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证券从业资格考试：证券交易考试题（最新版）
2020-12-17 04:54:38 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、单项选择题  在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

A.当日闭市前
B.当日闭市后
C.次日开市前
D.次日开市后


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2、判断题  我国证券交易所的A股和B股都是在股权登记日的次日对该证券作除权除息处理。


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3、判断题  债券质押式回购交易实行国债回购按席位进行申报，企业债回购按证券账户申报。


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4、判断题  证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。


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5、多项选择题  证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。

A.业务人员具有证券从业资格
B.业务人员具有硕士以上的学位
C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人


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6、判断题  固定收益平台的交易时间为9:30~11:30,13:00~15:00。


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7、判断题  在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。()


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8、单项选择题  清算与交收最根本的区别在于()。

A.是否发生交易行为
B.是否发生财产实际转移
C.是否形成盈亏
D.是否导致证券持有者改变


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9、多项选择题  证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括()。

A.没收违法所得
B.罚款
C.警告
D.追究刑事责任


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10、单项选择题  关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（）

A．风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳
B．风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失
C．风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取
D．风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失


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11、判断题  融资融券交易的资金清算是指交易日日终，中国结算公司根据证券公司信用证券账户的成交记录进行资金清算，以确定证券公司向客户的融资额。


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12、判断题  证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是“时间优先、价格优先”。


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13、多项选择题  在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。

A．认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B．坚持了解客户原则
C．忠实办理受托业务
D．保证受托证券交易按时完成


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14、判断题  定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。()


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15、单项选择题  根据《深圳证券交易所交易规则》的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。

A.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
C.交易金额不低于500万元人民币
D.交易金额不低于100万元人民币


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16、多项选择题  中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括()。

A、证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%
C、证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D、证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
E、证券公司营运资产不得低于净资产的60%


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17、单项选择题  交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）。

A．前一交易日单只标的证券融资买入额
B．前一交易日单只标的证券融资余额
C．前一交易日融资融券业务客户的开户数量
D．前一交易日市场融资融券交易总量信息


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18、判断题  根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。


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19、多项选择题  证券市场进行投资者教育的目的为()。

A.提高投资者的风险识别能力
B.提高投资者理性投资的能力
C.提高投资者的风险意识
D.提高投资者自我保护的能力


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20、多项选择题  上海证券交易所实行全面指定交易后，（）。

A．投资者领取股息时要以卖出方申报
B．送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上
C．未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息
D．红利不再挂牌


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21、单项选择题  某证券公司注册资本为1亿元，根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的规定，其最多可以开立的证券自营账户为（）。

A．2个
B．5个
C．15个
D．20个


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22、多项选择题  在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括()。

A、经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B、注册资本在一定金额以上
C、具有良好的信誉和经营业绩
D、组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件
E、承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费


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23、多项选择题  债券质押式回购交易涉及()。

A.两个交易主体
B.一个交易主体
C.两次交易契约行为
D.一次交易契约行为


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24、多项选择题  投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的()业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。

A.认购
B.交易
C.申购
D.赎回


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25、单项选择题  在资产管理业务中，()负责保管客户委托资产。

A.证券公司
B.资产托管机构
C.证券登记结算机构
D.证券交易所


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26、多项选择题  下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有()。

A.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
B.恶意操纵债券交易价格
C.交易双方自行确定回购利率
D.制造并提供虚假资料和交易信息


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27、判断题  目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。()


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28、单项选择题  证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。

A．1
B．2
C．3
D．4


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29、多项选择题  结算参与人出现权证卖空的，中国结算公深圳分公司将采取的措施包括（）。

A.按卖空金额的1%收取卖空违约金
B.动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证
C.没收违约结算参与人的卖空利得
D.要求结算参与人及时补购卖空权证


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30、判断题  为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。()


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31、多项选择题  境内自然人申请开立一般证券账户，需提供的材料有()。

A.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
B.住宅证明
C.单位介绍信或街道证明
D.本人有效身份证明文件及复印件


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32、多项选择题  境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。

A．单位介绍信或街道证明
B．证券账户注册申请表
C．本人身份证及复印件
D．住址证明


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33、判断题  上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。


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34、单项选择题  合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

A.10%
B.15%
C.20%
D.25%


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35、单项选择题  证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。

A.保持独立、客观
B.建立和完善投资对象备选库制度
C.建立严密的研究工作业务流程
D.建立研究与交易之间的交流制度


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36、判断题  在成交行情中，交易所即时显示质押式回购交易到期购回价的竞价结果，它的高低直接反映了市场资金的利率水平。


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37、单项选择题  如合格境外机构投资者的托管人出现资金交收透支，结算公司可以（）。

A.在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券
B.在托管人于3个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券
C.根据托管人发生的透支金额，按结算公司有关规定计收罚息
D.提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入


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38、单项选择题  认购权证是由上市公司发行的，持有者能够按照特定的价格，在特定的时间内购买一定数量该公司股票的（）凭证。

A．选择权
B．存托
C．债权
D．股权


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39、单项选择题  股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括()。

A.公司股本总额不少于人民币三千万元
B.千人千股
C.三年连续盈利
D.公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上


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40、单项选择题  证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的()个工作日内向中国证监会备案。

A.5
B.7
C.10
D.15


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41、单项选择题  上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为()。

A.100.70
B.100.60
C.100.50
D.100.40


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42、单项选择题  目前，我国公开发行的股票的交易方式是________。

A.均在交易所交易
B.有一部分是在场外市场交易
C.上市公司退市后在场外交易市场交易
D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易


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43、单项选择题  证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。

A.交收
B.清算
C.成交
D.结算


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44、单项选择题  申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起内完成筹建工作;逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过。

A.3个月1个月
B.6个月3个月
C.3个月3个月
D.6个月6个月


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45、判断题  按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。


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46、单项选择题  1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的()中提取交易风险准备金。

A.总利润
B.累计利润
C.税后利润
D.税前利润


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47、多项选择题  按照规定公式，若要计算会员T日清算应收(付)金额，可能涉及()项目。

A.派息款
B.交易经手费
C.印花税
D.配股扣款


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48、多项选择题  关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有()。

A.已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率
B.对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率
C.在标准券折算率计算过程中无须考虑违约风险防范问题
D.标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果


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49、多项选择题  在集合资产管理计划中，客户主要享有()权利。

A.按规定分享投资收益
B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划
C.承担委托投资的损失
D.知情的权利


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50、多项选择题  关于交收违约处理，下列说法正确的是()。

A.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务
B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券
C.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户
D.发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金


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51、单项选择题  下列属于限价委托的优点的是()。

A.执行指令容易
B.成交迅速
C.有利于投资者实现预期投资计划
D.成交率高


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52、判断题  证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。()


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53、多项选择题  根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()。

A.最近年度净资本不低于人民币5亿元
B.最近年度净资产不低于人民币8亿元
C.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D.具有15家以上的营业部，且布局合理


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54、多项选择题  以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（）。

A.上市公司1/4监事发生变动
B.上市公司股权结构发生重大变化
C.上市公司发生重大债务
D.上市公司董事长突然死亡


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55、多项选择题  下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有()。

A.零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
B.零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
C.整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托
D.整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托


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56、多项选择题  关于我国证券交易所的交易席位，以下说法正确的有（）。

A.交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让
B.交易席位可以退回
C.交易席位不得出租给非会员单位或个人使用
D.交易席位转让时对受让方没有条件限制


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57、多项选择题  证券回购交易，是指债券买卖双方在成交的同时就约定与未来某一时间以某一价格双方再行反向成交()。其实质内容是：以持有的证券作抵押，获得一定期限的资金使用权，期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息()。

A、证券出售者
B、证券持有方
C、融资者
D、资金需求者
E、证券供给者


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58、判断题  委托人在得到证券经纪商同意后可以透支.


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59、单项选择题  我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。

A．公平及时
B．公开透明
C．简便易用
D．高效准确


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60、判断题  证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。()


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61、多项选择题  开放式基金和封闭式基金的区别在于()。

A、封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易
B、开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的
C、开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费
D、开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金证券，而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券
E、开放式基金不存在封闭期，而封闭式基金通常具有一个封闭期


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62、多项选择题  金融期货主要包括（）。

A．利率期货
B．股权类期货
C．外汇期货
D．铜期货


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63、单项选择题  根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，()应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

A.发行人
B.主承销商
C.证券经营结算公司
D.证券交易所


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64、单项选择题  按照我国现行制度的规定，()交易必须缴纳证券交易印花税。

A.证券投资资金
B.债券现货
C.债券回购
D.股票


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65、判断题  在我国，A股是以100股为1手，B股是以1000股为1手。


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66、单项选择题  证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是()。

A.专项资产管理业务
B.限定性集合资产管理业务
C.定向资产管理业务
D.非限定性集合资产管理业务


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67、单项选择题  以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。

A.投资银行业务
B.经纪业务
C.资产管理业务
D.自营业务


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68、判断题  报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。()


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69、判断题  证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。


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70、单项选择题  开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格拦不能空白，故约定始终都填写为（）。

A.1.11元
B.100元
C.0元
D.1元


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71、单项选择题  从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()。

A.六个月
B.九个月
C.一年
D.十八个月


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72、单项选择题  下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是()。

A.证券结算风险基金
B.委托手续费
C.过户费
D.印花税


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73、单项选择题  我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。

A．从证券登记结算公司的收益中提取
B．从证券交易所的业务收入中提取
C．从证券登记结算公司的业务收入中提取
D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳


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74、多项选择题  关于上海证券交易所开立账户的开户费，以下说法正确的是（）。

A．开立机构权证账户的开户费是100元/户
B．开立机构A股账户的开户费是400元/户
C．开立基金账户的开户费是5元/户
D．开立个人A股账户的开户费是40元/户


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75、判断题  债券的全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格，即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。()


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76、单项选择题  客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。

A．3
B．2
C．4
D．1


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77、单项选择题  竞价市场上，匹配成功的订单按()成交。

A.当日开市价
B.市场价格
C.委托订单规定的价格
D.做市商报价


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78、判断题  证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。()


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79、判断题  证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。()


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80、多项选择题  以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是()。

A、1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务
B、1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务
C、从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开
D、1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立
E、1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市


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81、判断题  证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。


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82、判断题  深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。()


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83、判断题  证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。()


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84、单项选择题  在证券回购交易中，()是被允许的行为。

A.租赁交易
B.将融得资金用于短期周转
C.借券交易
D.挪用他人证券交易


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85、单项选择题  下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。

A．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识
B．配备数量适当、质量可靠的交易设施
C．使用合格的交易场所
D．加强交易设施的日常管理和维护保养


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86、多项选择题  下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有()。

A.一次成交，两次结算
B.两次结算包括初始结算和到期结算
C.中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
D.到期结算采用逐笔方式交收


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87、多项选择题  根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是()。

A.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
B.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
C.证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
D.证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格


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88、判断题  对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。


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89、判断题  严格而言，证券是用来证明证券持有人有权取得财产性收入的凭证。


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90、单项选择题  目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（）。

A.基金指数
B.中小企业板指数
C.B股指数
D.A股指数


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91、多项选择题  下列有关证券清算与交收的表述中，正确的有（）。

A.交收发生证券和资金的实际转移(虽然有时不是实物形式)
B.清算是对应收应付债权债务的结清，交收仅仅是清算的手段
C.清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算
D.交收与清算没有任何关系


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92、判断题  按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。()


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93、多项选择题  按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（）。

A．会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
B．会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
C．会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报
D．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报


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94、判断题  股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。()


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95、多项选择题  根据《职业病防治法》的规定，用人单位应当（）。

A.建立、健全职业病防治责任制 
B.加强对职业病防治的管理 
C.提高职业病防治水平 
D.对本单位产生的职业病危害承担责任 
E.与劳动者连带承担职业病危害责任 


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96、判断题  在我国，证券登记结算机构的自有资金不得少于2亿元人民币。


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97、单项选择题  根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。

A.交易所会员大会
B.交易所理事会
C.中国证监会
D.交易所董事会


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98、多项选择题  公平原则是指()。

A、严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批
B、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易
C、证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护
D、证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视
E、证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力


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99、多项选择题  下列尚未公开的信息中，()属于内幕信息。

A.上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同
B.持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动
C.上市公司发生重大损失
D.某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位


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100、判断题  全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。()。


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101、多项选择题  在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括()。

A、申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件
B、中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照(副本)复印件
C、机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历
D、经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表
E、证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件


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102、单项选择题  证券公司自营业务不具有（）特点。

A.选择交易品种的自主性
B.选择交易价格的自主性
C.交易的风险性
D.收益的稳定性


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103、判断题  证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。()


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104、单项选择题  下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。

A.证券结算风险基金
B.委托手续费
C.过户费
D.印花税


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105、单项选择题  从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的()不属于金融期货。

A.期权期货
B.外汇期货
C.利率期货
D.股票价格指数期货


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106、多项选择题  在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定()。

A.回购债券数量
B.到期交易净价
C.回购期限
D.首期交易净价


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107、多项选择题  质押式债券回购交易的实质内容是：（）以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。

A．逆回购方
B．正回购方
C．融资者
D．融券者


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108、单项选择题  证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。

A.风险监控部门
B.风险控制委员会
C.证券自营部门
D.稽核部门


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109、单项选择题  船舶在赤道无风带内穿越大洋时，一般采用下列何种航线较为有利（）。

A．大圆航线
B．恒向线航线
C．混合航线
D．最短航程航线


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110、单项选择题  关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

A.在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
B.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
C.在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
D.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务


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111、判断题  根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同位价申报竞价依照申报时序决定优先顺序。（）


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112、单项选择题  《刑法》第()条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

A.183
B.182
C.181
D.180


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113、判断题  证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险控制能力。


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114、单项选择题  目前，我国公开发行的股票的交易方式是()。

A.均在交易所交易
B.有一部分是在场外市场交易
C.上市公司退市后在场外交易市场交易
D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易


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115、判断题  根据沪深证券交易所现行规定，B股实行当日回转交易制度。()


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116、多项选择题  按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列正确的是（）。

A．停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销
B．复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价
C．停牌期间，可以接受新的申报
D．停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易


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117、多项选择题  证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。

A．客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%
B．融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(9资买入证券数量×买入价格)×100%
C．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
D．融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%


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118、单项选择题  对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的()会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A.10家
B.7家
C.5家
D.3家


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119、多项选择题  我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。

A.B股
B.可转换债券
C.国债
D.A股


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120、单项选择题  按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）。

A．合格境外机构投资者选定的托管人
B．合格境外机构投资者自身
C．合格境外机构投资选定的境内证券公司
D．合格境外机构投资者的批准机构


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121、判断题  在法定监护人的代理或允许下，未成年人可以开设证券帐户。


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122、判断题  从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。


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123、多项选择题  上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括()等。

A.证券代码
B.当日累计成交金额
C.实时最高五个价位买入申报和数量
D.实时最高七个价位买入申报和数量


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124、单项选择题  关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。

A.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%
C.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
D.投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%


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125、单项选择题  证券交易竞价原则是()。

A.价格优先，时间优先
B.价格优先，客户优先
C.价格优先，数量优先
D.时间优先，数量优先


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126、多项选择题  内幕信息的知情人包括（）。

A.持有上市公司10%股份的法人股东的董事
B.发行人的高级管理人员
C.发行人的董事
D.发行人的监事


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127、多项选择题  客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是()。

A.客户的年龄
B.客户的职业
C.家庭固定资产状况
D.家庭年收入


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128、单项选择题  按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。

A．正常交易日15：00-15：15
B．正常交易日14：57-15：00
C．正常交易日13：00-15：00
D．正常交易日15：00-15：30


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129、单项选择题  不属于风险监察内容的是

A.事先预警
B.实时监控
C.事后监查
D.信息反馈


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130、多项选择题  下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有()。

A.提供、传播虚假信息
B.替客户办理账户开立
C.客户招揽
D.与客户约定分享投资收益


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131、判断题  公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。


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132、多项选择题  按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行________的了解()。

A、充分
B、真实
C、准确
D、完整
E、公开


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133、多项选择题  《刑法》第181条规定适用下列行为中的()。

A、编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场
B、以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券
C、单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D、不按规定上报自营业务资料和情况报告
E、伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场


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134、多项选择题  在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有()

A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B.足额交存交易资金
C.可全权委托经纪商代理交易
D.接受交易结果
E.履行交割清算义务


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135、单项选择题  执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。

A.正常交易日15：00-15：30
B.正常交易日13：00-15：00
C.正常交易日14：57-15：00
D.正常交易日15：00-15：15


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136、单项选择题  股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为()以上。

A.5万股
B.3万股
C.2万股
D.1万股


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137、单项选择题  下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。

A．履行交割清算义务
B．按规定缴存结算资金
C．按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D．按规定报告进行证券买卖的原因


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138、单项选择题  ()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A.拍卖竞价
B.集合竞价
C.招标竞价
D.连续竞价


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139、判断题  上海证券交易所不收取A股开户费。()


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140、多项选择题  国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括()。

A、未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
B、因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
C、受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
D、证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外
E、与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易


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141、多项选择题  投资者具有()情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A.撤销当日有交易行为的
B.撤销当日有申报的
C.新股申购未到期的
D.相关机构未允许撤销的


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142、多项选择题  法人开立证券帐户应提供()。

A、有效的法人注册登记证明，营业执照复印件
B、单位介绍信，社团组织批准件
C、法定代表人的证明书及身份证复印件
D、法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别及其被授权人的有效身份证，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书
E、法人的地址、联系电话、邮政编码机构性质


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143、多项选择题  下列关于全国银行间债券市场回购的单位表述正确的是（）。

A．回购期限的计算单位为天
B．资金清算单位为元
C．债券结算单位为手
D．回购交易单位为万元


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144、单项选择题  按照现行交易规则规定，发生（），证券交易所要实行临时停市。

A.行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时
B.行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时
C.行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时
D.行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时


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145、判断题  证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。()


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146、多项选择题  对清算的解释有()。

A、指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B、指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
C、指投资者与证券交易所之间的帐户核对
D、指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
E、投资者的资金帐户和股票帐户的查询


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147、单项选择题  ()的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。

A.发行登记
B.送股登记
C.变更登记
D.退出登记


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148、单项选择题  在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是（）。

A.价格优先、同价位时间优先
B.时间优先、同时间数量优先
C.价格优先、同价位数量优
D.时间优先、同时间价格优先


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149、判断题  证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。


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150、多项选择题  从交易价格的组成看，证券交易所债券交易有（）。

A．全价交易
B．净价交易
C．询价交易
D．市价交易


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151、单项选择题  对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。

A．20%
B．30%
C．10%
D．50%


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152、判断题  上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元


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153、单项选择题  证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。

A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.市场性


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154、多项选择题  证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。

A.证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
B.证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
C.证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
D.证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性


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155、单项选择题  以下不属于金融期货风险控制制度的是()。

A.持仓限额制度
B.实物交割制度
C.价格限制制度
D.保证金制度


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156、单项选择题  按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为T+1日（）。

A．15：00
B．13：00
C．16：00
D．11：30


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157、判断题  新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。()


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158、多项选择题  下列四个结论中，哪些结论不符合我国证券市场发展的历史事实（）。

A．新中国证券交易所的正式开业始于1990年
B．新中国证券交易市场的建立始于1990年
C．股权分置改革始于2006年4月底
D．我国证券市场国际化始于1995年


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159、判断题  证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。()


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160、多项选择题  具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括()。

A、认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
B、经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
C、经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
D、为客户融资、融券，从事信用交易
E、接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托


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161、单项选择题  关于证券交易所的会员，说法正确的是________。

A.只能是证券公司
B.包括有资金实力的个人
C.包括其它金融机构
D.无严格限制


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162、多项选择题  在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是()。

A.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付
B.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成
C.证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成
D.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成


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163、单项选择题  回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。

A.债券
B.标准券
C.股票
D.所有有价证券


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164、判断题  股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。


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165、多项选择题  投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括()。

A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
B.按规定缴存交易结算资金
C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
D.接受交易结果，并履行交割清算义务


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166、判断题  对于在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，如果投资者没有办理指定交易，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计利息。


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167、多项选择题  我国沪、深交易所开展证券质押式回购交易以来采用的报价方式有（）。

A．以回购期资金的利息收入报价
B．以百元面值国债到期回购价报价
C．以日收益率报价
D．以年收益率报价


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168、判断题  在交易日日终，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。


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169、判断题  在质押式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。


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170、判断题  中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。()


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171、单项选择题  全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（）

A．在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
B．回购期间的债券质权
C．收取回购期间的债券利息
D．按合同约定获得融入的资金款项


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172、单项选择题  在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为()。

A.分销购买方式
B.包销购买方式
C.承销购买方式
D.招标购买方式


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173、判断题  投资者在委托买卖证券时，需要支付证券交易印花税、证券交易营业税、过户费、交易佣金、委托手续费等多项税费。


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174、多项选择题  从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括()。

A、遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险
B、证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款
C、投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
D、委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明
E、投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任


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175、单项选择题  关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是()。

A.从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算
B.从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收
D. 证券公司之间可以互相交割


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176、单项选择题  下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。

A.网上委托
B.违约责任和免责条款
C.投资范围和投资限制
D.变更和撤消


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177、判断题  证券交易所交易席位的实质，是指证券公司在证券交易所有一固定位置。


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178、单项选择题  在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。

A.时间优先、客户优先
B.时间优先、价格优先
C.价格优先、时间优先
D.价格优先、客户优先


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179、单项选择题  采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）。(T日为申购日)

A.T+2
B.T+1
C.T+3
D.T


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180、单项选择题  下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A.证券经纪商的中介性
B.客户指令的权威性
C.客户资料的保密性
D.交易对象的特定性


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181、多项选择题  证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有（）。

A.电脑报价
B.电话报价
C.口头报价
D.书面报价


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182、多项选择题  证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是()。

A、自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
B、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
C、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
D、证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
E、经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请


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183、判断题  证券交易资金清算时，不同清算期发生的资金不能合并计算。（）


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184、多项选择题  非交易性过户是指符合法律规定和程序的因等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更()。

A、财产分割
B、继承
C、帐户挂失转户
D、赠与
E、法院判决


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185、单项选择题  假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.

A.5%
B.6%
C.7%
D.8%


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186、单项选择题  下列不属于证券经纪业务禁止行为的是()。

A.提高证券交易印花税标准
B.在批准的营业场所之外接受客户委托
C.为非上市公司提供股份转让服务
D.挪用客户交易结算资金


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187、单项选择题  电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭()识别。

A.委托人
B.密码
C.营业部
D.受托人


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188、多项选择题  下面有关清算的解释，正确的是()。

A.是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
B.是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C.是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
D.证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程


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189、多项选择题  中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（）。

A．违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限
B．双方均无力履约时，保证金退还双方
C．融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
D．融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方


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190、判断题  证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移，而交收则发生证券和资金的实际转移。


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191、单项选择题  在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。

A.存管银行
B.登记结算公司
C.证券交易所
D.证券公司


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192、判断题  中国结算上海分公司按照净额结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行轧差计算，产生清算金额。（）


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193、多项选择题  一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（）。

A．向债券发行人要求提前兑付
B．将债券转换成普通股股票
C．持有至偿还期满收回本金和利息
D．在证券交易市场上抛售


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194、单项选择题  在下列各项委托方式中，投资者采用()时，身份确认可不由密码控制。

A.电话转委托
B.自助委托
C.电话自动委托
D.网上委托


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195、多项选择题  证券服务部管理规章制度包括()。

A、人事管理制度
B、设备管理制度
C、安全管理制度
D、计算机信息管系统理制度
E、稽核管理制度及其他管理制度


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196、单项选择题  （）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

A．证监会派出机构
B．证券交易所
C．负责客户信用资金存管的商业银行
D．证券登记结算机构


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197、判断题  证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。()


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198、判断题  证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。


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199、多项选择题  关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是()。

A.证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
B.证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准
C.在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
D.如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告


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200、多项选择题  根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A.为客户提供融资融券服务
B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C.对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益


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201、判断题  资金透支是交割中的禁止行为.


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202、多项选择题  按照我国现行的证券交易规则，（）是证券交易竞价的结果。

A.不成交
B.推迟成交
C.部分成交
D.全部成交


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203、多项选择题  结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括（）。

A．没收结算参与人的卖空利得
B．按卖空金额的1%收取卖空违约金
C．要求结算参与人及时补购卖空权证
D．动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证


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204、判断题  根据《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。()


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205、多项选择题  在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有()。

A.上月末保证金余额
B.最低结算备付金比例
C.上月交易天数
D.上月证券买入金额


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206、单项选择题  证券公司应当在每一月份结束后()内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A.7日
B.5日
C.10日
D.3日


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207、单项选择题  新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为()。

A.申报数量最多的一次申购
B.第一次申购
C.最后一次申购
D.全部申购


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208、判断题  在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确定的。()


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209、多项选择题  ()可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

A.开放式回购
B.抵押式回购
C.质押式回购
D.买断式回购


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210、单项选择题  上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以________为主要品种的回购交易。

A.股票
B.基金
C.国债
D.利率


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211、判断题  证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。


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212、判断题  按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。()


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213、单项选择题  证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A.五亿元
B.二亿元
C.一亿元
D.五千万元


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214、多项选择题  根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（）。

A．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
B．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
C．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
D．上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)


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215、单项选择题  上市公司股东大会进行网络投票时，若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“（）+原证券代码的后四位”。

A.10
B.15
C.24
D.36


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216、单项选择题  证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由()负责。

A.客户
B.证券公司
C.结算公司
D.证券交易所


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217、单项选择题  债券上市交易条件中，最为重要的是。

A.债券的发行额
B.债券发行的合法性
C.债券的信用等级
D.债券的发行价格


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218、判断题  每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。()


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219、判断题  网上竞价发行借助证券交易网络，使整个发行过程高效、安全。


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220、判断题  我国设立证券登记结算机构，自由资金应不少于5亿元。


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221、多项选择题  买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合()的申报为有效申报。

A.买人申报价格为12.50元，该股票前一交易日收盘价为12元
B.卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13.80元
C.卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元
D.买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8.20元


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222、判断题  受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。()


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223、单项选择题  在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“”的制度。

A.先入库，后买进
B.先买进，后入库
C.先卖出，后入库
D.先入库，后卖出


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224、单项选择题  交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是()。

A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额


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225、多项选择题  证券经营机构自营业务买卖对象包括()。

A.认购权证
B.国债、公司或企业债
C.证券投资基金
D.A、B股


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226、判断题  在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受交易结果，有权要求受托人给予赔偿。()


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227、单项选择题  ETF的网下现金认购资金的结算，通过（）办理。

A.基金管理人
B.证券交易所
C.中国结算公司上海分公司
D.指定清算银行


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228、单项选择题  上海证券交易所于()正式开业。

A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月


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229、单项选择题  根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指()。

A.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。
B.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
C.以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
D.以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。


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230、多项选择题  根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。

A.派遣合格代表入场从事证券交易活动
B.按规定提供相关的业务报表和账册
C.维护证券交易所的合法权益
D.维护投资者的合法权益


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231、多项选择题  关于临时停市，下列说法正确的有（）。

A.出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市
B.临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报无效
C.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市
D.证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市


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232、单项选择题  投资者买卖证券的第一步是要向（）申请开立证券账户。

A.证券交易所
B.存管银行
C.证券登记结算公司
D.证券公司


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233、单项选择题  按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为()。

A.100手
B.10手
C.1000手
D.1手


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234、多项选择题  下述行为属于操纵市场行为()。

A、证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易
B、证券公司在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
C、证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
D、证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
E、证券公司委托其他证券公司代为买卖证券


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235、判断题  证券管理机关工作人员可以开立股票账户。


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236、判断题  与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。


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237、判断题  按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间只接受撤消停牌前的申报，不接受新的申报。


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238、判断题  中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。()


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239、多项选择题  我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（）。

A．B股
B．国债
C．A股
D．基金


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240、判断题  投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。


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241、单项选择题  严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应()的凭证。

A.现金股利和股票股利
B.投票权和表决权
C.权益
D.投资回报


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242、单项选择题  根据市场需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。

A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券公司
D．证券信息公司


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243、多项选择题  在全国银行间债券市场进行买断式回购期间，交易双方不得（）。

A.换券
B.现金交割
C.提前赎回
D.再回购


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244、多项选择题  中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有()。

A.履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率
B.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金
C.履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D.中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息


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245、单项选择题  连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高()买入申报价格和数量。

A.5个
B.6个
C.7个
D.8个


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246、单项选择题  关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是()。

A.发行对象的确定方式不同
B.认购成功者的确定方式不同
C.发行场所的确定方式不同
D.发行时间的确定方式不同


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247、单项选择题  证券经纪商对委托人的首要义务是________。

A.为客户的一切交易保密
B.坚持了解客户原则
C.认真与客户签订证券买卖代理协议
D.严格按委托人的要求办理委托事务


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248、多项选择题  客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。

A．已在营业部开立的普通证券账户
B．已在营业部开立的普通资金账户
C．住址证明
D．融资融券担保品证明


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249、判断题  我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。()


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250、多项选择题  根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（）。

A．对手方最优价格申报
B．全额成交或撤销申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报
D．本方最优价格申报


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251、判断题  在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市后基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并予以公告。


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252、单项选择题  根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，那一项是成交价格的的确定原则()。

A.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交


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253、单项选择题  根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日()起恢复交易。

A.11：00
B.10：30
C.13：00
D.10：00


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254、单项选择题  目前我国A股账户不可用于买卖()。

A.B股
B.人民币普通股票
C.债券
D.证券投资基金


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255、单项选择题  常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是（）。

A.审计上市公司的审计师
B.证券交易所的有关人员
C.证券业协会的有关人员
D.上市公司的独立董事


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256、多项选择题  关于证券发行与证券交易的关系，以下说法是正确的有()。

A.证券交易有利于证券发行的顺利进行
B.证券交易决定了证券发行的规模
C.证券发行为证券交易提供了对象
D.证券发行与证券交易相互促进


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257、多项选择题  指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（）。

A.证券成交价格的形成由做市商决定
B.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
C.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
D.投资者买卖证券都以做市商为对手


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258、多项选择题  市场细分的主要依据有()。

A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行为因素


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259、单项选择题  按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的（）。

A.境外股
B.法人股
C.非流通股
D.流通股


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260、判断题  集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。


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261、多项选择题  证券交易所对证券经纪业务的监管包括()。

A、制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
B、规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C、要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
D、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
E、证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查


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262、多项选择题  关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的（）。

A．集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B．集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行
D．证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管


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263、判断题  证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。


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264、判断题  申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。


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265、单项选择题  中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

A.真实性
B.合规性
C.齐备性
D.可行性


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266、多项选择题  境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。

A.继承公证书
B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.继承人身份证原件及复印件
D.证券账户卡原件及复印件


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267、判断题  上海证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情包括实时最高七个价位买入申报价和数量。


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268、多项选择题  客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。

A.仔细核对客户身份
B.请客户出示公证书
C.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
D.请客户出示委托书


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269、单项选择题  网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。

A．市场性
B．连续性
C．经济性
D．高效性


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270、多项选择题  证券营业部只能从事()。

A、证券的代理买卖
B、证券的自营业务
C、代理还本付息、分红派息
D、证券的代保管、签证
E、代理登记开户


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271、多项选择题  关于证券登记，下述说法正确的有()。

A.证券登记是确定或变更具体证券持有人及 其权利的法律行为
B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C.证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
D.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节


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272、单项选择题  下列对于市价委托，不正确的说法是________。

A.没有价格上的限制
B.成交迅速
C.成交率高
D.我国目前采用此种委托方式较多


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273、多项选择题  证券经纪业务的特点是()。

A、业务对象的同一性
B、业务对象的广泛性
C、经纪业务的中介性
D、客户指令的权威性
E、客户资料的保密性


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274、判断题  证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。


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275、判断题  对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。


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276、多项选择题  逆回购方是指在债券回购交易中()。

A.融入资金的一方
B.融出资金的一方
C.将债券质押的一方
D.获得债券质权的一方


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277、单项选择题  在我国内地，（）与结算参与人之间进行（）净额结算

A．证券交易所、双边
B．证券登记结算机构、双边
C．证券登记结算机构、多边
D．证券交易所、多边


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278、单项选择题  一般来说，信用等级最高的债券是()。

A.可转换债券
B.公司债券
C.政府债券
D.金融债券


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279、判断题  证券营业部同投资者之间的资金清算，这一过程不涉及投资者现金的存取。


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280、单项选择题  证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。

A.证券发行人
B.证券承销商
C.证券持有人
D.证券托管人


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281、判断题  对于采用会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。


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282、判断题  ETF总份额不随申购、赎回而变动。()


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283、判断题  新股网上定价发行是指新股发行人利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。


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284、判断题  净额清算也称差额清算。


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285、单项选择题  可转换债券具有()的双重特性。

A.债权和期权
B.债权和股权
C.债权和权证
D.股权和期权


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286、多项选择题  合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由()批准。

A.证券交易所
B.国家外汇管理局
C.中国人民银行
D.中国证监会


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287、多项选择题  上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有()。

A、63天国债回购
B、28天国债回购
C、14天国债回购
D、91天国债回购
E、182天国债回购


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288、判断题  对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开。


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289、判断题  一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。


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290、多项选择题  中国结算公司深圳分公司对于权证行权的交收，以下说法正确的是（）。

A.同一交易日内的行权申报，先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收
B.同一交易日内的行权申报，先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收
C.证券结算方式下，先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收
D.证券结算方式下，先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收


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291、多项选择题  证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。

A．非货币投资基金
B．债券
C．可转换债券
D．人民币普通股


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292、单项选择题  一般而言，（）的自营买卖仅为非上市的债券买卖。

A.柜台和承销业务中
B.上市证券
C.柜台
D.承销业务中


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293、多项选择题  下列有关新股竞价发行的说法，正确的有（）。

A．竞价发行是我国的特有做法
B．竞价发行是国外通行做法
C．由一家承销机构确定发行价格
D．在国外竞价发行方式也称招标购买的方式


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294、单项选择题  在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（）。

A．期货交易
B．回购交易
C．远期交易
D．现货交易


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295、判断题  结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。


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296、单项选择题  根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为()。

A.股票申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收盘价格的50%
B.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的120%，且不低于前收盘价格的30%
C.股票申报价格不高于前收盘价格的700%，且不低于前收盘价格的30%
D.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，且不低于前收盘价格的50.


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297、多项选择题  关于证券账户，下列说法正确的是()。

A.证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
B.证券账户是证券公司为投资者开立的
C.证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D.证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细


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298、判断题  境内法人机构开立的上海证券交易所A股账户可以买卖上海证券交易所上市的所有证券。


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299、单项选择题  所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的()。

A.系统风险
B.非系统风险
C.基本风险
D.主要风险


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300、单项选择题  证券交易所的交易席位实质包含了()的含义。

A.经营权限
B.席位资格
C.交易资格
D.基金账户


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