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证券从业资格考试：证券交易考试题库（强化练习）
2020-12-25 01:32:31 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、多项选择题  关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（）。

A.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令
B.有形席位的一个特点是交易速度比较快
C.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
D.无形席位采用场内报盘方式


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2、多项选择题  下列是证券公司申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交的材料()。

A、开业申请报告和筹建情况报告
B、具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告
C、证券从业人员的名单、简历及资格证书
D、营业场所及设备、信息系统的说明材料
E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件


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3、多项选择题  根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A.为客户提供融资融券服务
B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C.对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益


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4、多项选择题  客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是()。

A.客户的年龄
B.客户的职业
C.家庭固定资产状况
D.家庭年收入


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5、判断题  在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。()


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6、判断题  按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。


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7、判断题  集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。


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8、判断题  证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()


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9、多项选择题  证券登记结算机构的业务范围和职能包括()。

A、证券帐户、结算帐户的设立
B、证券的托管和过户、证券持有人名册登记
C、证券交易所上市证券交易的清算和交收
D、为投资者提供证券投资方面的咨询
E、受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询


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10、单项选择题  证券经纪业务营销是以()为载体的金融服务营销。

A.证券类经纪产品
B.证券类金融产品
C.证券类委托产品
D.证券类代理产品


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11、单项选择题  场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指()。

A.证券交易所
B.证券公司
C.店头交易
D.柜台市场


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12、单项选择题  证券营业部日常管理的主要内容是()。

A.从业人员的日常管理
B.经纪业务的运作管理
C.内部监管的控制管理
D.客户开发的维护管理


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13、判断题  采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。


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14、单项选择题  证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。

A.定向资产管理业务
B.限定性集合资产管理计划
C.非定性集合资产管理计划
D.专项资产管理业务


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15、多项选择题  证券经营机构自营买卖的对象()。

A.包括非上市证券
B.包括上市证券
C.仅限于非上市证券
D.仅限于上市证券


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16、单项选择题  ()属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。

A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C.证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票
D.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券


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17、单项选择题  认购权证是由上市公司发行的，持有者能够按照特定的价格，在特定的时间内购买一定数量该公司股票的（）凭证。

A．选择权
B．存托
C．债权
D．股权


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18、多项选择题  ()与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

A.企业债初始登记
B.权证发行登记
C.公司债初始登记
D.基金募集登记


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19、判断题  对其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。（）


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20、单项选择题  执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。

A.正常交易日15：00-15：30
B.正常交易日13：00-15：00
C.正常交易日14：57-15：00
D.正常交易日15：00-15：15


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21、单项选择题  在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是（）。

A.价格优先、同价位时间优先
B.时间优先、同时间数量优先
C.价格优先、同价位数量优
D.时间优先、同时间价格优先


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22、单项选择题  关于分红派息，以下说法错误的是()。

A.发放股票股利是分红派息的一种形式
B.分红派息是股东实现自己权益的过程
C.发放现金股利是分红派息的一种形式
D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行


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23、判断题  在全国银行间市场，证券公司应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算。


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24、多项选择题  金融期货主要包括（）。

A．利率期货
B．股权类期货
C．外汇期货
D．铜期货


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25、单项选择题  某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是()。

A.9.89元
B.11.10元
C.8.90元
D.10.11元


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26、多项选择题  在交易所质押式回购交易开始时，（）申报买卖方向为买入。

A.以资融券方
B.融入资金方
C.以券融资方
D.融出资金方


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27、多项选择题  清算与交割、交收的联系表现在()。

A、先清算后交割、交收
B、清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C、清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算;交割、交收则是对应收应付净额的收付
D、证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收
E、交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算;清算、交收则是对应收应付净额的收付


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28、判断题  证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。


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29、多项选择题  关于清算与交收，下列表述正确的有()。

A.清算完成资金的收付，交收实现证券的转移
B.交收发生财产的实际转移
C.清算在前，交收在后
D.清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成


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30、多项选择题  证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度

A.分账管理
B.计息
C.对账
D.严禁信用交易
E.存取款自由


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31、多项选择题  证券回购二次清算的步骤包括()。

A、回购初始交易当日的清算
B、回购初始交易次日的清算
C、回购到期日的清算
D、回购到期日的清算
E、回购到期日前一日的清算


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32、多项选择题  投资者具有()情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A.撤销当日有交易行为的
B.撤销当日有申报的
C.新股申购未到期的
D.相关机构未允许撤销的


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33、多项选择题  可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。

A．股东人数不少于3000人
B．在交易所上市交易满3个月
C．融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D．股票发行公司已完成股权分置改革


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34、单项选择题  对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。

A．20%
B．30%
C．10%
D．50%


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35、多项选择题  下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有()。

A.一次成交，两次结算
B.两次结算包括初始结算和到期结算
C.中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
D.到期结算采用逐笔方式交收


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36、多项选择题  风险准备金提存的用途主要为。

A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C.补偿自营买卖中的损失
D.增加证券公司可供分配的资金
E.减少公司税后利润，从而减少应缴税款


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37、判断题  公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。


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38、多项选择题  目前，我国债券质押式回购交易可在()进行。

A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.场外交易市场
D.全国银行间同业拆借中心


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39、判断题  在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。()


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40、判断题  对于开放式基金来说，在成立之后，只能通过柜台交易的方式进行交易。


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41、多项选择题  在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中，正确的是（）。

A．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序
B．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
C．申请时序的先后顺序按证券交易所交易电脑主机接受申报的时间确定
D．同价位申报，按申报时序决定优先顺序


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42、单项选择题  连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高()买入申报价格和数量。

A.5个
B.6个
C.7个
D.8个


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43、单项选择题  投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。

A．10,000,000元
B．999,999,900元
C．99,999,900元
D．9,999,900元


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44、判断题  证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。


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45、多项选择题  逆回购方是指在债券回购交易中()。

A.融入资金的一方
B.融出资金的一方
C.将债券质押的一方
D.获得债券质权的一方


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46、多项选择题  关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，表述正确的是（）。

A.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00
B.每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可调整接受申报时间
D.上海证券交易所规定，接受会员竞价申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00


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47、判断题  证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。


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48、判断题  境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。()


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49、判断题  证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。（）


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50、单项选择题  股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为()以上。

A.5万股
B.3万股
C.2万股
D.1万股


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51、单项选择题  上海证券交易所于()正式开业。

A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月


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52、单项选择题  所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的()。

A.系统风险
B.非系统风险
C.基本风险
D.主要风险


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53、单项选择题   证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。

A．证券登记结算公司
B．中国证监会
C．证券承销商
D．证券交易所


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54、多项选择题  证券公司营销渠道主要分为()。

A.直接营销渠道
B.个人营销渠道
C.间接营销渠道
D.机构营销渠道


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55、多项选择题  关于交收违约处理，下列说法正确的是()。

A.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务
B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券
C.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户
D.发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金


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56、多项选择题  证券结算包括()

A.证券登记
B.证券清算
C.证券交割
D.资金交收


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57、单项选择题  对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（）申请信息披露。

A.上海证券信息公司
B.证券登记结算机构
C.上海证券交易所
D.中国证监会


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58、单项选择题  开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格拦不能空白，故约定始终都填写为（）。

A.1.11元
B.100元
C.0元
D.1元


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59、单项选择题  目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用()形式。

A.口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.电话报价


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60、多项选择题  根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件()。

A、证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
B、证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
C、证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
D、证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
E、证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理


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61、判断题  交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。


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62、多项选择题  目前，我国开展回购交易业务的场所有()。

A、商业银行柜台
B、上海证券交易所
C、深圳证券交易所
D、地方证券交易所
E、全国银行间同业市场


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63、判断题  机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于30平方米.


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64、判断题  受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。()


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65、多项选择题  关于B股交易，说法正确的是

A.采用无纸化交易方式
B.上海证券交易所以1000股为一单位
C.深圳证券交易所以1000股为一单位
D.目前实行T+0回转交易制度
E.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元


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66、单项选择题  目前，我国公开发行的股票的交易方式是()。

A.均在交易所交易
B.有一部分是在场外市场交易
C.上市公司退市后在场外交易市场交易
D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易


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67、判断题  证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。


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68、单项选择题  下列不属于集中性市场营销策略的是()。

A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.无差异市场营销策略


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69、判断题  按照上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税。


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70、判断题  在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受交易结果，有权要求受托人给予赔偿。()


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71、多项选择题  证券经纪业务的特点是()。

A、业务对象的同一性
B、业务 对象的广泛性
C、经纪业务的中介性
D、客户指令的权威性
E、客户资料的保密性


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72、单项选择题  全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以()进行的债券交易行为。

A.竞价方式
B.询价方式
C.招投标方式
D.定价方式


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73、多项选择题  开放式基金和封闭式基金的区别在于()。

A、封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易
B、开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的
C、开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费
D、开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金证券，而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券
E、开放式基金不存在封闭期，而封闭式基金通常具有一个封闭期


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74、单项选择题  以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。

A.投资银行业务
B.经纪业务
C.资产管理业务
D.自营业务


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75、判断题  证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。()


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76、单项选择题  中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行（），对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（）。

A．逐项交收、逐项交收
B．净额交收、净额交收
C．逐项交收、净额交收
D．净额交收、逐项交收


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77、判断题  根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同位价申报竞价依照申报时序决定优先顺序。（）


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78、单项选择题  证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。

A.证券发行人
B.证券承销商
C.证券持有人
D.证券托管人


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79、判断题  证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。()


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80、多项选择题  理财顾问服务的特点包括()。

A.顾问性
B.专业性
C.综合性
D.长期性


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81、单项选择题  在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为()。

A.分销购买方式
B.包销购买方式
C.承销购买方式
D.招标购买方式


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82、多项选择题  根据《职业病防治法》的规定，用人单位应当（）。

A.建立、健全职业病防治责任制 
B.加强对职业病防治的管理 
C.提高职业病防治水平 
D.对本单位产生的职业病危害承担责任 
E.与劳动者连带承担职业病危害责任 


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83、判断题  证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。()


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84、判断题  证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。()


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85、判断题  在股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。()


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86、判断题  证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。


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87、单项选择题  下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是()。

A.证券结算风险基金
B.委托手续费
C.过户费
D.印花税


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88、多项选择题  根据有关规定，属于内幕交易()。

A、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
B、内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易
C、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
D、发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票
E、非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券


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89、单项选择题  证券交易所证券交易的开盘价为()。

A.当日该证券的第一笔成交价
B.当日该证券的第一笔买入价
C.当日该证券的最后一笔成交价
D.当日该证券的最后一笔买入价


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90、单项选择题  在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。

A.存管银行
B.登记结算公司
C.证券交易所
D.证券公司


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91、单项选择题  对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加一定的手续费，就可以得出基金证券的申购价格和赎回价格。

A.交易价格
B.单位基金份额的净资产值
C.单位基金份额的负债值
D.单位基金份额的总资产值


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92、多项选择题  证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有()。

A.挪用客户交易结算资金
B.为客户提供咨询服务
C.向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识
D.侵占客户国债兑付金


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93、判断题  按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。()


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94、判断题  证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。()


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95、多项选择题  关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有()。

A.已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率
B.对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率
C.在标准券折算率计算过程中无须考虑违约风险防范问题
D.标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果


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96、单项选择题  根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）。

A.人民币10亿元
B.人民币8亿元
C.人民币5亿元
D.人民币2亿元


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97、单项选择题  电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭()识别。

A.委托人
B.密码
C.营业部
D.受托人


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98、多项选择题  我国目前的证券交易交割、交收方式()。

A、T0
B、T1
C、T2
D、T3
E、T5


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99、多项选择题  客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。

A．已在营业部开立的普通证券账户
B．已在营业部开立的普通资金账户
C．住址证明
D．融资融券担保品证明


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100、判断题  证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()


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101、单项选择题  根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，()应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

A.发行人
B.主承销商
C.证券经营结算公司
D.证券交易所

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102、判断题  证券经纪业务可分为两种类型，它们是柜台代理买卖和证券交易所代理买卖。


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103、多项选择题  证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有（）。

A.电脑报价
B.电话报价
C.口头报价
D.书面报价


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104、多项选择题  证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括()。

A.警告
B.没收非法所得
C.罚款
D.追究刑事责任


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105、单项选择题  目前我国A股账户不可用于买卖()。

A.B股
B.人民币普通股票
C.债券
D.证券投资基金


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106、判断题  证券公司经有关部门批准成立后，即成为证券交易所的会员。


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107、判断题  债券的全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格，即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。()


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108、判断题  在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()


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109、判断题  对于有价格涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。（）


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110、单项选择题  对配股权证交易流程，正确的说法是()。

A.由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易
B.权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手
C.权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股
D.权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股


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111、单项选择题  ()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A.发行日交收
B.会计日交收
C.随时交收
D.滚动交收


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112、多项选择题  证券营业部只能从事()。

A、证券的代理买卖
B、证券的自营业务
C、代理还本付息、分红派息
D、证券的代保管、签证
E、代理登记开户


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113、单项选择题  交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）。

A．前一交易日单只标的证券融资买入额
B．前一交易日单只标的证券融资余额
C．前一交易日融资融券业务客户的开户数量
D．前一交易日市场融资融券交易总量信息


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114、单项选择题  起重工多人操作要有专人负责指挥统一（）严格按总指挥命令工作。

A、服装
B、标准
C、信号
D、工作


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115、多项选择题  在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。

A．接受交易结果
B．履行交割清算义务
C．全权委托经纪商代理交易
D．按规定缴存交易结算资金


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116、多项选择题  在集合资产管理计划中，客户主要享有()权利。

A.按规定分享投资收益
B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划
C.承担委托投资的损失
D.知情的权利


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117、多项选择题  买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合()的申报为有效申报。

A.买人申报价格为12.50元，该股票前一交易日收盘价为12元
B.卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13.80元
C.卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元
D.买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8.20元


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118、判断题  我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。


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119、单项选择题  ETF是一种()。

A.保本型基金
B.债券型基金
C.货币型基金
D.指数型基金


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120、多项选择题  下述行为属于操纵市场行为()。

A、证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易
B、证券公司在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
C、证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
D、证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
E、证券公司委托其他证券公司代为买卖证券


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121、判断题  按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。()


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122、多项选择题  《刑法》第181条规定适用下列行为中的()。

A、编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场
B、以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券
C、单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D、不按规定上报自营业务资料和情况报告
E、伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场


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123、单项选择题  证券公司应当在每一月份结束后()内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A.7日
B.5日
C.10日
D.3日


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124、判断题  收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收益，对于以资融券方而言，是固定的融资成本。()


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125、多项选择题  下列行为中属于内幕交易行为的包括（）。

A．内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券
C．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易
D．非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券


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126、单项选择题  根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过()

A.5
B.8
C.10
D.12


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127、单项选择题  根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指()。

A.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。
B.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
C.以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
D.以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。


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128、判断题  对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开。


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129、多项选择题  下列尚未公开的信息中，()属于内幕信息。

A.上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同
B.持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动
C.上市公司发生重大损失
D.某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位


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130、判断题  全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。()。


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131、单项选择题  根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.委托时效限制
B.委托价格限制
C.委托订单的数量
D.买卖证券的方向


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132、单项选择题  1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的()中提取交易风险准备金。

A.总利润
B.累计利润
C.税后利润
D.税前利润


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133、判断题  市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格


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134、单项选择题  在下列各项委托方式中，投资者采用()时，身份确认可不由密码控制。

A.电话转委托
B.自助委托
C.电话自动委托
D.网上委托


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135、判断题  固定收益平台的交易时间为9:30~11:30,13:00~15:00。


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136、单项选择题  在场外交易市场，金融机构的柜台是()。

A.交易的组织者
B.交易的直接参与者
C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者
D.交易的监管者


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137、判断题  我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。


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138、多项选择题  下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（）。

A.投资者在同一交易日内可以进行多次认购
B.投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消
C.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月
D.投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购


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139、判断题  差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一.


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140、多项选择题  关于网上竞价发行，下列说法正确的有（）

A．新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式
B．网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接
C．新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式
D．网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资风险


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141、单项选择题  如合格境外机构投资者的托管人出现资金交收透支，结算公司可以（）。

A.在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券
B.在托管人于3个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券
C.根据托管人发生的透支金额，按结算公司有关规定计收罚息
D.提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入


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142、判断题  在LOF发行结束后，投资者可以在证券交易所买卖该基金，但不可以通过证券交易所系统进行基金的申购和赎回。


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143、多项选择题  按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列正确的是（）。

A．停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销
B．复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价
C．停牌期间，可以接受新的申报
D．停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易


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144、多项选择题  全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（）等。

A.成交单
B.合同书
C.信件
D.数据电文


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145、多项选择题  下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是()。

A.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元
C.回购期限不含首次交收日，含到期交收日
D.计算回购利息的基础天数为360天


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146、单项选择题  中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起()个工作日。

A.15
B.20
C.25
D.30


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147、多项选择题  证券市场进行投资者教育的目的为()。

A.提高投资者的风险识别能力
B.提高投资者理性投资的能力
C.提高投资者的风险意识
D.提高投资者自我保护的能力


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148、单项选择题  《刑法》第()条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

A.183
B.182
C.181
D.180


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149、判断题  证券交易所交易席位的实质，是指证券公司在证券交易所有一固定位置。


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150、多项选择题  在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定()。

A.回购债券数量
B.到期交易净价
C.回购期限
D.首期交易净价


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151、判断题  加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一.


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152、单项选择题  以下关于交易单元的说法，正确的是()。

A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B.通过交易单元，会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回
C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D.交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报


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153、多项选择题  关于证券发行与证券交易的关系，以下说法是正确的有()。

A.证券交易有利于证券发行的顺利进行
B.证券交易决定了证券发行的规模
C.证券发行为证券交易提供了对象
D.证券发行与证券交易相互促进


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154、单项选择题  下列()属于内幕交易行为。

A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招股说明书中做虚假陈述
C.发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作


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155、单项选择题  常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是（）。

A.审计上市公司的审计师
B.证券交易所的有关人员
C.证券业协会的有关人员
D.上市公司的独立董事


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156、单项选择题  柜台交易的转让价格一般由（）报出。

A．证券公司
B．投资者
C．证券交易所
D．证券登记结算机构


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157、单项选择题  在我国，证券公司要取得交易席位，应向()提出申请。

A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券业协会


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158、单项选择题  按照我国现行制度的规定，()交易必须缴纳证券交易印花税。

A.证券投资资金
B.债券现货
C.债券回购
D.股票


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159、判断题  证券经纪商可以将客户股票借给他人做担保物。（）


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160、判断题  上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元


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161、多项选择题  根据我国现行证券交易报价的规定，下列交易品种中，以0.01元人民币为申报价格最小变动单位的是（）。

A.国债现货
B.证券投资基金
C.可转换债券
D.A股


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162、判断题  债券质押式回购交易实行国债回购按席位进行申报，企业债回购按证券账户申报。


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163、判断题  在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市后基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并予以公告。


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164、单项选择题  国债回购交易实质是一种以()为抵押拆借资金的信用行为。

A.优先股票
B.基金证券
C.有价证券
D.可转换债券


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165、单项选择题  中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括()。

A.撤销证券公司证券营业许可证
B.暂停从事证券业务
C.记过
D.罚款


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166、多项选择题  内幕信息的知情人包括（）。

A.持有上市公司10%股份的法人股东的董事
B.发行人的高级管理人员
C.发行人的董事
D.发行人的监事


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167、单项选择题  下列对于市价委托，不正确的说法是________。

A.没有价格上的限制
B.成交迅速
C.成交率高
D.我国目前采用此种委托方式较多


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168、判断题  在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。


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169、单项选择题  新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为()。

A.申报数量最多的一次申购
B.第一次申购
C.最后一次申购
D.全部申购


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170、单项选择题  不属于风险监察内容的是

A.事先预警
B.实时监控
C.事后监查
D.信息反馈


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171、判断题  证券经纪商可以让委托人任意透支，一旦发生亏损，由委托人承担责任。（）


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172、判断题  证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。()


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173、判断题  登记结算公司按照“净额清算”原则调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。


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174、单项选择题  证券交易体现出证券的（）特征。

A．收益性
B．流动性
C．安全性
D．市场性


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175、判断题  中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。()


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176、多项选择题  在权证清算交收模式上，深圳市场与上海市场总体来说是一致的，表现在（）。

A．对于权证的行权，均由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权
B．在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则
C．对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”
D．中国结算公司上海分公司和深圳分公司均实行待交收制度


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177、单项选择题  中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

A.风险自负的营利性
B.不以营利为目的
C.由证券交易所管理
D.经财政部批准设立


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178、多项选择题  在实践中，金融期货主要种类有________。

A.国债期货
B.利率期货
C.股票价格指数期货
D.商品期货
E.外汇期货


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179、多项选择题  在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括()。

A、申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件
B、中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照(副本)复印件
C、机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历
D、经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表
E、证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件


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180、单项选择题  可转换债券是指可转换成（）的债券

A．权证
B．股票
C．基金
D．另一种债券


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181、判断题  在质押式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。


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182、多项选择题  债券质押式回购交易涉及()。

A.两个交易主体
B.一个交易主体
C.两次交易契约行为
D.一次交易契约行为


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183、单项选择题  从内容上看，认股权证的性质是()。

A.债券
B.交易
C.期权
D.收益


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184、单项选择题  信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。

A.订金
B.押金
C.保证金
D.定金


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185、多项选择题  关于证券登记，下述说法正确的有()。

A.证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为
B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C.证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
D.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节


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186、多项选择题  证券交易所对证券经纪业务的监管包括()。

A、制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
B、规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C、要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
D、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
E、证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查


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187、单项选择题  做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。

A．自有资金或证券、买卖证券差价
B．客户资金或证券、手续费收入
C．客户资金或证券、买卖证券差价
D．自有资金或证券、手续费收入


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188、单项选择题  （）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

A．证监会派出机构
B．证券交易所
C．负责客户信用资金存管的商业银行
D．证券登记结算机构


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189、多项选择题  自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（）上严格分离。

A.机构
B.信息
C.会计核算
D.账户


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190、单项选择题  在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金的计算公式为()。

A.违约金=质押券欠库量×1‰
B.违约金=质押券欠库量×违约天数
C.违约金=质押券欠库量等额金额×1‰
D.违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例


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191、单项选择题  网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。

A．市场性
B．连续性
C．经济性
D．高效性


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192、判断题  我国设立证券登记结算机构，自由资金应不少于5亿元。


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193、多项选择题  中国结算公司深圳分公司对于权证行权的交收，以下说法正确的是（）。

A.同一交易日内的行权申报，先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收
B.同一交易日内的行权申报，先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收
C.证券结算方式下，先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收
D.证券结算方式下，先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收


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194、多项选择题  客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。

A.仔细核对客户身份
B.请客户出示公证书
C.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
D.请客户出示委托书


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195、判断题  高效原则是我国《证券法》规定的证券交易的三原则之一。


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196、多项选择题  根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（）。

A．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
B．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
C．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
D．上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)


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197、判断题  采用净额清算方式的主要目的是防止买空卖空行为的发生。


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198、多项选择题  在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。

A．认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B．坚持了解客户原则
C．忠实办理受托业务
D．保证受托证券交易按时完成


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199、多项选择题  我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有()。

A.原STAQ系统挂牌的公司
B.原NET系统挂牌的公司
C.上海证券交易所退市的公司
D.深圳证券交易所退市的公司


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200、多项选择题  按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及项目()。

A、T日存款
B、T日提款
C、(T1)日存款
D、(T1)日提款
E、T日清算应收(付)金额


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201、判断题  证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和银行间债券交易市场。


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202、单项选择题  中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元
B.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元
C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元
D.最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元


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203、判断题  严格而言，证券是用来证明证券持有人有权取得财产性收入的凭证。


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204、判断题  按照现行法规规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。


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205、多项选择题  上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括()等。

A.证券代码
B.当日累计成交金额
C.实时最高五个价位买入申报和数量
D.实时最高七个价位买入申报和数量


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206、判断题  证券登记结算机构负责证券账户的设立、上市证券交易的结算等业务。


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207、单项选择题  如果上市证券发生（）等事项，不需进行除息或除权。

A．公积金转增股本
B．权益分派
C．配股
D．兼并


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208、判断题  深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。


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209、判断题  股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。()


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210、多项选择题  以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是()。

A、1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务
B、1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务
C、从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开
D、1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立
E、1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市


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211、判断题  关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。()


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212、多项选择题  境内自然人申请开立一般证券账户，需提供的材料有()。

A.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
B.住宅证明
C.单位介绍信或街道证明
D.本人有效身份证明文件及复印件


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213、单项选择题  在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。

A．行业检查
B．内部监察
C．法律约束
D．制度建设


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214、判断题  证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。()


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215、单项选择题  上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以________为主要品种的回购交易。

A.股票
B.基金
C.国债
D.利率


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216、判断题  我国现行制度规定，委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支。（）


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217、多项选择题  证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。

A．非货币投资基金
B．债券
C．可转换债券
D．人民币普通股


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218、单项选择题  信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。

A.证券交易所
B.经纪人
C.证券登记结算公司
D.投资者保护基金


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219、多项选择题  投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的()业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。

A.认购
B.交易
C.申购
D.赎回


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220、判断题  证券管理机关工作人员可以开立股票账户。


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221、单项选择题  投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()。

A.签署《风险揭示书》和《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C.开立资金账户与建立第三方存管关系
D.了解交易风险，按规定缴存交易结算资金


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222、多项选择题  非交易性过户是指符合法律规定和程序的因等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更()。

A、财产分割
B、继承
C、帐户挂失转户
D、赠与
E、法院判决


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223、判断题  对于在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，如果投资者没有办理指定交易，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计利息。


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224、判断题  凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。


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225、多项选择题  我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。

A.B股
B.可转换债券
C.国债
D.A股


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226、判断题  在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。()


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227、多项选择题  下列有关清算与交收的表述中，正确的有（）。

A.顺利的交收是清算结果正确的保证
B.正确的清算结果是交收顺利的保证
C.交收是清算的后续与完成
D.清算是交收的基础和保证


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228、判断题  网上竞价发行借助证券交易网络，使整个发行过程高效、安全。


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229、判断题  每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。


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230、单项选择题  不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是()。

A.3天回购
B.7天回购
C.14天回购
D.21天回购


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231、多项选择题  下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的是()。

A.某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11%
B.某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5%
C.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75%
D.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120%


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232、判断题  证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。


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233、判断题  中国结算上海分公司按照净额结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行轧差计算，产生清算金额。（）


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234、单项选择题  在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤

A．清算交收
B．市场定价
C．确认成交
D．审核认定


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235、多项选择题  在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。

A.自营总规模的控制
B.资产配置比例控制
C.项目集中度控制
D.单个项目规模控制


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236、判断题  根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。()


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237、多项选择题  关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的是()。

A.结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户
B.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户
C.结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户
D.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户


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238、多项选择题  下列有关新股竞价发行的说法，正确的有（）。

A．竞价发行是我国的特有做法
B．竞价发行是国外通行做法
C．由一家承销机构确定发行价格
D．在国外竞价发行方式也称招标购买的方式


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239、多项选择题  境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。

A．单位介绍信或街道证明
B．证券账户注册申请表
C．本人身份证及复印件
D．住址证明


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240、单项选择题  在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（）。

A．人民币0.001元
B．人民币0.01元
C．人民币0.005元
D．人民币1元


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241、单项选择题  在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（）。

A．期货交易
B．回购交易
C．远期交易
D．现货交易


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242、单项选择题  上海证券交易所规定，按对国债现货交易和回购业务实行()的原则。

A.卖出与入库同步进行
B.先卖出，先入库
C.先入库，先卖出
D.不用入库


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243、单项选择题  证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。

A.交收
B.清算
C.成交
D.结算


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244、判断题  按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。


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245、多项选择题  公平原则是指()。

A、严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批
B、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易
C、证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护
D、证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视
E、证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力


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246、多项选择题  关于证券账户，下列说法正确的是()。

A.证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
B.证券账户是证券公司为投资者开立的
C.证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D.证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细


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247、单项选择题  沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的()。

A.3‰
B.2.5‰
C.2‰
D.2.8‰


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248、多项选择题  从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有()等。

A.遵守国家有关法律、法规的承诺
B.证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C.证券经纪商代理业务范围和权限
D.投资者应履行的交收责任


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249、多项选择题  关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有()。

A.中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
B.中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收
C.证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收
D.中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成


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250、单项选择题  ()是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

A.双边净额清算
B.多边净额清算
C.连续净额清算
D.集中净额清算


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251、判断题  通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。()


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252、判断题  证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。


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253、单项选择题  证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。

A．1
B．2
C．3
D．4


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254、单项选择题  已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。

A.两个月
B.三个月
C.六个月
D.一年


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255、多项选择题  按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行________的了解()。

A、充分
B、真实
C、准确
D、完整
E、公开


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256、判断题  在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。()


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257、单项选择题  上海证券交易所B股佣金的最低标准是()。

A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元


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258、判断题  在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。


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259、单项选择题  某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。

A．1.28
B．1.26
C．1.15
D．1.10


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260、多项选择题  在融券交易的证券清算与交收过程中涉及的账户有（）。

A．信用证券账户
B．融券专用证券账户
C．融券余额专用账户
D．客户信用交易担保证券账户


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261、判断题  上海证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情包括实时最高七个价位买入申报价和数量。


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262、单项选择题  船舶在赤道无风带内穿越大洋时，一般采用下列何种航线较为有利（）。

A．大圆航线
B．恒向线航线
C．混合航线
D．最短航程航线


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263、判断题  根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。()


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264、判断题  与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。()


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265、单项选择题  采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）。(T日为申购日)

A.T+2
B.T+1
C.T+3
D.T


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266、多项选择题  我国证券交易所现行竞价方式有（）。

A．连续竞价
B．拍卖竞价
C．集合竞价
D．招标竞价


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267、多项选择题  中小企业板上市公司出现()情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B.最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元
C.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
D.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债


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268、单项选择题  从事IB业务的证券公司只能接受()的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司


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269、多项选择题  净额清算方式的主要优点是()。

A.防止风险积累
B.防止买空卖空行为的发生
C.减少资金在交收环节的占用
D.简化操作手续


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270、多项选择题  中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有()。

A.履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率
B.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金
C.履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D.中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息


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271、单项选择题  证券业管理人员可以买卖经批准发行的()。

A.国债
B.A股
C.基金
D.B股


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272、多项选择题  按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。

A．深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰，但最高不超过500港币
B．上证交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰
C．深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费
D．上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的1‰，起点为1元人民币


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273、单项选择题  下列关于标准券的说法正确的是（）。

A．是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
B．是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
C．是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
D．是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券


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274、多项选择题  证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。

A.证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
B.证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
C.证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
D.证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性


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275、判断题  B股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。


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276、多项选择题  在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是()。

A.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付
B.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成
C.证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成
D.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成


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277、单项选择题  竞价市场上，匹配成功的订单按()成交。

A.当日开市价
B.市场价格
C.委托订单规定的价格
D.做市商报价


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278、单项选择题  ()不是场外交易市场。

A.银行间债券市场
B.债券柜台市场
C.证券交易所
D.店头市场


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279、单项选择题  按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为()。

A.100手
B.10手
C.1000手
D.1手


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280、判断题  股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。


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281、单项选择题  根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，那一项是成交价格的的确定原则()。

A.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交


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282、单项选择题  中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

A.真实性
B.合规性
C.齐备性
D.可行性


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283、单项选择题  按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。

A.即日买进的可转债当日可申请转股
B.可转债的转股申报优于买卖申报
C.可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
D.可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额可转换公司债券


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284、判断题  全国银行同业拆借中心根据证券登记结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。


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285、判断题  委托人在得到证券经纪商同意后可以透支.


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286、单项选择题  股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括()。

A.公司股本总额不少于人民币三千万元
B.千人千股
C.三年连续盈利
D.公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上


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287、单项选择题  关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是()。

A.发行对象的确定方式不同
B.认购成功者的确定方式不同
C.发行场所的确定方式不同
D.发行时间的确定方式不同


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288、判断题  在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。


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289、单项选择题  上海证券交易所当日账户开立，()日生效。

A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3


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290、判断题  基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。


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291、判断题  我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到10%的前3只股票(基金)，证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。


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292、判断题  证券交易所本身不能决定证券交易价格。()


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293、多项选择题  关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有（）。

A．全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元
B．全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元
C．2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月
D．回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期


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294、判断题  如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二天(T+2日)组织摇号抽签，确认摇号中签结果，并于次日公布中签结果。


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295、单项选择题  根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。

A.9:15至11:30、13:00至15:00
B.15:00至15:30
C.9:30至11:30、13:00至15:00
D.9:00至12:00、13:00至16:00


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296、多项选择题  上海证券交易所实行全面指定交易后，（）。

A．投资者领取股息时要以卖出方申报
B．送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上
C．未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息
D．红利不再挂牌


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297、多项选择题  证券经纪业务中的禁止行为包括()。

A、为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、为股票申购和交易提供融资
C、散布谣言或其他非公开披露的信息
D、为投资者提供投资咨询
E、挪用客户结算保证金


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298、单项选择题  按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。

A．正常交易日15：00-15：15
B．正常交易日14：57-15：00
C．正常交易日13：00-15：00
D．正常交易日15：00-15：30


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299、单项选择题  证券交易所会员应当设会员代表()，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A.1名
B.2名
C.3名
D.4名


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300、多项选择题  按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。

A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息


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