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基金销售从业资格考试：证券投资基金的运作试题预测（题库版）
2020-10-18 00:36:31 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、单项选择题  基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行从新估算，进而确定基金资产公允值的过程。

A.全部资产
B.净资产
C.全部资产及所有负债
D.负债


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2、判断题  蜗杆传动中,蜗杆的端面压力角与蜗轮的端面压力角数值是相等的。


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3、单项选择题  下列有关基金投资运作的说法，错误的是（）。

A.基金公司的投资管理部门主要包括投资部、研究部及交易部。
B.投资决策委员会根据研究部提供的资料制定投资原则、投资方向和总体投资计划。
C.交易部是基金投资运作的支撑部门，负责组织、制定和执行交易计划。
D.基金经理根据投资决策委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令。


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4、多项选择题  基金的主要收益来源有（）。

A.股票的红利收益
B.债券利息收入
C.资本利得收入
D.银行存款利息收入


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5、单项选择题  下列关于基金风险控制的说法错误的是（）。

A.基金的投资管理中，由基金经理违规、违法行为所导致的风险属于基金公司的管理水平风险。
B.证券投资的风险是指证券未来收益的不确定性。
C.证券投资风险与证券投资损失并不等价。
D.外部风险包括市场风险和政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险。


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6、多项选择题  在基金运作过程中由基金投资者承担的费用有（）。

A.基金管理费
B.基金托管费
C.申购费
D.赎回费


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7、单项选择题  下列项目中，（）不属于基金销售过程中的费用。

A.转换费用
B.申购费
C.赎回费
D.信息披露费


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8、单项选择题  基金公司内对基金投资实务拥有最高决策权力的是（）。

A.基金经理
B.投资总监
C.投资决策委员会
D.基金公司总经理


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9、多项选择题  列关于基金的交易价格与基金资产净值叙述正确的是（）。

A.对于封闭式基金而言，交易价格与基金的份额资产净值毫无关联
B.对于开放式基金而言，交易价格就是份额资产净值
C.对于封闭式基金而言，交易价格虽然受到资金供求关系影响而波动。但最终取决于基金份额资产净值
D.基金资产净值是通过基金估值来实现的


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10、多项选择题  下列关于货币基金信息披露的说法正确的是（）。

A.货币基金收益公告可以分为封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告三类。
B.货币市场基金的基金合同生效后，基金管理人应于开始办理基金份额申购或赎回当日，披露截至前一日的资产净值、基金合同生效至前一日期间的每万份基金净收益、前一日的7日年化收益率。
C.货币市场基金应至少于每个开放日的次日披露开放日每万份基金净收益和7日年化收益率。
D.货币市场基金放开申购赎回后，若遇法定节假日，应于节假日结束后第二个工作日，披露节假日期间的每万份基金净收益、节假日最后一日7日年化收益率以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。


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11、单项选择题  下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。

A.基金的交易
B.基金的绩效衡量
C.基金的资产估值
D.基金的会计核算


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12、单项选择题  基金的募集是指（）。

A.基金托管公司发售基金份额，募集基金的行为
B.基金管理公司发售基金份额，募集基金的行为
C.基金监督部门发售基金份额，募集基金的行为
D.证啦会发售基金份额，募集基金的行为


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13、单项选择题  对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则错误的是（）。

A.配股和新发股，按 91eXaM.org成本估值
B.存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值
C.不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值
D.基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反应公允价值的价格估值


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14、多项选择题  基金信息披露中“重大事件”的判断标准是指（）。

A.影响投资者决策标准
B.影响证券市场价格标准
C.公共媒体上可能影响理性投资者投资决策的猜测
D.公共媒体上可能影响基金单位净值的猜测


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15、判断题  代表基金份额10%以上的持有人就同一事项有权自行召集持有人大会。（）


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16、判断题  因为QDII基金是对海外市场进行投资，所以境内机构投资者必须依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格。（）


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17、多项选择题  下列（）事件发生时，相关公司需公布基金澄清公告（）。

A.某主流媒体关于基金公司股东破产的不实报道
B.由于媒体的对基金损失的夸张报道，可能导致大规模赎回的发生
C.证监会公布了某基金公司内幕交易的处罚通告
D.证监会公布基金估值新规定


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