1、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
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2、名词解释 期权
3、名词解释 填息
4、名词解释 最后喊出价
5、名词解释 次级市场
6、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
7、问答题 何谓实多、实空？
8、名词解释 全额偿还
9、名词解释 普通股
10、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
11、名词解释 平仓
12、名词解释 新股上网定价发行
13、名词解释 缺口
14、名词解释 转整数委托
15、名词解释 美国存托凭证
16、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
17、名词解释 回购标准品种
18、名词解释 作手
19、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
20、名词解释 当日有效
21、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
22、问答题 何谓断头、吊空？
23、名词解释 保荐人制度
24、名词解释 催促行情
25、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
26、名词解释 成交价
27、名词解释 标准券折算率
28、名词解释 代理席位
29、名词解释 中央登记
30、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性
31、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
32、名词解释 洗盘
33、名词解释 政策风险
34、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
35、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
36、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
37、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
38、问答题 何谓报价、进价、出价？
39、问答题 何谓收盘、收盘价？
40、名词解释 实时监控
41、名词解释 委托手续费
42、判断题 景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）
43、单项选择题 上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A.股利宣布日 B.股权登记日 C.除息除权日 D.派发日
44、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
45、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
46、名词解释 货币期权
47、名词解释 复利债券
48、名词解释 单利债券
49、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
50、判断题 在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）
51、判断题 理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）
52、名词解释 证券公司
53、名词解释 实多
54、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
55、名词解释 投资风险
56、名词解释 非交易过户
57、名词解释 基金托管费
58、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10 B.15 C.20 D.25
59、名词解释 证券账户
60、名词解释 创业板
61、名词解释 B股
62、名词解释 当面委托
63、名词解释 证券存管
64、名词解释 A股
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65、问答题 何谓大户？
66、问答题 何谓多头、空头？
67、名词解释 包括附加股
68、名词解释 多头套期保值
69、名词解释 代理席位
70、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
71、问答题 何谓坐轿、抬轿？
72、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
73、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49
74、判断题 价格是恢复供求平衡的关键变量。（）
75、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票
76、名词解释 债券偿还性
77、名词解释 电话自动委托
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78、问答题 何谓长多、短多、死多？
79、名词解释 企业风险
80、名词解释 证券交易原则
81、名词解释 中国证券监督管理委员会
82、名词解释 记账式债券
83、单项选择题 （）属于已上市流通股份。
A.B股 B.发起人股份 C.募集法人股份 D.内部职工股
84、名词解释 非系统性风险
85、名词解释 资本化证券
86、问答题 何谓红盘？
87、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
88、多项选择题 无记名股票与记名股票的差别包括（）。
A.两者在股东的权利方面存在差别 B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人 C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资 D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
89、名词解释 记名股票
90、判断题 零售业具有非常高的长期负债率。（）
91、名词解释 代理买卖证券业务
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92、名词解释 NASDAQ
93、名词解释 境外上市外资股
94、多项选择题 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。
A.行使权利认购新发行的普通股票 B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬 D.不行使权利而听任其过期失效
95、名词解释 证券市场中介
96、名词解释 金融期货合约
97、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
98、名词解释 场外交易
99、名词解释 以券融资
100、名词解释 长空
101、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
102、判断题 作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）
103、名词解释 每股净资产
104、名词解释 债券收益性
105、名词解释 融机构预借
106、名词解释 一字型
107、名词解释 非上市证券
108、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
109、问答题 何谓除权？
110、名词解释 指定交易
111、多项选择题 股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发 B.配股 C.公积金转增股本 D.股份回购
112、名词解释 以资融券
113、问答题 什么是垫头交易？
114、问答题 何谓成交单位？
115、名词解释 终止上市
116、名词解释 八分之一点规则
117、名词解释 标准券
118、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
119、名词解释 盘坚
120、问答题 何谓价位？
121、名词解释 盘软
122、名词解释 当日有效
123、名词解释 等级股票
124、名词解释 包括股息
125、名词解释 斩仓
126、名词解释 权证
127、名词解释 虚拟资本
128、名词解释 ST股票
129、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
130、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
131、名词解释 法定资本
132、多项选择题 （）属于国有股权的组成部分。
A.国家股 B.国有法人股 C.社会公众股 D.法人股
133、问答题 何谓填权？
134、名词解释 例行日交收
135、判断题 股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）
136、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
137、名词解释 外商投资股份有限公司
138、名词解释 不动产抵押公司债
139、名词解释 成长型基金
140、判断题 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
141、问答题 什么是交叉交易？
142、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司 B.其实现形式是公司派发的股息、红利 C.其实现形式可以是资本利得 D.收益性是股票最基本的特征
143、名词解释 证券市场国际化
144、名词解释 价格发现功能
145、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
146、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
147、名词解释 证券清算
148、名词解释 开低盘
149、名词解释 平衡型基金
150、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20% B.15% C.10％ D.5%
151、问答题 何谓红利股票？
152、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
153、名词解释 电话委托
154、名词解释 转托管
155、问答题 何谓利多、利空？
156、名词解释 店头交易市场
157、名词解释 不记名股票
158、名词解释 除息
159、名词解释 多头套期保值
160、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3
161、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
162、名词解释 现卖
163、名词解释 反弹
164、名词解释 H股
165、单项选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 B.记名股票和无记额股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
166、问答题 何谓买空、卖空？
167、名词解释 机构投资者
168、名词解释 上证180指数
169、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
170、问答题 何谓拔档？
171、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
172、名词解释 无形席位
173、名词解释 强硬购买行情
174、单项选择题 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A.除权日 B.股权登记日 C.行权日 D.除息日
175、判断题 将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）
176、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
177、问答题 何谓长空、短空、补空？
178、名词解释 信用交易风险
179、名词解释 长期国债
180、名词解释 证券投资咨询公司
181、名词解释 境内上市外资股
182、名词解释 交易过户
183、名词解释 经营风险
184、名词解释 成交数量
185、名词解释 抽签偿还
186、名词解释 变动收益证券
187、名词解释 第三方存管
188、名词解释 分红派息
189、判断题 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）
190、名词解释 上影线
191、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
192、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
193、名词解释 包括一切权益
194、名词解释 短线客与“鹿”
195、问答题 何谓全额交割？
196、名词解释 二级市场
197、名词解释 多头、多头市场
198、问答题 什么是整数交易和零数交易？
199、名词解释 抬轿子
200、单项选择题 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。
A.股息票 B.红利票 C.利息票 D.收益票
201、多项选择题 公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。
A.相互独立 B.权责明确 C.相互制衡 D.相互配合
202、名词解释 价格优先
203、名词解释 定时偿还
204、判断题 股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）
205、名词解释 认股权证的“行使价”
206、问答题 何谓零股买卖？
207、问答题 何谓交割？
208、问答题 何谓轧多头、轧空头？
209、名词解释 集中交易市场
210、名词解释 基金运作费用
211、判断题 境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）
212、名词解释 抛售
213、名词解释 断头
214、判断题 从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）
215、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
216、名词解释 阻力线
217、名词解释 零星股
218、名词解释 拨档
219、判断题 发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）
220、名词解释 回购交易单位
221、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
222、多项选择题 股东出资的合法形式包括（）。
A.货币 B.实物 C.知识产权 D.土地使用权
223、多项选择题 股票具有有价证券的特征包括（）。
A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行 B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券 C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体 D.股票的转让就是股东权的转让
224、名词解释 证券市场监管
225、问答题 何谓收盘、收盘价？
226、名词解释 基金资产估值
227、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
228、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
229、名词解释 撮合转帐
230、名词解释 掼压
231、名词解释 熊市
232、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
233、名词解释 委托买卖
234、名词解释 基金管理费
235、问答题 何谓关卡？
236、判断题 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
237、名词解释 出货
238、名词解释 收入型基金
239、问答题 什么是股票？什么是人民币特种股票？
240、名词解释 参与公司债
241、名词解释 成交笔数
242、单项选择题 配股的对象是（）。
A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众
243、名词解释 不包括股息
244、名词解释 适销证券
245、问答题 何谓阻力线、支撑线？
246、名词解释 成交额
247、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
248、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
249、名词解释 上证红利指数
250、名词解释 核准制
251、名词解释 备兑凭证
252、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
253、名词解释 包括红股
254、名词解释 价位
255、名词解释 空头、空头市场
256、名词解释 遗忘股
257、名词解释 债券到期收益率
258、名词解释 黑马股
259、名词解释 利空出尽
260、名词解释 信用评级机构
261、判断题 境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）
262、名词解释 从事证券相关业务的律师事务所
263、名词解释 短线交易
264、名词解释 时间优先
265、名词解释 金融期货的风险转移功能
266、名词解释 经纪服务
267、名词解释 标准券
268、问答题 什么是保证金卖出交易？
269、名词解释 换手率
270、判断题 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）
271、名词解释 票面价值
272、名词解释 平市
273、名词解释 峰价
274、名词解释 证券的收益性
275、名词解释 部分偿还
276、问答题 什么是股票交易？
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277、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
278、单项选择题 股票的市场价格一般是指（）。
A.股票的发行价格 B.股票在二级市场上交易的价格 C.股票的票面价值 D.股票的账面价值
279、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
280、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
281、问答题 何谓实户？
282、名词解释 股本
283、多项选择题 股票的特征有（）。
A.收益性、风险性 B.流动性 C.参与性 D.永久性
284、名词解释 成交量
285、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
286、名词解释 证券承销
287、名词解释 债券信用评级
288、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
289、名词解释 可转换证券的转换价值
290、名词解释 证券发行市场
291、名词解释 涨跌
292、名词解释 上市辅导
293、单项选择题 （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A.除息 B.除权 C.派发 D.含权
294、单项选择题 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A.优先股股东、债权人、普通股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东 C.优先股股东、普通股股东、债权人 D.普通股股东、债权人、优先股股东
295、名词解释 上证综合指数
296、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
297、名词解释 买入注销
298、判断题 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）
299、问答题 何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？
300、多项选择题 增发股票的对象可以是（）。
A.社会公众 B.特定机构 C.个人 D.原有股东
