1、单项选择题 （）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A.1999-12-1 B.2001-9-1 C.2002-2-1 D.2005-3-1
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2、单项选择题 （）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A.健全性原则 B.有效性原则 C.独立性原则 D.成本效益原则
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3、单项选择题 下列属于后台部门的是（）。
A.行政管理部 B.人事部 C.清算部 D.以上都正确
4、单项选择题 （）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
A.明确责任 B.权利制衡 C.风险控制 D.严格授权
5、单项选择题 2001年9月，我国第一只开放式基金（）诞生。
A.华安创新 B.淄博乡镇企业投资基金 C.基金开元 D.基金金泰
6、单项选择题 （）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A.成本效益原则 B.有效性原则 C.独立性原则 D.相互制约原则
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7、单项选择题 公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
8、单项选择题 内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
9、单项选择题 从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（）相联系。答案区域
A.经济市场的发展与完善 B.法律法规的颁布及实施 C.确保信息收集、处理和报告正确性的控制 D.公司规章制度的制定与实施
10、单项选择题 基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。
A.健全性 B.有效性 C.独立性 D.相互制约
11、单项选择题 （）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A.合法、合规性 B.全面性 C.审慎性 D.适时性
12、单项选择题 （）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A.内部控制 B.外部控制 C.直接控制 D.间接控制
13、单项选择题 （）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
A.公司督察长；独立董事 B.独立董事；内部监察稽核部门 C.公司督察长；内部监察稽核部门 D.理事长；内部监察稽核部门
14、单项选择题 （）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A.事项识别 B.风险评估 C.风险应对 D.行为监控
15、单项选择题&n bsp; 内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻生，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
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16、单项选择题 下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。
A.控制环境 B.控制活动 C.内部监控 D.以上都正确
17、单项选择题 （）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
18、单项选择题 （）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
A.加强监管力度 B.制定监管法规 C.加强从业人员教育 D.加强基金管理人的内部控制机制建设
19、单项选择题 基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，重要数据应当（）并且长期保存。
A.即时保存；本地备份 B.定期保存；异地备份 C.即时保存；异地备份 D.定期保存；本地备份
20、单项选择题 （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A.健全性原则 B.有效性原则 C.独立性原则 D.相互制约原则
