1、问答题 何谓买空、卖空？
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2、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49
3、名词解释 时间优先
4、名词解释 熊市
5、名词解释 代理买卖证券业务
6、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
7、名词解释 ST股票
8、名词解释 当面委托
9、名词解释 证券交收
10、名词解释 法人结算
11、单项选择题 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A.除权日 B.股权登记日 C.行权日 D.除息日
12、多项选择题 股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.股票分割通常适用于高价股 C.并股则常见于低价股 D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
13、名词解释 标准券折算率
14、名词解释 记名股票
15、名词解释 价格优先
16、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
17、问答题 证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？
18、名词解释 H股
19、名词解释 短空
20、名词解释 证券发行人
21、名词解释 法人结算
22、名词解释 电话委托
23、问答题 什么是整数交易和零数交易？
24、名词解释 账面值（BookValue）：
25、判断题 从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）
26、名词解释 实多
27、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
28、单项选择题 股东权利中首要的权利是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.优先认股权或配股权 D.持有的股份可依法转让的权利
29、名词解释 变动收益证券
30、名词解释 量价背离
31、多项选择题 优先股票的具体优先条件一般包括（）。
A.优先股票分配股息的顺序和定额 B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D.优先股票股东转让股份的条件
32、名词解释 峰价
33、名词解释 暂停上市
34、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
35、名词解释 非交易过户
36、问答题 何谓余额交割？
37、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
38、名词解释 年度报告
39、名词解释 认股期限
40、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
41、多项选择题 股票的流动性意味着（）。
A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性 B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高 C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱 D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
42、名词解释 抬轿子
43、名词解释 以资融券
44、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
45、名词解释 证券回购交易
46、名词解释 标准券
47、判断题 送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）
48、名词解释 自营商
49、名词解释 二级市场
50、名词解释 随时偿还
51、名词解释 整数委托
52、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
53、判断题 来源:91考试网 91Exam.org 随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）
54、名词解释 转整数委托
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55、名词解释 最后喊进价
56、判断题 公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）
57、问答题 何谓成交单位？
58、名词解释 美国存托凭证
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59、名词解释 定时偿还
60、多项选择题 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A.非专利技术 B.实物 C.工业产权 D.土地使用权
61、名词解释 每股净资产
62、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
63、名词解释 上证综合指数
64、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10 B.20 C.30 D.40
65、名词解释 多头套期保值
66、名词解释 成交价
67、名词解释 证券市场的信息
68、名词解释 认股权证的“行使价”
69、名词解释 成交笔数
70、名词解释 第三方存管
71、名词解释 证券公司
72、名词解释 证券交易原则
73、判断题 在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）
74、名词解释 可转换公司债
75、判断题 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）
76、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
77、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
78、单项选择题 股票的市场价格一般是指（）。
A.股票的发行价格 B.股票在二级市场上交易的价格 C.股票的票面价值 D.股票的账面价值
79、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
80、问答题 何谓全额交割？
81、问答题 何谓开市、前市、后市？
82、名词解释 场外交易
83、名词解释 律师事务所
84、名词解释 洗盘
85、问答题 何谓长多、短多、死多？
86、名词解释 上证红利指数
87、名词解释 回购标准品种
88、名词解释 证券的期限性
89、名词解释 多头、多头市场
90、名词解释 三公原则
91、名词解释 包括红股
92、问答题 何谓回档、反弹？
93、名词解释 标准券
94、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票
95、名词解释 基金资产估值
96、名词解释 全面指定交易制度
97、名词解释 散户
98、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
99、问答题 何谓利多、利空？
100、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
101、问答题 何谓开盘、开盘价？
102、名词解释 不动产抵押公司债
103、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
104、问答题 何谓坐轿、抬轿？
105、名词解释 到期偿还
106、名词解释 换手率
107、判断题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）
108、问答题 怎样办理股票的过户手续？
109、判断题 境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）
110、问答题 何谓红盘？
111、单项选择题 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股 B.高增长型股票 C.红筹股 D.绩优股
112、判断题 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）
113、名词解释 收股息及红股
114、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
115、判断题 景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）
116、名词解释 董事会
117、判断题 稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）
118、名词解释 到期偿还
119、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
120、名词解释 变动收益证券
121、名词解释 无约束指令
122、名词解释 账户挂失转户
123、名词解释 全额偿还
124、名词解释 反弹
125、问答题 何谓零股买卖？
126、名词解释 天价
127、名词解释 新综指
128、名词解释 定时偿还
129、名词解释 证券市场中介
130、名词解释 包括股息
131、名词解释 短线客与“鹿”
132、判断题 经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）
133、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点包括（）。
A.股息率是可变动的 B.股息率的变化一般与公司经营状况无关 C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 D.有利于扩大股票发行量
134、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
135、名词解释 保证金
136、名词解释 私募债券
137、名词解释 长空
138、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
139、名词解释 投资基金
140、名词解释 外资股
141、名词解释 不记名股票
142、名词解释 反转
143、名词解释 短期国债
144、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
145、问答题 何谓除权？
146、问答题 何谓哄抬？
147、名词解释 契约型基金
148、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
149、名词解释 证券市场的配置功能
150、名词解释 催促行情
151、名词解释 第三方存管
152、名词解释 白手拿鱼
153、名词解释 收入型基金
154、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性
155、多项选择题 无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。
A.股票票面 B.股东名册 C.公司章程 D.发行文件
156、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
157、多项选择题 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股
158、问答题 何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？
159、名词解释 转托管
160、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
161、问答题 何谓长空、短空、补空？
162、名词解释 限价委托
163、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
164、名词解释 收购、出售资产
165、名词解释 例行日交收
166、名词解释 金融期货的风险转移功能
167、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
168、名词解释 升高盘
169、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
170、名词解释 成交额
171、名词解释 市价委托
172、名词解释 证券的收益性
173、名词解释 牛市
174、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
175、名词解释 QFII
176、名词解释 分红派息
177、名词解释 基金运作费用
178、名词解释 证券市场自律
179、名词解释 NASDAQ
180、名词解释 横盘
181、名词解释 下影线
182、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
183、名词解释 金融机构证券
184、判断题 股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）
185、名词解释 开盘价
186、名词解释 信用评级机构
187、名词解释 政策风险
188、名词解释 不动产抵押公司债
189、名词解释 当面委托
190、问答题 何谓实户？
191、名词解释 平仓
192、判断题 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
193、名词解释 传真委托、函电委托
194、名词解释 中国证券监督管理委员会
195、名词解释 短线交易
196、名词解释 证券存管
197、名词解释 作手
198、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
1 99、名词解释 发起设立
200、名词解释 最高价
201、名词解释 从事证券相关业务的律师事务所
202、名词解释 投资风险
203、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
204、判断题 股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）
205、多项选择题 股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人 B.法人 C.机构投资者 D.个人投资者
206、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
207、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
208、名词解释 电话自动委托
209、判断题 股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）
210、名词解释 经纪人佣金
211、名词解释 成交价
212、问答题 何谓价位？
213、名词解释 部分偿还
214、名词解释 盘坚
215、问答题 何谓交割？
216、判断题 股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）
217、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
218、名词解释 不包括股息
219、名词解释 委托手续费
220、名词解释 零星股
221、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
222、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
223、名词解释 境内上市外资股
224、名词解释 现卖
225、名词解释 崩盘
226、判断题 当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）
227、单项选择题 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A.出口的增加 B.进口的减少 C.境外资本流入 D.国内资本市场流动性减弱
228、名词解释 支撑线
229、名词解释 保荐人制度
230、多项选择题 （）属于国有股权的组成部分。
A.国家股 B.国有法人股 C.社会公众股 D.法人股
231、名词解释 内幕人员
232、名词解释 记账式债券
233、名词解释 指定交易
234、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
235、名词解释 权证
236、名词解释 托管券商制度
237、名词解释 涨跌
238、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式 B.控制机制 C.利润分配的法律 D.利润分配的机构、文化、制度
239、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
240、名词解释 零股交易
241、名词解释 补空
242、名词解释 企业风险
243、名词解释 关卡
244、名词解释 不包括附加股
245、名词解释 上网发行
246、问答题 何谓期权套利？
247、名词解释 票面价值
248、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
249、名词解释 单利债券
250、多项选择题 股利政策包括（）。
A.派现 B.送股 C.资本公积金转增股本 D.增发
251、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
252、名词解释 价位
253、判断题 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
254、问答题 何谓收盘、收盘价？
255、单项选择题 最有影响的政治因素是（）。
A.政权更迭 B.政治领导人更迭 C.战争 D.国际政治局势变化
256、问答题 何谓盘档？
257、名词解释 整理行情
258、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后来源:91考试网 91exam.org年度补发可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
259、名词解释 盘软
260、名词解释 包括一切权益
261、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
262、名词解释 开低盘
263、名词解释 基金托管费
264、名词解释 期中偿还
265、单项选择题 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A.每股账面价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股清算价值
266、问答题 何谓除息？
267、名词解释 成交数量
268、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金 B.支付优先股股息 C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利
269、单项选择题 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务 D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
270、名词解释 不记名股票
271、名词解释 僵牢
272、多项选择题 普通股东享有的权利包括（）。
A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询 B.依法转让持有的股份 C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D.直接经营决策权
273、名词解释 核准制
274、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
275、名词解释 传真委托、函电委托
276、名词解释 买入注销
277、问答题 什么是垫头交易？
278、名词解释 空头套期保值
279、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
280、名词解释 创业板
281、名词解释 非系统性风险
282、名词解释 连续竞价
283、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
284、名词解释 新股上网定价发行
285、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
286、名词解释 事后监查
287、多项选择题 公司可以进行股份回购的情形有（）。
A.公司减少注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工 D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
288、名词解释 上证50指数
289、名词解释 戥仓
290、问答题 何谓多头、空头？
291、名词解释 债券信用评级
292、名词解释 除权
293、名词解释 新价格股
294、名词解释 小非
295、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
296、名词解释 整数股
297、判断题 记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）
298、名词解释 成交量
299、名词解释 佣金
300、单项选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 B.记名股票和无记额股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
