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证券发行与承销：外资股的发行考试题（最新版）
2021-02-14 00:26:18 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、多项选择题  所属企业到境外上市，上市公司应当在下述（）事件发生后次日履行信息披露义务。

A.所属企业到境外上市的股东大会决议
B.所属企业到境外上市的董事会决议
C.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请受理
D.所属企业获准境外发行上市


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2、单项选择题  对于在香港联交所上市的公司，股东人数可以视发行的规模和性质而定，但在任何情况下，股东人数须至少为（）人。

A.200
B.250
C.300
D.1000


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3、判断题  主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配售公开募股的比例、拟进行国际分销与配售的地区、不同地区国际分销或配售的基本份额等内容。（）


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4、单项选择题  内地企业在香港创业板发行与上市时，公众持有的股本证券须最少由（）人持有。特殊情况除外。

A.50
B.80
C.100
D.150


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5、判断题  在通常情况下，国际预路演基本完成后，发行 人可初步了解投资者对拟发行股票的态度。（）


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6、判断题  依据中国香港有关监管规则的要求，在招股说明书正式披露和申报注册之前，所有董事应当签署“责任声明书”。（）


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7、判断题  任何拟在香港及香港以外地区市场同时推出的证券，一般需有充分数量在香港发售。（）


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8、单项选择题  境内上市外资股采用（）的标价和认购方式。

A.以人民币标明面值、认购、买卖
B.以外币标明面值、认购、买卖
C.以人民币标明面值，以外币认购、买卖
D.以外币标明面值，以人民币认购、买卖


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9、单项选择题  内地企业在香港创业板发行与上市时，由公众人士持有的股本证券的市值必须最少为（）港元。特殊情况除外。

A.20000000
B.30000000
C.40000000
D.50000000


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10、单项选择题  在香港创业板发行与上市的内地企业至少有（）名股东。

A.50
B.100
C.150
D.200


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11、单项选择题  内地企业在香港创业板的发行与上市，如属新的申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前（）个月。

A.1
B.3
C.6
D.9


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12、判断题  中国香港的招股章程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。（）


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13、单项选择题  上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的（）。

A.20%
B.30%
C.50%
D.60%


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14、判断题  由于中国的企业会计准则和会计制度与国际会计准则存在差别，需要国际会计师事务所参照国际会计准则，对企业的会计报表进行调整并公开披露。（）


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15、多项选择题  境内上市外资股在进行企业股份制改组时，应遵循（）原则。

A.突出主营业务
B.避免同业竞争，减少关联交易
C.保持较高的利润总额与资产利润率
D.明确股份有限公司与各关联企业的业务关系


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16、多项选择题  香港联合交易所在（）情况下，就《创业板上市规则》第11.12A条而言基于本交易所接纳的理由，有可能接纳准新申请人不足两个财政年度的营业记录期，也可能豁免遵守或更改的《创业板上市规则》第11.12A（2）及（3）条有关拥有权及管理层的规定。

A.准申请人为新成立的"项目"公司。
B.准申请人为矿业公司
C.准申请人为林业公司
D.在特殊情况下，香港联合交易所认为接纳较短的时间为合适者


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17、单项选择题  国际推介的主要目的是查明（）的需求情况。

A.短期投资者
B.长期投资者
C.金融投资者
D.保守投资者


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18、单项选择题  在外资股募股截止时，（）确定股票发行价格。

A.发行人
B.主承销商
C.发行人和主承销商
D.主承销商和全球协调人


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19、判断题  财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。（）


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20、判断题  香港联合证券交易所就任何拟采用的包销商（如有）在财政上是否适合于做咨询发行人保留权利，如果交易所不信任包销商所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。（）


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21、判断题  根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。（）


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22、判断题  对股份有限公司占用的土地进行评估时，无须向国家土地管理部门申请办理土地评估立项与确认。（）


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23、单项选择题  男，30岁。头晕，乏力2年。查体：血压160/100mmHg。实验室检查：血红蛋白80g/L，尿比重1.014，尿蛋白（++），颗粒管型0～2/HP，BUN16.4mmol/L（46mg/dl），血肌酐309.4μmol/L（3.5mg/dl）。眼底视网膜动脉细窄迂曲。 慢性肾炎引起高血压肾功能不全与高血压病引起肾功能不全的最重要的鉴别资料是（）。

A.血压增高程度
B.肾功能损害程度
C.眼底改变
D.高血压与肾炎的发病史
E.心功能改变


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24、单项选择题  《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规规定，经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定（）选择权。

A.定额配售
B.超额配售
C.定额分售
D.超额分售


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25、单项选择题  国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请时净资产不少于（）亿元人民币。

A.2
B.3
C.4
D.5


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26、多项选择题  关于外资股招股说明书的要求包括（）。

A.外资股发行的招股说明书可以采取招股章程形式或者信息备忘录形式
B.外资股的招股说明书应当根据不同国家和地区有关信息披露规则和具体发行形式的要求编写
C.公司发行B股或者同时发行内资股和外资股时，除募集地法律另有规定外，应按照中国有关法律法规要求的内容制作和提供
D.如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行阶段需要准备3种招股书。


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27、判断题  美国证券交易委员会（SEC）及中国香港联交所批准全方位宣传之前，不能宣传（尤其在美国）公司改组上市方面的实质性内容。（）


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28、单项选择题  内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，一般要求具备至少（）个月的活跃业务记录。

A.6
B.18
C.20
D.24


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29、多项选择题  内地企业在香港创业板发行与上市时，对公众持股市值和持股量的要求是（）。

A.新申请人预期在上市时的市值不得低于1亿港元
B.新申请人预期在上市时的市值不得低于2亿港元
C.对于那些拥有一类或以上证券的发行人，其上市时由公众人士持有的证券总数，必须占发行人已发行股本总额至少25%
D.如发行人预期在上市时的市值逾100亿港元并满足相关条件，另外香港联合交易所亦确认该证券数量，以及其持有权的分布情况，仍能使有关市场正常运作，则香港联合交易所可酌情接纳介于15%至25%之间的一个较低比例


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30、单项选择题  我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指（）。

A.国际货币市场
B.欧洲货币市场
C.境外证券市场
D.国际金融市场


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31、单项选择题  H股的发行与上市的条件可以是，公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计（）万港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。

A.3000
B.2000
C.5000
D.1000


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32、判断题  H股上市公司控股股东必须承诺上市后12个月内维持控股股东地位，即30%的持股比例。（）


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33、判断题  H股上市公司持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的30％。（）


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34、多项选择题  境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有（）。

A.境外上市是否符合中国证监会的规定
B.董事会提案中有关所属企业境外上市方案
C.董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景
D.持续盈利能力的说明与前景


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35、判断题  公司发行境内上市外资股不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。（）


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36、多项选择题  H股发行的核准程序包括（）。

A.取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请
B.由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门
C.聘请中介机构
D.向香港联交所提出申请


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37、单项选择题  依据中国香港有关监管规则的要求，在招股说明书正式披露和申报注册之前，所有董事应当签署（）。

A.权利声明书
B.义务声明书
C.股份保持声明书
D.责任声明书


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38、判断题  国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，凡符合境外上市条件的，均可向中国证监会提出境外上市申请。（）


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39、单项选择题  以募集方式设立的公司在申请发行境内上市外资股时，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（）。

A.30%
B.35%
C.40%
D.45%


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40、判断题  上市公司所属企业申请境外上市，要求该上市公司在最近2年连续盈利。（）


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41、单项选择题  公司所属企业申请到境外上市，应当按照（）的要求编制并报送申请文件及相关材料。

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.商务部
D.国家工商行政管理总局


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42、判断题  正申请在香港创业板上市的证券类别，上市时的预期市值也不得少于3000万港元。（）


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43、单项选择题  外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。

A.概要
B.封面
C.风险因素
D.绪言


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44、多项选择题  主承销商和全球人在拟订发行与上市方案时，通常应明确（）等内容。

A.上市地的选择
B.国际配售与公开募股的比例
C.拟进行国际分销与配售的地区
D.不同地区国际分销或配售的基本份额


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45、多项选择题  财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告，承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在（）。

A.估计信息
B.虚假记载
C.误导性陈述
D.重大遗漏


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46、单项选择题  内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，市值则实际上不得少于（）万港元。

A.4000
B.4600
C.5000
D.5600


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47、单项选择题  对于在香港联交所上市的公司，无论何时，发行人已发行股本总额至少有（）由公众人士持有。

A.10%
B.15%
C.20%
D.25%


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48、单项选择题  （）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。

A.招股说明书
B.认购申请书
C.信息备忘录
D. 招股章程


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49、多项选择题  公司境内上市外资股时，需要聘请的中介结构必须包括（）。

A.承销商
B.境外法律顾问
C.国际会计师事务所
D.境外评估机构


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50、单项选择题  簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的（）。

A.敏感性
B.适应性
C.偏好性
D.倾向性


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51、判断题  簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为分销商的市场研究人员对最终定价、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。（）


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52、判断题  内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备12个月活跃业务记录，则不得少于1亿港元。（）


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53、判断题  招股章程形式和信息备忘录在《合同法》上的法律意义，它们均是发行人向投资者发出的募股要约邀请。（）


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54、判断题  向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。（）


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55、单项选择题  资产评估的方法不包括（）。

A.重置成本法
B.现行市价法
C.内部收益率法
D.收益现值法


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56、单项选择题  内地企业在香港创业板发行与上市时，新申请人预期在上市时的市值不得低于（）港元。

A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿


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57、判断题  发行外资股的评估机构应由境内的评估机构担任，不得聘请境外评估师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。（）


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58、单项选择题  高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。

A.3%
B.5%
C.10%
D.15%


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59、判断题  罗茨风机的风量随系统阻力和变化而变化。


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60、判断题  对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排一家主要经办人。（）


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61、多项选择题  以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合（）。

A.所筹资金用途符合国家产业政策
B.符合国家有关固定资产投资立项的规定
C.发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%
D.发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币


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62、单项选择题  所属企业到境外上市，上市公司应当在所属企业获准境外发行上市后（）履行信息披露业务。

A.次日
B.第3日
C.第4日
D.第5日


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63、判断题  H股发行人董事会的审核委员会，出任主席者可以是公司执行董事。（）


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64、判断题  在发行境内上市外资股时，信息备忘录编写不用考虑我国关于B股发行招股说明书内容和信息披露规则的要求。（）


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65、判断题  正申请在香港创业板上市的证券类别，上市时公众持有的证券总数不得少于发行人已发行股本总额的20%。（）


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66、多项选择题  关于路演推介，以下说法正确的是（）。

A.在主承销商的安排和协助下
B.发行人面对投资者公开进行
C.投资者与发行人面对面地接触
D.路演结束后发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况


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