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88、判断题  国家机关和非营利组织均不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。（）


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89、单项选择题  期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

A.立即破产
B.停业整顿
C.就地解散
D.限期清算


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90、多项选择题  期货交易所办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.制定或者修改章程、交易规则
B.变更住所或者营业场所
C.合并、分立或者解散
D.制定内部财务制度


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91、单项选择题  交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所例行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下
B.10万元以上50万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.1万元以上10万元以下


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92、多项选择题  任何单位或者个人有下列（）行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
D.为影响期货市场行情囤积现货的


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93、单项选择题  期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾（）年。

A.2
B.3
C.5
D.7


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94、判断题  期货交易所的所得收益应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。（）


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95、单项选择题  （）是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。 91EXAm.org

A.保证金
B.交割金
C.股票
D.期权合约


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96、判断题  结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。（）


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97、单项选择题  从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。

A.公开、公平、公正
B.公开、公平、诚实守信
C.公平、公正、诚实守信
D.公开、公平、公正和诚实信用


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98、多项选择题  下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体是（）。

A.某菜贩
B.某农民
C.某上市公司
D.某国有企业


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99、单项选择题  未经国务院期货监督管理机构批准，采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易？（）

A.进行标准化合约交易，并实行当日无负债结算制度和保证金制度
B.进行标准化合约交易，并为所有买方和卖方提供履约担保
C.实行当日负债结算制度和保证金制度，并为所有买方和卖方提供履约担保
D.以集中交易方式进行标准化合约交易，并为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保


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100、判断题  银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构批准。（）


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101、单项选择题  甲和乙是朋友，而且是同一期货公司的大客户，一日，甲告诉乙，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将获利。于是，甲和乙在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。甲和乙的行为属于下列（）违规行为。

A.利用信息优势联合，操纵期货交易价格
B.集中资金优势，操纵期货交易价格
C.连续买卖合约，操纵期货交易价格
D.利用持仓优势，操纵期货交易价格


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102、判断题  在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。（）


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103、判断题  有价证券充抵期货保证金的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。（）


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104、判断题  期货公司变更5%以上的股权应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。（）


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105、单项选择题  期货交易所为了稳定市场秩序，临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险，期货从业人员王某是会议成员之一。会后，王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风险控制措施，预料白糖价格将会大跌。李某得知消息，立刻卖空其手上的白糖合约，第二天李某平仓获利8万元。在该案例中，李某应承担的法律责任是（）。

A.处10万元以上50万元以下的罚款
B.处5万元以上10万元以下的罚款
C.处1万元以上5万元以下的罚款
D.处10万元以上20万元以下的罚款


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106、单项选择题  期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

A.5万元以上10万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.10万元以上50万元以下


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107、判断题  任何单位或个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。（）


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108、多项选择题  下列各项属于“内幕信息的知情人员”的有（）。

A.中国证监会的工作人员
B.期货交易所中接触了内幕信息的清洁工
C.期货交易所的高级管理人员
D.期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策


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109、单项选择题  期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A.每周
B.每月
C.每日
D.每季


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110、多项选择题  下列对期货交易所履行的职责表述不准确的是（）。

A.提供交易的资金、场所、设施和服务
B.组织并监督交易、结算和交割
C.保证会员盈利
D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理


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111、判断题  期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。（）


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112、多项选择题  期货交易所有（）行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

A.不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的
B.任用不具备资格的期货从业人员的
C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
D.未建立或者未执行涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度的


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113、多项选择题  对于下列（）行为给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

A.国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易
B.单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
C.违规开办期货咨询业务
D.以上都不是


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114、多项选择题  根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员可以是（）。

A.在中华人民共和国境内登记注册的企业法人
B.在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织
C.境外大型期货公司
D.中华人民共和国公民


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115、判断题  期货公司从事经纪业务，接受客户委托，并以客户的名义为其进行期货交易，交易结果由客户承担。（）


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116、判断题  期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。（）


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117、多项选择题  客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。

A.国务院期货监督管理机构规定的方式
B.互联网方式
C.电话方式
D.书面方式


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118、单项选择题  某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2007年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。那么造成的损失由谁承担？（）

A.期货交易所和该公司
B.期货交易所
C.该公司
D.期货公司


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119、判断题  期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。（）


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120、单项选择题  

某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实，请回答以下问题。

在该案例中该期货公司应受到（）惩罚。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿


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121、判断题  期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（）


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122、单项选择题  期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1
B.2
C.3
D.4


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123、多项选择题  国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取有关措施，下面表述不准确的是（）。

A.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
B.进入涉嫌违法者的居住房屋进行搜查
C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和股票账户
D.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过30个交易日；案情复杂的，可以延长至60个交易日


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124、单项选择题  境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，（）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

A.移交司法机关
B.撤销期货业务许可
C.勒令停业整顿
D.暂停其境外期货交易


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125、单项选择题  期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上5倍以下
C.1倍以上8倍以下
D.1倍以上5倍以下


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126、单项选择题  国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，（）。

A.免于处罚
B.从重处罚
C.直接开除
D.从轻处罚


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127、单项选择题  某境内单位A违反规定从事境外期货交易，情节严重，以下（）不是对该单位的合理处罚方式。

A.由国务院期货监督管理机构宣布其为期货市场禁止进入者
B.暂停其境外期货交易
C.对直接负责的主管人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
D.直接开除主要负责人员


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128、多项选择题  期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是（）。

A.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
B.停止批准人员招聘
C.责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班


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129、多项选择题  期货公司有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
C.任用不具备资格的期货从业人员的
D.进行混码交易的


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130、多项选择题  下列关于期货业协会的说法中，错误的是（）。

A.期货业协会是期货业的自律性组织
B.期货业协会属于社会团体法人
C.期货业协会的会员采取自愿加入原则
D.期货业协会的会员无需缴纳会员费


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131、单项选择题  期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。

A.期货业协会
B.银监会
C.国务院
D.证监会和财政部


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132、单项选择题  下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。

A.保证金是由期货交易者按照规定标准交纳的资金
B.保证金只能用于结算
C.保证金只能用于保证履约
D.保证金必须是现金


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133、判断题  因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（）


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134、判断题  期货业协会设理事会，理事会成员按照合同的规定选举产生。（）


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135、单项选择题  期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用（），不得挪用。

A.风险准备金
B.注册资本
C.交易保证金
D.存款准备金


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136、判断题  期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。（）


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137、单项选择题  

某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。

在该案例中，该期货公司违犯了下列哪条规定？（）

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C.未将客户交易指令下达到期货交易所
D.以上都不是


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138、单项选择题  期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和（）规定设立的经营期货业务的金融机构。

A.《期货公司管理办法》
B.《期货从业人员管理办法》
C.《期货交易所管理办法》
D.《期货交易管理条例》


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139、单项选择题  期货业协会的章程由（）制定，并报国务院期货监督管理机构备案。

A.期货交易所
B.会员大会
C.国务院
D.中国证监会


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140、判断题  在我国，期货交易所可以直接或间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。（）


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141、多项选择题  根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。

A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
B.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
C.3年内因违纪行为被撤销资格的律师
D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长


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142、判断题  期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（）


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143、单项选择题  期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。

A.自律性
B.行政性
C.营利性
D.合作性


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144、单项选择题  期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件
B.交易软件、结算软件
C.结算软件、杀毒软件
D.杀毒软件、财务软件


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145、单项选择题  根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上4倍以下
C.1倍以上2倍以下
D.1倍以上5倍以下


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146、判断题  保证金，是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。（）


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147、单项选择题  期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.1倍以上5倍以下
B.3倍以上5倍以下
C.1倍以上3倍以下
D.1倍以上8倍以下


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148、单项选择题  国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

A.长期性经营
B.持续性经营
C.稳健性经营
D.营利性经营


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149、多项选择题  根据《期货交易管理条例》，（）的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货保证金存管银行


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150、多项选择题  任何单位或者个人有下列（）活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

A.非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构
B.擅自从事期货业务
C.组织变相期货交易活动
D.以上都不是


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151、单项选择题  黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳，处于调整阶段，于是黄某预测大豆调整还没结束，不准备下达指令进行交易。但是，该期货公司认为大豆行情将转向多头行情，并告知黄某，百般劝其下达指令买入。黄某信以为真，买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了什么规定？（）

A.内幕交易
B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C.未经委托擅自交易
D.以上都不是


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152、判断题  会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的风险准备金承担违约责任。（）


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153、单项选择题  国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。

A.10万元以下的罚款
B.直接开除的处分
C.10万元以上50万元以下的罚款
D.降级直至开除的纪律处分


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154、判断题  期货公司不得向客户做获利保证，但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。（）


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155、单项选择题  王某和赵某是朋友，而且是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两者经常交流期货交易经验。某交易日，王某告诉赵某，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将有利可图。于是，王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定？（）

A.利用信息优势联合，操纵期货交易价格
B.集中资金优势，操纵期货交易价格
C.连续买卖合约，操纵期货交易价格
D.利用持仓优势，操纵期货交易价格


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156、多项选择题  （）依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。

A.期货交易所向会员
B.期货公司向客户
C.期货交易所向客户
D.期货公司向会员


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157、多项选择题  期货公司不得从事的业务有（）。

A.期货自营业务
B.为其股东提供融资
C.对外担保
D.结算风险管理


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158、单项选择题  

某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。

在该案例中，该期货公司应遭到什么惩罚？（）

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿


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159、判断题  期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，但可以混码交易。（）


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160、单项选择题  下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。

A.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿
B.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件
C.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定
D.供应商应在中国期货业协会注册


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161、单项选择题  甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营情况时，获悉了公司的商业秘密，并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一期货公司并获取巨额报酬，对此行为，相关机构可以给予甲（）处分。

A.纪律
B.刑事
C.罚金
D.经济


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162、多项选择题  甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入。甲信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看好。期货公司违犯了（）规定。

A.禁止泄露内幕信息
B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C.未经委托擅自交易
D.禁止内幕交易


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163、多项选择题  国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，下面对其职责表述不准确的是（）。

A.对证券期货业协会的活动进行指导和监督
B.开展与期货市场有关的国际投资和交流活动
C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理


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164、单项选择题  任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

A.勒令停业整顿
B.撤销期货业务许可
C.予以取缔
D.予以警告


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165、判断题  期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在次日及时将结算结果通知会员。（）


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166、多项选择题  下列属于期货业协会履行职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
B.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
C.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究


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167、单项选择题  申请设立期货交易所，注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A.50%
B.60%
C.85%
D.75%


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168、单项选择题  下列（）单位和个人没有被禁止从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易。

A.国家机关
B.事业单位
C.中国期货业协会的工作人员
D.民营企业


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169、多项选择题  下面对期货业协会职责表述不准确的是（）。

A.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分
B.依法维护会员的合法权益，向国务院反映会员的建议和要求
C.组织银行从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究


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170、单项选择题  交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（）的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

A.使用权
B.收益权
C.所有权
D.处置权


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171、多项选择题  中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

A.所出具的文件有误导性陈述
B.所出具的文件有虚假记载
C.所出具的文件有重大遗漏
D.组织变相期货交易活动


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172、判断题  期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起15日内作出批准或者不批准的决定。（）


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173、判断题  期货公司变更法定代表人，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。（）


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174、单项选择题  不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，（）《期货交易管理条例》。

A.不适用
B.部分适用
C.有条件适用
D.适用


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175、单项选择题  持仓限额，是指期货交易所对期货交易者的（）规定的最高数额。

A.持仓品种
B.持仓时间
C.持仓量
D.持仓成本


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176、多项选择题  期货公司可以申请的期货业务包括（）。

A.经营境内期货经纪业务
B.经营境外期货经纪业务
C.期货投资咨询业务
D.国务院期货监督管理机构规定的其它期货业务


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177、单项选择题  （）是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。

A.期货合约
B.期权合约
C.股票
D.有价证券


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178、单项选择题  任何单位或者个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处（）的罚款。

A.100万元以上1000万元以下
B.20万元以上100万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.20万元以上1000万元以下


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179、单项选择题  因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A.3年
B.6年
C.2年
D.5年


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180、判断题  根据《期货交易管理条例》的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。（）


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181、多项选择题  下列人员中，属于期货交易内幕信息的知情人员的有（）。

A．国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员
B．期货交易所的管理人员
C．国务院期货监督管理机构规定的其他人员
D．由于任职可获取内幕信息的从业人员


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182、多项选择题  从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。

A.停业整顿
B.罚款
C.吊销期货业务许可证
D.警告


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183、单项选择题  实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A.交易保证金
B.结算准备金
C.结算担保金
D.交易准备金


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184、判断题  实行会员分级结算制度的期货交易所，对其会员进行结算，收取和追收保证金。（）


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185、判断题  期权合约，是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。（）


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