1、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
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2、问答题 何谓成交、成交量、成交额？
3、名词解释 法人结算
4、名词解释 A股
5、名词解释 横盘
6、名词解释 境内上市外资股
7、名词解释 短期国债
8、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
9、名词解释 出货
10、多项选择题 股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。
A.平等协商 B.诚信互谅 C.利益平衡 D.自主决策
11、名词解释 证券发行市场
12、名词解释 开盘价
13、名词解释 熊市
14、名词解释 保证金
15、判断题 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）
16、名词解释 最后喊进价
17、名词解释 债券信用评级
18、名词解释 回购交易单位
19、名词解释 定时偿还
20、名词解释 梧桐树协定
21、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
22、名词解释 贴水
23、名词解释 抢帽子
24、名词解释 债券偿还性
25、问答题 何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？
26、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
27、名词解释 盘整
28、名词解释 年度报告
29、名词解释 每股净资产
30、判断题 在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）
31、多项选择题 股票的特征有（）。
A.收益性、风险性 B.流动性 C.参与性 D.永久性
32、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
33、名词解释 可转换证券的转换价值
34、判断题 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）
35、名词解释 峰价
36、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10 B.20 C.30 D.40
37、单项选择题 最有影响的政治因素是（）。
A.政权更迭 B.政治领导人更迭 C.战争 D.国际政治局势变化
38、判断题 股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）
39、单项选择题 股票的市场价格一般是指（）。
A.股票的发行价格 B.股票在二级市场上交易的价格 C.股票的票面价值 D.股票的账面价值
40、名词解释 当日有效
41、多项选择题 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股
42、名词解释 证券承销
43、名词解释 传真委托、函电委托
44、问答题 什么是保证金卖出交易？
45、问答题 何谓散户？
46、名词解释 成交数量
47、名词解释 金融市场体系
48、名词解释 证券公司
49、名词解释 从事证券相关业务的律师事务所
50、名词解释 断头
51、名词解释 暂停上市
52、单项选择题 配股的对象是（）。
A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众
53、名词解释 机构投资者
54、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
55、判断题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）
56、名词解释 会员制交易所
57、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
58、问答题 何谓大户？
59、名词解释 普通股
60、单项选择题 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务 D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
61、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票
62、多项选择题 股票的价值可以分为（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
63、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
64、名词解释 深证综合指数
65、名词解释 店头交易市场
66、名词解释 电话自动委托
67、名词解释 除权
68、名词解释 证券市场主体
69、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
70、名词解释 变动收益证券
71、判断题 公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）
72、名词解释 以券融资
73、名词解释 新股上网定价发行
74、问答题 何谓实户？
75、名词解释 发起设立
76、名词解释 三公原则
77、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
78、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
79、多项选择题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A.市场深度 B.报价紧密度 C.股票发行公司经营业绩性 D.股票的价格弹性或者恢复能力
80、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
81、单项选择题 上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A.股利宣布日 B.股权登记日 C.除息除权日 D.派发日
82、名词解释 多翻空
83、判断题 股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）
84、名词解释 拨档
85、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
86、名词解释 证券市场中介
87、问答题 何谓零股买卖？
88、名词解释 备兑凭证
89、名词解释 政策风险
90、名词解释 反弹
91、名词解释 僵牢
92、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
93、名词解释 买入注销
94、名词解释 外资股
95、名词解释 市值
96、名词解释 市价委托
97、名词解释 开低盘
98、名词解释 第三方存管
99、名词解释 转整数委托
100、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
101、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
102、问答题 何谓过户？
103、名词解释 大户
104、名词解释 单利债券
105、问答题 什么是股票交易？
106、判断题 外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
107、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性
108、多项选择题 非累积优先股票的特点包括（）。
A.股息分派以每个营业年度为界 B.当年股息当年结清 C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算 D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
109、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
110、名词解释 QDII
111、问答题 何谓哄抬？
112、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
113、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
114、名词解释 第三方存管
115、名词解释 证券市场自律
116、名词解释 基金资产净值
117、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
118、名词解释 上证50指数
119、名词解释 合谋
120、名词解释 证券市场国际化
121、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
122、问答题 何谓关卡？
123、名词解释 零星股
124、名词解释 盘坚
125、名词解释 收入型基金
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126、名词解释 金融期货的风险转移功能
127、名词解释 证券的期限性
128、名词解释 黑盘
129、名词解释 经纪人佣金
130、名词解释 代理买卖证券业务
131、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
132、名词解释 法定资本
133、判断题 境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）
134、名词解释 下影线
135、名词解释 道琼斯股价指数
136、问答题 何谓成交单位？
137、多项选择题 无记名股票与记名股票的差别包括（）。
A.两者在股东的权利方面存在差别 B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人 C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资 D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
138、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点包括（）。
A.股息率是可变动的 B.股息率的变化一般与公司经营状况无关 C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 D.有利于扩大股票发行量
139、名词解释 经纪服务
140、名词解释 中央结算
141、名词解释 变动收益证券
142、名词解释 转托管
143、名词解释 上市辅导
144、名词解释 期中偿还
145、名词解释 托管券商制度
146、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
147、名词解释 金融机构证券
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148、多项选择题 股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人 B.法人 C.机构投资者 D.个人投资者
149、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
150、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10 B.15 C.20 D.25
151、名词解释 网上交易
152、问答题 何谓开盘、开盘价？
153、名词解释 掼压
154、名词解释 现金股息
91EXAM.org
155、名词解释 成交价
156、单项选择题 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A.优先股股东、债权人、普通股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东 C.优先股股东、普通股股东、债权人 D.普通股股东、债权人、优先股股东
157、问答题 何谓报价、进价、出价？
158、名词解释 价位
159、名词解释 账户挂失转户
160、名词解释 抽签偿还
161、名词解释 钱货两清原则
162、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
163、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
164、名词解释 证券交易原则
165、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
166、判断题 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）
167、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
168、名词解释 到期偿还
169、多项选择题 股票风险性体现在（）。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性 B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期 C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失 D.风险性是股票最基本的特征
170、判断题 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）
171、名词解释 坐轿子
172、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
173、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
174、名词解释 二级销售
175、名词解释 货币期权
176、多项选择题 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。
A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期
177、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
178、名词解释 证券发行人
179、问答题 何谓配股通知书？
180、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3
181、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
182、名词解释 融机构预借
183、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
184、名词解释 除息
185、单项选择题 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A.除权日 B.股权登记日 C.行权日 D.除息日
186、名词解释 基金运作费用
187、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
188、名词解释 证券行业协会
189、问答题 何谓阻力线、支撑线？
190、名词解释 证券的收益性
191、名词解释 证券服务机构
192、名词解释 时间优先
193、名词解释 单利债券
194、判断题 景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）
195、多项选择题 股票的流动性意味着（）。
A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性 B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高 C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱 D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
196、名词解释 收股息及红股
197、名词解释 IPO
198、多项选择题 普通股东享有的权利包括（）。
A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询 B.依法转让持有的股份 C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D.直接经营决策权
199、多项选择题 股东出资的合法形式包括（）。
A.货币 B.实物 C.知识产权 D.土地使用权
200、名词解释 循环购买
201、名词解释 多头、多头市场
202、名词解释 非系统性风险
203、名词解释 等级股票
204、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
205、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
206、名词解释 分红派息
207、名词解释 债券持有期收益率
208、多项选择题 有面额股票的票面金额的规定有（）。
A.在理论上是用资本总额除以股票数求得 B.在实际中是用法规直接规定 C.一般限定的是该类股票的最高票面金额 D.同次发行的有面额股票的票面金额相同
209、问答题 何谓收盘、收盘价？
210、名词解释 利率期权
211、名词解释 价格优先
212、名词解释 上证综合指数
213、名词解释 备兑凭证
214、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
215、名词解释 支撑线
216、多项选择题 股票的性质有（）。
A.股票是要式证券 B.股票是设权证券 C.股票是货币证券 D.股票是综合权利证券
217、名词解释 新综指
218、名词解释 QFII
219、名词解释 证券承销商
220、问答题 何谓长空、短空、补空？
221、名词解释 整理行情
222、名词解释 标准券
223、名词解释 财务风险
224、名词解释 以资融券
225、名词解释 虚拟资本
226、名词解释 当面委托
227、名词解释 非交易过户
228、问答题 何谓多头、空头？
229、名词解释 证券投资咨询公司
230、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金 B.支付优先股股息 C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利
231、问答题 何谓填息？
232、问答题 何谓除息？
233、问答题 何谓坐轿、抬轿？
234、判断题 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
235、名词解释 成交量
236、名词解释 复利债券
237、名词解释 盈亏临界点
238、问答题 何谓红利股票？
239、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
240、多项选择题 影响股票价格的因素包括（）。
A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化 B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨 C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期 D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
241、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
242、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
243、名词解释 不包括一切权益
244、名词解释 成交额
245、问答题 什么是交叉交易？
246、多项选择题 股利政策包括（）。
A.派现 B.送股 C.资本公积金转增股本 D.增发
247、名词解释 反转
248、多项选择题 股票价值与股票价格的关系包括（）。
A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额 B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
249、名词解释 认股权证的“行使价”
250、名词解释 信用评级机构
251、名词解释 零股交易
252、判断题 零售业具有非常高的长期负债率。（）
253、名词解释 缺口
254、名词解释 包括红股
255、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
256、名词解释 十字星
257、名词解释 律师事务所
258、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
259、名词解释 债券到期收益率
260、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
261、判断题 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
262、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
263、判断题 当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）
264、问答题 何谓证券套利？
265、名词解释 证券市场的配置功能
266、单项选择题 股票是一种（）凭证。
A.债权 B.所有权 C.信托权 D.委托权
267、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
268、名词解释 换手率
269、名词解释 最高价
270、名词解释 平衡型基金
271、名词解释 代理席位
272、多项选择题 法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。
A.股份公司只能用未分配利润支付红利 B.股份公司只能用留存收益支付红利 C.公司在无力偿债时不能支付红利 D.红利的支付不能减少其注册资本
273、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
274、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
275、名词解释 多头套期保值
276、名词解释 吊空
277、名词解释 帽客
278、问答题 何谓洗盘？
279、名词解释 证券承销商
280、名词解释 证券交收
281、问答题 何谓价位？
282、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
283、名词解释 基金管理费
284、名词解释 定时偿还
285、问答题 什么是垫头交易？
286、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
287、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
288、单项选择题 衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。
A.周转率 B.杠杆比率 C.销售利润率 D.净资产收益率
289、名词解释 上证180指数
290、名词解释 指定交易
291、名词解释 新价格股
292、问答题 什么是股票？什么是人民币特种股票？
293、名词解释 空翻多
294、名词解释 阻力线
295、名词解释 债券的收益率
296、名词解释 店头交易市场
297、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
298、判断题 随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）
299、名词解释 契约型基金
300、名词解释 法人结算
