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期货从业：期货交易管理条例必看题库知识点（强化练习）
2020-10-13 04:00:59 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、多项选择题  下列选项中，()应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

A．客户和期货交易所
B．商业银行
C．期货公司及其他期货经营机构
D．非期货公司结算会员


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2、多项选择题  期货公司下列()行为和活动是违反法律法规规定的。

A．为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
B．对外担保
C．从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
D．从事或者变相从事期货自营业务


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3、单项选择题  任何单位或者个人擅自从事期货业务韵，()，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

A．勒令停业整顿
B．撤销期货业务许可
C．予以取缔
D．予以祷告


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4、多项选择题  下列属于国务院期货监督管理机构职责的有()。[2009年9月真题]

A．对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
B．制定期货从业人员资格标准和管理办法
C．开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作浦动
D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其榴关活动，进行监督管理


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5、单项选择题  在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是（）。

A.强行平仓
B.在客户写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸
C.要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸
D.可以强行平仓也可以暂时保留头寸，但要继续追加保证金，保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓


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6、判断题  期货业协会设理事会。理事会成员按照合同的规定选举产生。()


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7、单项选择题  期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的，应当承担违约责任，根据规定，期货交易所可以先以违约会员的（）承担违约责任。

A.保证金
B.风险准备金
C.自有财产
D.期货投资者保障基金


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8、单项选择题  金辉期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，下列选项中，()属于该期货交易所应当I甸结算会员收取的款项。

A．交易保证金
B．风险准备金
C．结算担保金
D．结算准备金


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9、判断题  期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书而报告。()


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10、多项选择题  期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送()。

A．保证金安全监管记录
B．结算记录
C．财务会计报告．
D．业务资料


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11、多项选择题  期货公司办理下列()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本
B．合并、分立、停业、解散或者破产
C．变更公司形式
D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构


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12、单项选择题  某期货交易所接纳了不具备会员资格的某期货公司为其会员，针对此行为，证监会有权对该期货交易所直接负责的主管人员给予纪律处分，处()的罚款。

A．1万元以上5万元以下
B．3万元以上5万元以下
C．1万元以上10万元以下
D．5万元以上10万元以下


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13、单项选择题  嘲务院期货监督管理机构对于期货公司设立申请，根据审慎监管原则进行审查，应当在受理期货公司设立申请之日起()内，作出批准或者不批准的决定。

A．1个月
B．6个月
C．5个月
D．12个月


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14、单项选择题  申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A．20％
B．45％
C．70％
D．85％


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15、单项选择题  国务院期货监督管理机构应当制定期货公司()规则，对期货公司的风险监管指标作出规定。

A．长期性经营
B．持续性经营
C．稳健性经营
D．营利性经营


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16、判断题  期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。()


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17、多项选择题  根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是()。[2009年9月真题]

A．期货公司先以该客户的保证金承担违约责任
B．客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任
C．由期货交易所先以风险准备金代为承但违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权
D．期货公司依法代为客户承担违约责任后，取得该客户的追偿权


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18、多项选择题  根据《期货交易管理条例》，下列机构的期货业务应当取得国务院期货监督管理机构批准的有()。[2009年II月真题]

A．从事金融期货经纪业务的机构
B．非期货公司结算会员
C．为期货公司提供中间介绍业务的机构
D．从事期货投资咨询业务的机构


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19、判断题  期货公司可以从事期货自营业务。()


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20、单项选择题  期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监管管理机构派出机构批准的是()。

A．收购境外期货类经营机构
B．终止境内分支机构
C．变更5%以上股权
D．变更注册资本


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21、多项选择题  下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料？()[2009年11月真题]

A．期货公司
B．期货交易所
C．期货保证金安全存管监控机构
D．其他期货经营机构


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22、判断题  期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总鲢，以防大量实物挤占交割库。()


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23、单项选择题  期货交易所、期货保证金安全存管临控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送()。

A．审计报告
B．税务报告
C．经营计划
D．财务会计报告


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24、单项选择题  ()有权审批设立期货交易所。

A．国务院
B．中国证监会
C．期货交易所
D．中国期货业协会


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25、单项选择题  设立期货公司，应经过()批准。[2009年9月真题]

A．国务院期货监督管理机构派出机构
B．中国期货业协会
C．国务院期货监督管理机构
D．期货交易所


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26、单项选择题  根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于（）。

A.15%
B.25%
C.75%
D.85%


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27、单项选择题  赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日，赵某买人红枣期货台约50手，当天红枣期货价格大幅下跌，造成赵某账户的保证盎余额低于交易所规定的最低保证盒标准，于是期货公司及时通知赵某追加保证金。怛是，赵某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取什么措施？()

A．在赵某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸
B．赵某提供抵押后可以为其保留头寸
C．不必提供担保即可为其保留头寸
D．强行平仓


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28、单项选择题  甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营情况时，获悉丁公司的商业秘密，并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一期货公司并获取巨额报酬，对此行为，相关机构可以给予甲()处分。

A．纪律
B．刑事
C．罚金
D．经济


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29、单项选择题  

2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
根据题中所给信息，回答下列问题：

在上述案例中，李某违反规定的行为有（）。

A．挪用客户保证金
B．违规划转客户保证金
C．收取保证金不入账
D．不按照规定接受客户委托


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30、单项选择题  瑚货公司注册资本最低限额为人民币()万元。[2009年9月真题]

A.4000
B.5000
C.3000
D.6000


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31、多项选择题  任何单位或者个人从事下列()活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

A．非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构
B．擅自从事期货业务
C．组织变相期货交易活动
D．违反规定收取保证金，或者挪用保证金的


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32、判断题  任何单位或个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。()


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33、单项选择题  境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易情节严重的，()。

A．移交司法机关
B．撤销期货业务许可
C．勒令停业整顿
D．暂停其境外期货交易


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34、单项选择题  国务院期货监督管理机构在期货市场出现()情况时，可以采取必要的风险处置措施。

A．异常
B．大幅度下跌
C．交易清淡
D．大幅度上涨


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35、多项选择题  ()依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。

A．期货交易所向会员
B．期货公司向客户
C．期货交易所向客户
D．期货公司向会员


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36、判断题  依据《期货交易管理条例》规走，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。()


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37、多项选择题  在我国，()从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

A．国有企业
B．国有控股企业
C．国家机关
D．事业单位


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38、判断题  期权合约，-是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。()


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39、单项选择题  期货交易所向会员收取的保证金，不得()中国证监会规定的标准。

A．高于
B．低于
C．高于和等于
D．执行


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40、单项选择题  国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的，（）。

A.直接追究刑事责任
B.从重处罚
C.从轻处罚
D.视具体情况而定


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41、单项选择题  期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于（）。

A.会员
B.客户
C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构


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42、单项选择题  期货交易所一般实行会员制，即由会员共同出资联合组建，每个会员享有同等的权利与义务，交易所会员有权在交易所交易大厅内直接参加交易，同时必须遵守交易所的规则，交纳会费，履行应尽的义务，会员应当是()或者其他经济组织。

A．境内企业法人
B．所有法人
C．境外企业法人
D．自然人


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43、判断题  国务院期货监督管理机构的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。()


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44、判断题  交割仓库不得违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库。()


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45、判断题  期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。()


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46、多项选择题  期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有()。[2009年9月真题]

A．变更业务范围
B．变更注册资本
C．变更法定代表人
D．设立境内分支机构


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47、单项选择题  期货市场的监督管理机构是（）。

A.期货业协会
B.中国证监会
C.国务院期货监督管理机构
D.期货公司


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48、判断题  银行业金融机构从事期货交易融资成者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构会同国务院行业监督管理机构批准。()[200年9月真题]


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49、单项选择题  某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列选项中属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是()。

A．记入信用记录
B．罚款
C．提起诉讼
D．免职


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50、判断题  经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。()


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51、判断题  国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从轻处罚。()


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52、单项选择题  期货业协会的性质是（）组织，属于社会团体法人。

A.自律性
B.行政性
C.非营利性
D.联盟性


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53、多项选择题  期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.合并、分立、停业、解散或者破产
B.变更业务范围
C.变更3%以上的股权
D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构


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54、单项选择题  甲是某县财政局的会计，某日，甲发现大豆期货有上涨空间，如果买进的话会大赚一笔，但是最近手头比较紧，于是就擅自挪用单位的财政资金进行期货交易，对此行为，甲将会承担的法律责任是()。

A．直接开除的处分
C．降级的纪律处分
B．承担民事赔偿责任
D．降级直至开除的纪律处分


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55、判断题  国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。（）


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56、判断题  瑚货公司从事经纪业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行了期货交易，交易结果由公司承担。()（2009年11月真题）


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57、多项选择题  金融期货合约的标的物包括（）。

A．能源
B．有价证券
C．利率
D．汇率


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58、多项选择题  下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是（）。

A.进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的
B.期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全
C.期货公司在行情极端时，可以采取混码交易
D.期货交易必须在期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行


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59、单项选择题  期货公司的交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调蠢，对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。[2009年9月真题]

A．1万元以上5万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．5万元以上10万元以下
D．1万元以上3万元以下


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60、多项选择题  客户在期货交易违约造成保证金不足的，期货公司应当以()垫付。[2009年9月真题]

A．结算担保金
B．风险准备金
C．自有资金
D．交易保证金


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61、多项选择题  

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保尉持仓，公司与王某签订了：}5面保仓协议。根据上述事实，请回答下题

根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是()。

A．股票
B．经期货交易所认定的标准仓单
C．公司债券
D．国债


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62、判断题  国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。()


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63、单项选择题  任何单位或者个人进行期货交易时不得违规使用()。

A．信贷资金、自有资金
B．信贷资金、经营利润
C．信贷资金、财政资金
D．经营利润、自有资金


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64、单项选择题  《机动车维修管理规定》中规定，从事一类和二类维修业务的应当各配备至少1名技术负责人员和（）。

A.业务负责人员
B.结算员
C.质量检验人员


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65、单项选择题  王某在期货公司开户从事期货交易，买人红枣期货合约，期货公司经纪人赵某见价格上涨，建议王某平仓。但王某不在，联系不上，赵某便果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是()。

A．经纪人赵某事后应马上要求客户对变易指令予以追认
B．赵某可以不要求王某对交易指令予以追认
C．由于该指令使客户王某盈利，可以在一个星期内要求其对交易指令予以追认
D．经纪人擅自做主，其所下指令无效


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66、多项选择题  下列选项中属于不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员的情形的有()。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾3年的证券交易所负责人
B．因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的律师
C．因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的注册会计师
D．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人


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67、单项选择题  期货交易所违反规定向会员收取手续费的，证券监督管理机构应当()。

A．给予多收取手续费三倍的罚款
B．追究其刑事责任
C．责令退还多收取的手续费
D．将多收取的手续费上缴国库


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68、判断题  根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。()


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69、判断题  期货交易所向会员收取的保证金，属于交易所所有。()


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70、多项选择题  国务院期货监督管理机构，期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当()不得利用职务便利牟取不正当的利益。

A．忠于职守
B．依法办事
C．公正廉洁
D．保守国家秘密和有关当事人的商业秘密


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71、多项选择题  期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列()行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

A．拒不配合国务院期货监督管理机构调查
B．未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
C．提供的软件资料有虚假、重大遗漏
D．擅自从事期货业务


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72、多项选择题  期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进行期货交易时，()应当按照国务院期货监督管理机构规定。

A．有价证券的名称
B．价值的计算方法
C．充抵保证金的比例
D．有价证券的种类


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73、单项选择题  持仓髓是指期货交易者所持有的()的数量。

A．共人合约
B．已平仓合约
C．未平仓合约
D．卖出合约


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74、判断题  期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。()


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75、单项选择题  对经过整改符合要求的期货公司，国务院期货监督管理机构解除对其采取的有关措施的时间应当是自验收完毕之日起()内。

A．2日 
B．3日 
C．5日 
D．7日 


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76、判断题  期货交易所上市、修改或者终止合约，变更住所或者营业场所，合并、分立或者解散，应当经国务院期货监督管理机构批准。()


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77、判断题  从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。()


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78、单项选择题  期货公司可以接受以下()单位或个人的委托为其进行期货交易。

A．事业单位
B．国有企业
C．期货公司的工作人员
D．国家机关


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79、单项选择题  

2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

在该案例巾王某违犯了下列哪条规定？()

A．挪用客户保证金
B．违规划转客户保证金
C．收取保证金不入账
D．不按照规定接受客户委托


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80、多项选择题  《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有（）。

A．内幕交易
B．操纵期货交易价格
C．欺诈
D．变相期货交易


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81、判断题  期货交易所、期货公司应当按照国务院财政部的规定提取、管理和使用风险准备金。( )


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82、单项选择题  蝴货公司甲经营期货经纪业务，脱期又想同时经营其他期货业务，依据《期货交易管理条例》规定，甲应当严格执行()制度。

A．业务混合和资金分离
B．业务分离和资金分离
C．业务分离和资金混合
D．业务混合和资金混合


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83、单项选择题  期货交易的全过程可以概括为建仓、持仓、平仓或实物交割。平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的()的合约，了结期货交易的行为。

A．品种、数量和交割月份不同但交易方向相同
B．品种、数量和交割月份不同且交易方向相反
C．品种、数量和交割月份相同且交易方向相同
D．品种、数量和交割月份相同但交易方向相反


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84、单项选择题  期货交易所应当及时公布即时行情，未经()许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

A．期货业协会
B．国务院期货监督管理机构
C．期货交易所
D．证券业协会


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85、单项选择题  国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循()原则。

A．套期保值
B．诚实信用
C．公平公正
D．差价交易


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86、判断题  因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。()


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87、判断题  期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种应当经国务院期货监督管理机构批准。()


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88、判断题  期货公司变更业务范围应当经国务院期货监督管理机构批准。()


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89、判断题  期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。()


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90、判断题  国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格认定制度。( )


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91、判断题  期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。()


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92、多项选择题  期货交易所有()行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．违反规定接纳会员的
B．违反规定收取手续费的
C．违反规定使用、分配收益的
D．任用不具备资格的期货从业人员的


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93、单项选择题  有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是()。[2009年9月真题]

A．期货交易所
B．中国期货业协会
C．国务院银行业监督管理机构
D．国务院期货监督管理机构


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94、单项选择题  国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过()个交易日。[2009年9月真题]

A．8
B．5
C．15
D．10


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95、单项选择题  期货交易所提取风险准备金，应当按照()的规定。

A．中国期货业协会
B．中国银监会
C．国务院
D．中国证监会和财政部


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96、判断题  设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。()


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97、多项选择题  期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全()等风险管理制度。

A．持仓限额和大户持仓报告制度
B．涨跌停板制度
C．保证金制度
D．当日无负债结算制度


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98、单项选择题  下列关于客户账户管理的表述，错误的是()。【2009年9月真题】

A．期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
B．期货公司应当为客户申请交易编码
C．客户销户时，期货公司应及时向期货交易所申请注销客户的编码
D．经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易


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99、判断题  期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚，并处l万元以上。10万元以下的罚款。()


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100、判断题  期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。()


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101、单项选择题  国务院期货监督管理机构中，负有监控保证金安全存管职责的机构是()。

A．期货保证金败督管理机构
B．期货保证金第三方管理机构
C．期货保证金审计机构
D．期货保证金安全存管监控机构


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102、多项选择题 &n bsp;期货公司实施()行为之一的，应责令改正，给予警告，投收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A．未经批准设立营业部的
B．违反规定进行混码交易的
C．未经批准办理变更事项的
D．伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证和经营许可证的


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103、多项选择题  下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有()。[2009年9月真题]

A．期货公司以外的专门从事期货经营的机构应加入中国期货业协会，缴纳会员费
B．期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费
C．期货从业人员应当加入中国期货业协会，其会员赞由所在的机构代为缴纳
D．期货业协会是期货业的自律性组织


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104、单项选择题  申请设立期货公司要求，主要股东以及实际控制人最逝()无重大违法违规记录。

A．3年
B．2年
C．5年
D．10年


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105、多项选择题   中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括()。[2009年11月真题]

A．对期货从业人员违法行为的行政处罚
B．期货从业人员资格的撤销
C．期货从业人员资格的管理
D．期货从业人员资格的认定


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106、判断题  期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。()


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107、单项选择题  期货交易所上市交易品种，应当经()批准。[2009年9月真题]

A．国务院商务主管部门
B．中国期货业协会
C．国务院期货监督管理机构派出机构
D．国务院期货监督管理机构


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108、多项选择题  期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

A．成交量
B．价格预测信息
C．成交价
D．持仓量


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109、判断题  期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予管告，没收违法所得。()


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110、单项选择题  境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

A．1倍以上5倍以下
B．1倍以上4倍以下
C．1倍以上3倍以下
D．1倍以上2倍以下


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111、多项选择题  任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构，中国证监会可以对其()。[2009年9月真题]

A．吊销期货从业许可证
B．停业整顿
C．警告
D．罚款


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112、多项选择题  国务院期货监督管理机构对()的期货业务活动进行监督管理。[2009年11月真题]

A．非期货公司结算会员
B．期货交易所
C．期货公司
D．交割仓库


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113、多项选择题  申请设立期货公司，应当具备下列()条件，并符合《中华人民共和国公司法》的规定。

A．有符合法律、行政法规规定的公司章程
B．有合格的经营场所和业务设施
C．有健全的风险管理和内部控制制度
D．注册资本敛低限额为人民币1000万元


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114、单项选择题  期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列( )行为。

A．出具仓单
B．违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库
C．泄露与期货交易有关的商业秘密
D．违反国家有关规定参与期货交易


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115、单项选择题  期货公司发生重大事件时，应当自事件发生之日起()内向相关机关报告。

A．5日
B．7日
C．10日
D．15日


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116、多项选择题  国务院期货监督管理依法履行职责，可以采取的措施有()。[2009年11月真题]

A．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
B．查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
C．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人
D．对期货交易所进行现场检查


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117、单项选择题  持仓限颧是指期货交易所对期货交易者的()规定的最高数额。

A．持仓品种
B．持仓时间
C．持仓量
D．持仓成本


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118、单项选择题  期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。

A．国务院期货监督管理机构
B．中国期货业协会
C．银监会
D．所在地法院


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119、单项选择题  期货保证金安全存管j啦控机构通过()稽核形式对保证金安全实施监控。

A．每日
B．每周
C．每月
D．每季


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120、单项选择题  依据《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行的结算制度是()。

A．季束无负债
B．次日无负偾
C．年来无负债
D．当日无负债


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121、单项选择题  期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是()。[2009年11月真题]

A．转让股权起过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B．转让股权比例不足100-10，不需报中国证监会批准
C．转让股权超过5%，应当报中国证监会批准
D．转让股权行为应当通知全体股东


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122、多项选择题  期货交易所有下列()情形之一的，应当经中国证脏会批准。

A．制定或者修改章程、交易规则
B．上市、中止、取消或者恢复期货交易品种
C．上市、修改或者中止期货合约
D．调整涨跌停板幅度


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123、单项选择题  期货交易所不得公布上市品种期货合约的（）。

A.成交量
B.最高价与最低价
C.价格预测信息
D.成交价


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124、单项选择题  对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是国务院()主管部门。

A．证券
B．银行
C．期货
D．商务


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125、单项选择题  当期货市场出现异常情况时，有权采取必要的风险处置措施的是()。

A．中国证监会
B．期货交易所
C．中国证监会会同期货交易所
D．期货公司


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126、单项选择题  根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是()。[2009年9月真题]

A．国务院期货监督管理机构派出机构
B．国务院期货监督管理机构
C．中国期货业协会
D．国务院


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127、单项选择题  《期货交易管理条例》对变相期货交易进行了规定，《期货交易管理条例》施行前已经采用相关机制的机构或者市场，应当在()规定的期限内进行控改。[2009年9月真题]

A．国务院期货监督管理机构
B．国务院商务主管部门
C．国务院
D．国务院工商行政管理部门


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128、多项选择题  国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是()。

A．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
B．组织期货从业人员的业务培训，开展期货业协会会员间的业务交流
C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理


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129、单项选择题  交割仓库开具并经（）认定的标准化提货凭证是仓单。

A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.期货公司和客户协商
D.期货业协会


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130、判断题  期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。()


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131、多项选择题  朔货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处IO万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

A．违反规定收 取保证金，或者挪用保证金的
B．直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C．不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
D．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的


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132、单项选择题  国务院期货监督管理机构应当受理期货公司结算业务资格申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。

A．3个月
B．6个月
C．2个月
D．1个月


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133、判断题  期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。()[2009年11月真题]


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134、单项选择题  下列关于期货交易结算的表述，错误的是()。

A．客户应当及时查询结算结果并妥善处理
B．期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
C．期货交易所应当在当日及时把结算结果通知客户
D．期货交易所实行当日无负债结算制度


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135、多项选择题  期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取()措施。

A．限制人身自由
B．直接扣押、冻结其个人财产以防其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
C．通知出境管理机关依法阻止其出境
D．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利


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136、判断题  因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。()


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137、单项选择题  交剖足指台约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物()的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

A．使硐敉
B．收旋权
C．所有权
D．处咒权


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138、判断题  当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，但不得采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。()


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139、单项选择题  从事期货交易活动的原则是()。

A．公开、自愿、公正
B．公开、公平、自愿
C．公平、公正、诚实信用
D．公开、公平、公正和诚实信用


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140、单项选择题  

某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。

在该案例中该期货公司应受到()惩罚。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，井处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
B．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C．责令改正，给予瞢告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业耀顿
D．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业控顿


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141、判断题  期货交易所应当及时发布价格预测信息。()


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142、单项选择题  国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行()管理制度。

A．薪酬
B．任期
C．资格
D．报备


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143、单项选择题  期货交易所有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

A．允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
B．违反规定使用、分配收益
C．违反规定收取保证金，或者挪用保证金
D．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料


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144、多项选择题  ()应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A．期货交易所
B．期货公司结算会员
C．期货公司
D．非期货公司结算会员


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145、判断题  客户期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。()


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146、判断题  未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。()


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147、判断题  期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以提供对外担保。()


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148、单项选择题  根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在从事期货业务过程中不得向客户做获利()。

A．说明
B．提示
C．保证
D．预洌


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149、单项选择题  某会计师事务所在为某期货公司出具财务会计报表时，未勤勉尽责，经过证监会审查，发现里面有重大遗漏，并且提供数据有虚假陈逑，对此，中国证监会有权对该会计师事务所直接负责的主管人员和其他直接责任人处()的罚款。

A．3万元以上10万元以下
B．1万元以上3万元以下
C．3万元以上5万元以下
D．5万元以上10万元以下


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150、单项选择题  期货交易所会员可以伎用下列除()之外的价证券冲抵保证金进行期货交易。

A．标准仓单
B．股票
C．附侦
D．地方政府债券


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151、单项选择题  统一组织进行期货交易的变割纳是()。

A．期货交易所
B．中央费记结算机0
C．期货业协会结算Il/D
D．交割仓库


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152、多项选择题  ()等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。

A．会计师事务所
B．证券公司
C．律师事务所
D．资产评估机构


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153、单项选择题  某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润16万元，给期货交易价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予()罚款。

A．50万元以上100万元以下
B．20万元以上100万元以下
C．10万元以上50万元以下
D．5万元以上500万元以下


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154、判断题  期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。()


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155、单项选择题  期货交易所将结算结果通知会员的时间是()。

A．5日
B．10日
C．30日
D．当日


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156、多项选择题  根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的有()。[2009年II月真题]

A．禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易
B．期货交易可以在经国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
C．禁止现货交易
D．期货交易应在依法设立的期货交易所进行


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157、单项选择题  

某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。

在该案例中该期货公司属于()违规行为。

A．隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B．违背客户意思，故意损害客户利益
C．未将客户交易指令下达到期货交易所
D．向客户提供虚假成交回报


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158、多项选择题  国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及()等方面提出要求。

A．风险管理
B．内部控制
C．保证金存管
D．关联交易


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159、单项选择题  期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。

A．15口
B．10日
C．1个月
D．2个月


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160、多项选择题  《期货交易管理条例》的调整范围包括()。[2009年11月真题]

A．金融期货合约交易及其相关活动
B．商品期货合约交易及其相关活动
C．期权合约交易及其相关活动
D．权证交易及其相关活动


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161、单项选择题  期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过()未开始营业，期货业务许可证将被注销。

A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．4个月


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162、单项选择题  下列各选项中，可以从事期货交易、期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是()。

A．国家机关
B．事业单位
C．中国期货业协会的工作人员
D．民营企业


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163、单项选择题  期货交易所在保证金不足的情况下进行期货交易的，如果违法所得不满IO万元的，应当责令改正，给予警告，并处()的罚款。

A．2万元以上3万元以下
B．3万元以上5万元以下
C．10万元以上20万元以下
D．10万元以上30万元以下


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164、多项选择题  银行业金融机构从事()的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，出国务院期货监督管理机构批准。

A．期货经纪
B．期货保证金存管
C．期货结算业务
D．为期货公司融资


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165、判断题  未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。()


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166、多项选择题  关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有()。[2009年9月真题]

A．不得混合操作
B．资金可以混合但业务必须分离
C．应当严格执行资金分离制度
D．应当严格执行业务分离制度


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167、判断题  期货合约是指由国务院期货监督管理机构绕一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。()


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168、判断题  期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。()


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169、多项选择题  下列属于“内幕信息的知情人员”的是()。

A．中国证监会的工作人员
B．期货交易所中接触了内幂信息的清洁工
C．期货交易所的高级管理人员
D．期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策


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170、判断题  期货公司应当向客户做出获利保证。（）


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171、单项选择题  依据《期货交易管理条例》规定，指定交割仓库的是()。

A．中国证监会
B．期货交易所
C．期货公司
D．客户


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172、单项选择题  期货公司对客户进行结算的依据是()的结算结果。

A．期货业协会结算中心
B．期货公司结算中心
C．期货交易所
D．托管结算中心


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173、多项选择题  某单位编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序，下列关于法律责任的表述，正确的有()。[2009年9月真题]

A．造成严重后果的，对直接责任人员，处以无期徒刑
B．情节严重的，责令停业攫顿
C．对直接责任人员给予警告，并处罚款
D．对公司给予警告，没收违法所得，并处罚款


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174、多项选择题  在我国，期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。

A．交易
B．结算
C．交割
D．交易记录


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175、单项选择题  如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的，证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可，（）。

A.没收违法所得
B.处以违法所得2倍罚款
C.处以违法所得3倍罚款
D.处以违法所得5倍罚款


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176、判断题  期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果及时通知客户。()


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177、多项选择题  交割仓库不得从事的行为包括()。[2009华9月真趔]

A．违反国家有关规定参与期货交易
B．泄露与期货交易有关的商业秘密
C．违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库
D．出具虚假仓单


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178、单项选择题  根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。

A．中国银监会
B．商务部
C．中国期货业协会
D．国务院期货监督管理机构


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179、多项选择题  期货交易所不得从事()业务。

A．直接或间接参与期货交易
B．信托投资
C．股票交易
D．非自用不动产投资


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180、多项选择题  《期货交易管理条例》明确规定为禁止行为的有()。[2009年11月真题]

A．欺诈
B．内幕交易
C．操纵期货交易价格
D．变相期货交易


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181、单项选择题  下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
B.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
D.客户的交易指令应当明确，全面


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182、判断题  当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取提高保证金的措施加以应对。()


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183、单项选择题  期货交易所会员甲的保证金不足，而甲又未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，先对会员甲的期货合约采取强行平仓，对于强行平仓的有关费用和发生的损失由该()承担。

A．期货交易所结算中心
B．期货业协会
C．期货公司
D．会员


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184、判断题  期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责任。()


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185、判断题  国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。()


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186、单项选择题  期货公司乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接收乙的委托，可以对甲采取责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

A．1倍以上3倍以下
B．3倍以上7倍以下
C．1倍以上10倍以下
D．5倍以上10倍以下


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187、单项选择题  下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是()。

A．变更法定代表人
B．设立或者终止境内分支机构
C．变更注册资本
D．变更住所或者营业场所


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188、多项选择题  下列选项中属于内幕信息的有()。

A．期货交易所会员、客户的资金和交易动向
B．期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
C．国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
D．国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策


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189、判断题  结算会员的结算业务资格由国务院期货5啦督管理机构批准。()


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190、多项选择题  期货公司有下列()行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

A．进行混码交易的
B．任用不具备资格的期货从业人员的
C．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
D．违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的


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191、判断题  会员在期货交易中违约的，期货交易所先以自有资金承担违约责任，自有资金不足的，才用风险准备金承担违约责任。()


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192、单项选择题  期货交易所是一种不以营利为目的的经济组织，主要靠收取交易手续费维持交易设施以及员工等方面的开支，费用节余只能用于与交易直接有关的开支，不得进行其他投资或利润分配，以其全部财产承担( )责任。

A．行政
B．无限
C．民事
D．经济


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193、判断题  期货市场异常情况消失后，期货交易所应当继续保持紧急措施，等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。()


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194、多项选择题  国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的（）以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。

A.所有人员
B.监事
C.高级管理人员
D.董事


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195、多项选择题  实行会员分级结算制度的期货交易所，只对结算会员结算，收取和追收保证金，以()代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。

A．结算担保金
B．自有资产
C．风险准备金
D．自有资金


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196、多项选择题  期货交易所有()行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的
B．任用不具备资格的期货从业人员的
C．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
D．未建立或者未执行涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的


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197、单项选择题  在调查重大期货违法行为时，经匡【务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以采取限制被调查事件当事人的期货交易的方式，但限制的时间要求域长不得超过()交易日。

A．30个
B．20个
C．60个
D．45个


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198、多项选择题  境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，经国务院期货监督管理机构和()，制定，报国务院批准后施行。

A．国务院商务主管部门
B．国有资产监督管理机构
C．工商行政管理部门
D．外汇管理部门


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199、多项选择题  期货公司欺诈客户昀行为有()。[2009年11月真题]

A．挪用客户保证金
B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C．不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户
D．向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》


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200、判断题  期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。()


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201、判断题  期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。()


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202、单项选择题  在期货交易所内进行期货交易并能从事期货自营业务的是（）。

A.期货交易所的所有会员
B.期货交易所的期货公司会员
C.期货交易所的非期货公司会员
D.非期货交易所会员


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203、判断题  在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理条例》。()


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204、单项选择题  期货交易所为了稳定市场秩序，临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险，期货从业人员王某是会议成员之一。会后，王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风险控制措施，预料白糖价格将会大跌。李某得知消息，立刻卖空其手上的白糖合约，第二天李某平仓获利8万元。在该案例中李某应承担的法律责任是()。

A．处10万元以上50万元以下的罚款
B．处5万元以上10万元以下的罚款
C．处1万元以上5万元以下的罚款
D．处10万元以上20万元以下的罚款


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205、单项选择题  期货业协会理事会成员产生的依据是()。

A．法律
B．期货业监督管理机构
C．章程
D．中国证监会


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206、判断题  期货业机会的业务活动与证监会无关。()


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207、单项选择题  期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，可以()，处3万元以上10万元以下的罚款。

A．直接宣告破产
B．撤销期货业务许可
C．给予祷告处分
D．责令改正


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208、单项选择题  ()为期货业协会的权力机构。

A．董事会
B．全体会员组成的会员大会
C．协会会员选出的代表机构
D．协会主席团


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209、单项选择题  期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定管理和使用()，不得挪用。

A．交易保证金
B．存款准备金
C．风险准备金
D．注册资本金


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210、单项选择题  会计师事务所等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守有关规定，并按照()的要求提供相关资料。

A．期货交易所
B．国务院期货监督管理机构
C．中国期货业悱会
D．国务院


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211、判断题  期货交易所应当依照《期贷交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定，建立健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。()[2009年9月真题]


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212、单项选择题  

2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
根据题中所给信息，回答下列问题：

在上述案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A．给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B．给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C．给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D．给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格


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213、单项选择题  有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是（）。

A.检察机关
B.国务院期货监督管理机构
C.工商管理机关
D.中国期货业协会


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214、判断题  期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。()


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215、多项选择题  根据《期货交易管理条例》，下列哪些惰况属于操纵期货交易价格的违法行为？()【2009年11月真题】

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
B．为影响期货市场行情囤积现货的
C．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
D．单独或者舍谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的


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216、单项选择题  期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由()制定。[2009年9月真题]

A．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
B．国务院财政部门
C．国务院期货监督管理机构
D．国务院


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217、判断题  任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。()


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218、判断题  期货交另所的管理办法由国务院制定。()


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219、单项选择题  甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入。甲信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了()规定。

A．禁止泄露内幕信息
B．隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C．未经委托擅自交易
D．禁止内幕交易


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220、判断题  保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。()


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221、多项选择题  期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，严禁挪作他用，但下列()情形除外。

A．依据客户的要求支付可用资金
B．为客户交存保证金，支付手续费、税款
C．期货公司为了自己盈利
D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形


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222、判断题  未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。()


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223、多项选择题  下列选项中，()不得从事期货交易，也不得委托期货公司进行期货交易。

A．国家机关和事业单位
B．证券、期货市场禁止进入者
C．私营企业
D．国务院期货监督管理机构的工作人员


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224、判断题  期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由期货公司和客户协商确定。()


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225、判断题  会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金，或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的相关费用和发生的损失由期货交易所承担。()【2009年9月真题]


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226、单项选择题  期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是()。

A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B．任用不具备资格的期货从业人员
C．挪用客户保证金
D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险


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227、多项选择题  期货交易所应当履行的职责有()。[2009年9月真题]

A．按照章程和交易规则对会员进行髋督管理
B．保证合约的履行
C．组织并监督交易、结算和交割
D．提供交易的场所、设施和服务


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228、单项选择题  《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A．2007年2月7日
B．2007年4月15日
C．2008年2月7日
D．2008年4月15日


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229、单项选择题  下述关于交割的表述，正确的是()。

A．只有合约到期才能办理交割
B．交割必须按照中国期货业协会制定的交割制定的交割规则和程序进行
C．交割只能是实物交割
D．经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算


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230、多项选择题  关于投贷者交易编码制度，下列裘述巾正确的足()。

A．经纪公司应按照规定为窖户申清交易编码
B．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码
C．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易结果
D．经纪公司不得混码交易


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231、多项选择题  中国期货业协会的组成机构有（）。

A．董事会
B．监事会
C．理事会
D．会员大会


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232、多项选择题  下列关于期货交易所性质的陈述，错误的有()。[2009年9月真题]

A．期货交易所是合伙组织
B．期货交易所以营利为目的
C．期货交易所是期货公司的股东
D．期货交易所实行自律管理


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233、判断题  期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。()


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234、多项选择题  

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保尉持仓，公司与王某签订了：}5面保仓协议。根据上述事实，请回答下题

由于遥支交易，期货公司可能面临的行政处罚有()。

A．吊销期货业务许可证
B．责令停业整顿
C．没收违法所得
D．罚款


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235、单项选择题  客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由()。

A．期货公司承担主要责任
B．期货公司承担
C．客户承担
D．期货公司与客户共同承担


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236、判断题  当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取暂时停止交易的措施加以应对。()


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237、单项选择题  期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予瞽告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

A．1倍以上5倍以下
B．1倍以上3倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．5倍以上10倍以下


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238、多项选择题  根据《期货交易管理条例》规定，期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列()措施。

A．限制转让财产或者在财产上设定其他权利
B．限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
C．限制或者暂停部分期货业务
D．停止批准新增业务或者分支机构


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239、单项选择题  期货交易应当采用()方式或者经批准的其他方式。

A．公开的集中交易
B．公外的分散交易
C．小公开的分散交易
D．小公开的集中交易


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240、判断题  “持仓量”是指期货交易者所持有的平仓合约的数量。()


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241、单项选择题  国务院期货监督管理机掏应当与有关部门建立监督管理的()和盼调配合机制。

A．信息共享
B．定期互访
C．联席会议
D．沟通交流


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242、多项选择题  期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处l万元以上10万元以下的罚款。

A．限制会员实物交剖总量的
B．不按照规定建立、健全结箅担保金制度的
C．违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
D．不按照规定提取、管理和使用风险准备叠的


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243、判断题  期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业卧会不以摄利为目的，无需缴纳会员费。()


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244、单项选择题  期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，应当事先向客户出示()。

A．营业执照
B．授权委托书
C．责任自负承诺书
D．风险说明书


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245、单项选择题  国务院期货监督管理机构的工作人员，应保守国家秘密和有关当事人的（），不得利用职务便利牟取不正当的利益。

A.商业秘密
B.个人信息资料
C.个人隐私
D.交易记录


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246、多项选择题  国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下()行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。

A．泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密
B．玩忽职守
C．徇私舞弊、滥用职权
D．收受贿赂


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247、单项选择题  相关单位利用内幕信息从事期货交另的，直接负责的主管人员将会被()，并处3万元以上30万元以下的罚款。

A．撤职
B．警告
C．刑事处分
D．降级


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248、单项选择题  律师被撤销资格的，自被撤销资格之日()内，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A．1年
B．3年
C．4年
D．5年


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249、单项选择题  设立期货专门结算机构应当经（）批准。

A.期货交易所
B.国务院期货监督管理机构
C.期货业协会
D.国家工商局


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250、判断题  期货业协会是期货业的自律性组织，是公司法人。()


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251、多项选择题  “内幕信息的知情人员”，是指由于()履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。

A．管理地位
B．监督地位
C．专业顾问
D．雇员


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252、多项选择题  中介服务机构有下列()行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入l倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

A．所出具的文件有误导性陈述
B．所出具的文件有虚假记载
C．所出具的文件有重大遗漏
D．组织变相期货交易活动


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253、多项选择题  下列不属于期货业协会的职责的是()。

A．制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分
B．依法维护会员的合法权益，向国务院反映会员的建议和要求
C．组织银行从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
D．组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究


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254、单项选择题  期货公司柏股东甲，在公司设立时出资3000万，后公司设立不久叉将3000万抽回，针对甲的此种行为，国务院期货监督管理机构应当责令其()并可责令其转让所持期货公司的股权。

A．就地解散
B．缴纳罚款
C．停业整顿
D．限期改正


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255、判断题  会员在期货交易中违约的，先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。()


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256、单项选择题  下列氨基酸中属于营养必需氨基酸的是（）

A.谷氨酸
B.酪氨酸
C.甘氨酸
D.赖氨酸
E.精氨酸


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257、单项选择题  下列关于涨跌停板的表述，正确的是()。[2009年9月真题]

A．超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效
B．超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销
C．涨跌停板是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的幅度
D．涨跌停板是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高和最低数额


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258、单项选择题  甲和乙是朋友，而且是同一期货公司的大客户，一日，甲告诉乙，如果他们利用足够大的资金量做同一神期货合约，必将获利。于是，甲和乙在同一交易日买人同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。甲乙行为属于下列()违规行为。

A．利用信息优势联合，操纵期货交易价格
B．集中资金优势，操纵期货交易价格
C．连续买卖合约，操纵期货交易价格
D．利用持仓优势，操纵期货交易价格


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259、多项选择题  当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取()的紧急措施。

A．调整涨跌停板幅度
B．暂时停止交易
C．限制会员或者客户的最大持仓量
D．提高保证金


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260、单项选择题  境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由()制订，报国务院批准后施行。[2009年9月真题]

A．国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门
B．国务院期货监督管理机构
C．国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门
D．国务院期货监督管理机杓会同国务院外汇管理部门


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261、判断题  未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。()


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262、单项选择题  某钢铁公司是期货交易所的会员，2009年3月15日卖出钢铁期货合约100手，当天铜铁期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金。于是期货交易所对该公司的钢铁期货合约强行平仓50手，造成该公司损失500万元，那么造成的损失由()承担。

A．期货交易所
B．期货交易所承担主要责任，该公司承担次要责任
C．钢铁公司
D．期货公司和期货交易所承担连带责任


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263、多项选择题  客户可以通过()等方式对期货公司下达交易指令。

A．书面
B．电话
C．互联网
D．国务院期货临督管理机构规定的其他方式


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264、单项选择题  下列选项中属于国务院期货监督管理机构制定的期货公司持续性经营规则的内容的是()。

A．人事管理
B．财务管理
C．风险管理
D．利润分配


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265、单项选择题  期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告()。

A．期货保证金存管理银行
B．期货公司
C．国务院期货监督管理机构
D．期货交易所


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266、单项选择题  下列选项中()有权在期货交易所进行期货交易。

A．期货经纪公司客户
B．期货交易所会员
C．期货交易所高层管理人员
D．期货交易所股东


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267、多项选择题  下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是()。

A．向客户作获利保证
B．与客户约定分享利益
C．与客户约定共担风险
D．未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易


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268、单项选择题  任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

A.中国期货业协会
B.国务院期货监管管理机构
C.期货交易所
D.人民法院


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269、多项选择题  期货公司应当建立、健全并严格执行()，遵守信息披铝制度，保障客户保证金的存管安全等。

A．业务管理规则
B．人事管理制度
C．财务管理制度
D．风险管理制度


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270、判断题  期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得。()


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271、单项选择题  《期货交易管理条例》规定，期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金存放原则是()。

A．与自有资金合并，专户存放
B．与自有资金分开，专户存放
C．与自有资金分开，共同存放
D．与自有资金合并，共同存放


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272、判断题  期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。()


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273、单项选择题  期货公司甲在经营过程中出现违法经营行为，严重损害客户利益，国务院期货监督管理机构可以对甲采取()等措施。

A．宣告立即破产
B．责令停业整顿
C．责令就地解散
D．责令限期清算


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274、单项选择题  期货交易所的分立、合并，由()审批。

A．中国证监会
B．工商管理行政部门
C．期货交易所
D．国务院


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275、单项选择题  期货交易的收赞项目、收赞标准和管理办法出()统一制定井公布。

A．物价部门
B．商务部
C．中国证监会
D．国务院有关主管部门


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276、多项选择题  下列选项中属于期货业协会应当履行的职责的是()。

A．教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
D．期货公司业务审批


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277、单项选择题  期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾()。

A．2年
B．7年
C．5年
D．3年


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278、单项选择题  下列关于客户保证金，表述正确的是()。[2009年9月真题]

A．客户保证金标准由期货交易所单独制定
B．期货交易所可以向客户收取保证金
C，客户保证金名义上属于公司所有
D．客户保证金可用于支付期货交易手续赞


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279、单项选择题  根据《期货交易管理条例》规定，依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。

A．期货交易所
B．期货公司
C．证券交易所
D．证券公司


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280、判断题  期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。()


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281、单项选择题  任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场()。

A．扰乱秩序者
B．行为限制者
C．禁止进入者
D．不受欢迎者


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282、判断题  期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构舰定的其他期货业务。()


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283、单项选择题  银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，需先经()审核同意后，再交由国务院期货监督管理机构批准。

A．中国证监会
B．国务院财政部
C．中国期货韭协会
D．国务院银行业位督管理机构


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284、单项选择题  根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A．3
B．4
C．5
D．6


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285、多项选择题  需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况是()。

A．期货公司涉及重大诉讼、仲裁
B．期货公司股权被冻结
C．期货公司股权被用于担保
D．期货公司股东发生变动


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286、判断题  内幕信息，是指对期货交易价格产生影响的所有信息。（）


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287、单项选择题  珈货交易所向会员收取的保证盒，所有权属于()。

A．会员
B．交易所
C．巾国期货业孙会
D．期货公司


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288、多项选择题  期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取()等监管措施。[2009年9月真题]

A．撤销任职资格
B．记人信用记录
C．提示
D．谈话


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289、单项选择题  期货交易所是期货市场的核心，是一种非营利机构交易所，按照其章程的规定实行()管理。

A．行业
B．自律
C．统一
D．合规


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290、判断题  仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。()


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291、单项选择题  期货公司在客户保证盒不足而客户又未能在期货公司统一规定帕时问内及时追加时，()应当将该客户的期货合约强行平仓。

A．期货公司
B．期货交易所
C．中央登记结算中心
D．中国证l啦会


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292、单项选择题  在我国，期货交易的结算，由()统一组织进行。

A．期货公司
B．期货交易所
C．中国证券登记结算公司
D．中国期货业协会


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293、多项选择题  期货公司或耆其分支机构有下列()情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2009年9月真题]

A．成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B．主动提出注销申请
C．营业执照被公司登记机关依法注销
D．被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上


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294、单项选择题  下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是()。[2009年9月真题]

A．证券市场禁止进人者
B．某高校教授
C．某市商务局
D．中国证监会派出机构的工作人员


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295、单项选择题  

2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

在该案例中王某应受到什么惩罚？()

A．给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B．给予纪律姓罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C．给予警告，并处l万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、煳货从业人员资格
D．给予酱告，并处3万元以上5万元以下的苷j款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格


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296、单项选择题  银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是()。

A．国务院银行业监督管理机构
B．国务院期货监督管理机构
C．中国期货业协会
D．中国证监会


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297、判断题  期货交易的交割仓库由中国证监会统一指定。()


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298、判断题  期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。()


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299、多项选择题  任何单位或者个人不得有如下（）行为。

A.编造、传播有关期货交易的虚假信息
B.恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格
C.违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
D.买卖期货


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300、判断题  禁止期货公司从事境外期货交易。()


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