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证券从业资格考试：证券登记与交易结算必看考点（最新版）
2021-01-05 02:57:46 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、多项选择题  证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担()的法律责任。

A.责令改正，给予 警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得，或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上50万元以下的罚款
C.情节严重的，撤销相关业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款


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2、单项选择题  在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，()根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

A.证券公司
B.证券交易所
C.主承销商
D.证券发行人


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3、判断题  中国结算公司负责具体处理结算参与人与客户的资金交收。（）


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4、单项选择题  以下不属于股份登记的是()。

A.发放现金股利登记
B.首次公开发行登记
C.增发新股登记
D.配股登记


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5、多项选择题  证券登记簿记系统记录的信息包括（）。

A．司法冻结
B．证券持有人通信地址
C．持有证券名称
D．证券账户号码


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6、单项选择题  证券交易从（）的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。

A．结算
B．申请
C．交收
D．清算


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7、单项选择题  下列不适用于T+1滚动交收的是（）。

A．基金
B．B股
C．A股
D．债券


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8、单项选择题  证券发行人应在发行结束后()交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。

A.1个
B.2个
C.3个
D.5个


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9、单项选择题  证券登记实行（）。

A、证券登记申请人申报制
B、证券公司代理制
C、自动申报制
D、申请人自愿原则


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10、多项选择题  下列选项中，属于股份登记的有（）。

A．首次公开发行登记
B．增发新股登记
C．配股登记
D．送股登记


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11、单项选择题  送股股份登记是根据()决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。

A.中国证监会
B.证券公司
C.主承销
D.上市公司股东大会


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12、单项选择题  下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。

A．股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等
B．公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本
C．记账式国债通过招投标或其他方式发行的，中国结算公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记
D．证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记


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13、单项选择题  下列关于货银对付的说法错误的是（）。

A．货银对付又称款券两讫或钱货两清
B．货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
C．货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性
D．目前，货银对付是少部分证券市场遵循的原则


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14、判断题  公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本；送股是指股份公司将公积金的一部分按每股一定比例转增为股本。（）


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15、单项选择题  目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（）批准发布的《证券登记规则》。

A．证券公司
B．证券交易所
C．中国证监会
D．中国证券业协会


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16、多项选择题  证券登记按照性质划分可以分为()。

A.初始登记
B.变更登记
C.债券登记
D.退出登记


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17、判断题  交收是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；清算则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移。（）


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18、多项选择题  下列关于清算与交收的关系说法正确的有()。

A.清算是交收基础和保证
B.交收是清算的后续与完成
C.清算的结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移
D.交收是对应收、应付净额的收付，发生财产实际转移


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19、判断题  资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户；否则，构成资金交收违约。（）


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20、多项选择题  非交易过户登记包括下列()情况。

A.公司购并
B.财产分割
C.行政划拨
D.司法扣划


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21、单项选择题  沪、深证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()的交易清算系统进行的。

A.证券公司
B.托管银行
C.登记计算有限公司
D.上市公司


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22、判断题  债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。（）


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23、单项选择题  在每月前（）个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。

A．1
B．3
C．5
D．10


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24、单项选择题  结算备付金利息，结息日为每季度（），应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

A．第三个月的10日
B．第三个月的28日
C．第三个月的20日
D．第二个月的20日


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25、判断题  集中交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。（）


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26、判断题  在初始登记流程中通过证券交易所交易系统发行的证券，由证券交易所根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。（）


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27、单项选择题  投资者买卖证券的第一步是要向()申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。

A.证券登记结算公司
B.证券交易所
C.证券公司
D.托管银行


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28、单项选择题  为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（）。

A．本金风险
B．价差风险
C．操作风险
D．法律风险


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29、多项选择题  下列关于清算和交收说法正确的是（）。

A．清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移
B．从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的基础和保证，清算是交收的后续与完成
C．交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(虽然有时非实物形式)
D．清算结果正确才能确保交收顺利进行；而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程


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30、判断题  清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并发生财产实际转移。（）


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31、判断题  我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，T+1滚动交收适用于B股(人民币特种股票)；T+3滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等。（）


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32、单项选择题  为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失，下列()因素不包括在内。

A.技术故障
B.操作失误
C.不可抗力
D.管理不善


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33、多项选择题  下列关于银货对付原则说法正确的有()。

A.目前，银货对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则
B.银货对付通俗地说，就是“一手交钱、一手交货”
C.根据银货对付原则，一旦结算参与人未能履行对结算机构的资金交收义务，登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券
D.银货对付通过实现资金和证券的同时划转，目的是简化操作手续


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34、单项选择题  从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取()。

A.t+1
B.t+2
C.t+3
D.t+4


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35、单项选择题  目前，我国对()实行t+3滚动交收方式。

A.A股
B.基金
C.回购交易
D.B股


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36、判断题  结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。（）


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37、多项选择题  下列关于共同对手方制度说法正确的有()。

A.一般由结算机构充当共同对手方
B.如果买卖中一方不能按约定条件履约交收，结算机构要依照结算规则向守约一方垫付其应收的证券或资金
C.“共同对手方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
D.在我国，中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方


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38、多项选择题  证券结算风险中的信用风险具体包括（）。

A．买方不能履行资金交收义务的风险
B．卖方不能履行证券交收义务的风险
C．结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
D．证券臀记结算机构自身集中承担了所有的对手方的信用风险


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39、多项选择题  证券交易从结算的时间安排来看，可以分为()。

A.时点交收
B.滚动交收
C.定期交收
D.会计日交收


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40、单项选择题  证券登记结算机构为证券发行入建立和维护证券持有人名册的行为称为（）。

A．证券买卖
B．证券登记
C．证券结算
D．权益登记


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41、单项选择题  A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（）。

A．T日10：00
B．T+1日16：00
C．T+2日16：00
D．T+3日12：00


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42、单 项选择题  下列关于货银对付说法不正确的是（）。

A．货银对付实现了资金和证券的同时划转，无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险，降低了证券交易的安全性
B．货银对付又称款券两讫或钱货两清
C．根据货银对付原则，一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券，反之亦然
D．货银对付是指证券登记结算机构 与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金


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43、判断题  证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。（）


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44、判断题  由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理，包括净额结算。（）


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45、多项选择题  证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因大致可以分为（）。

A．宏观政策风险
B．法律风险
C．结算银行风险
D．流动性风险


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46、多项选择题  证券交易从结算的时间安排来看，交收可以分为（）。

A．滚动交收
B．按月交收
C．会计日交收
D．按周交收


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47、多项选择题  目前，我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括()。

A.净额清算原则
B.共同对手方制度
C.银货对付原则
D.分级结算原则


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48、多项选择题  按照证券类别和发行情况，可以将证券初始登记进一步划分为（）

A．基金募集登记
B．债券发行登记
C．权证发行登记
D．股份初始登记


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49、多项选择题  证券初始登记包括()。

A.企业债券和公司债券发行登记
B.记账式国债发行登记
C.权证发行登记
D.股票增发登记


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50、多项选择题  根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交的材料有（）。

A．结算参与人资格证书
B．法定代表人授权委托书
C．资金交收账户印鉴卡
D．指定收款账户授权书


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51、单项选择题  下列关于净额清算的描述错误的是（）。

A．净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用
B．净额清算分为单边净额清算和双边净额清算
C．在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付款项相抵后的净额
D．目前，通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式


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52、多项选择题  下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。

A．由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下
B．中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记
C．中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件
D．已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请


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53、单项选择题  清算和交收两个过程统称为（）。

A．清收
B．结算
C．交割
D．轧计


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54、判断题  根据相关规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以登记在名义持有人名下。目前，境内多数投资者持有的股票均登记在名义持有人名下。（）


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55、多项选择题  中国证券登记结算有限责任公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过中国证券登记结算有限责任公司的投资者服务系统，可以查询()。

A.证券托管席位
B.证券余额
C.证券变更记录
D.新股配售


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56、判断题  证券和资金结算实行分级结算原则。其主要出于防范结算风险的考虑。（）


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