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证券从业资格考试：证券交易考点巩固（题库版）
2021-03-28 04:22:26 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、判断题  我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。


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2、判断题  证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。（）


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3、判断题  按照现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。


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4、多项选择题  证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确等方面()。

A、自营业务决策制度
B、自营操作原则
C、自营的内部决策
D、自营的内部检查
E、自营的财务制度


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5、判断题  每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。


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6、单项选择题  根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。

A.9:15至11:30、13:00至15:00
B.15:00至15:30
C.9:30至11:30、13:00至15:00
D.9:00至12:00、13:00至16:00


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7、多项选择题  证券经营机构自营业务买卖对象包括()。

A.认购权证
B.国债、公司或企业债
C.证券投资基金
D.A、B股


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8、单项选择题  证券业管理人员可以买卖经批准发行的()。

A.国债
B.A股
C.基金
D.B股


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9、多项选择题  证券登记结算机构的设立应当具备的条件是()。

A、自有资金不少于人民币2亿元
B、具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D、国务院证券监督管理机构规定的其他条件
E、总资本不低于10亿元


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10、多项选择题  下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有()。

A.零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
B.零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
C.整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托
D.整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托


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11、多项选择题  证券公司营销渠道主要分为()。

A.直接营销渠道
B.个人营销渠道
C.间接营销渠道
D.机构营销渠道


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12、单项选择题  证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是()。

A.专项资产管理业务
B.限定性集合资产管理业务
C.定向资产管理业务
D.非限定性集合资产管理业务


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13、多项选择题  按照现行规定，在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低为人民币5元的有()。

A.A股
B.基金
C.国债现券
D.可转换债券


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14、多项选择题  客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。

A．已在营业部开立的普通证券账户
B．已在营业部开立的普通资金账户
C．住址证明
D．融资融券担保品证明


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15、单项选择题  1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的()中提取交易风险准备金。

A.总利润
B.累计利润
C.税后利润
D.税前利润


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16、单项选择题  ()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A.发行日交收
B.会计日交收
C.随时交收
D.滚动交收


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17、单项选择题  执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。

A.正常交易日15：00-15：30
B.正常交易日13：00-15：00
C.正常交易日14：57-15：00
D.正常交易日15：00-15：15


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18、单项选择题  在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤

A．清算交收
B．市场定价
C．确认成交
D．审核认定


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19、单项选择题  所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的()。

A.系统风险
B.非系统风险
C.基本风险
D.主要风险


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20、单项选择题  我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。

A．从证券登记结算公司的收益中提取
B．从证券交易所的业务收入中提取
C．从证券登记结算公司的业务收入中提取
D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳


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21、多项选择题  按照规定公式，若要计算会员T日清算应收(付)金额，可能涉及()项目。

A.派息款
B.交易经手费
C.印花税
D.配股扣款


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22、单项选择题  在做市商市场，证券交易的买价由()给出，证券交易的卖价由()报出。

A.做市商投资者
B.做市商做市商
C.投资者投资者
D.投资者做市商


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23、单项选择题  中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括()。

A.撤销证券公司证券营业许可证
B.暂停从事证券业务
C.记过
D.罚款


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24、单项选择题  目前我国A股账户不可用于买卖()。

A.B股
B.人民币普通股票
C.债券
D.证券投资基金


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25、判断题  在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。


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26、多项选择题  在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括()。

A、遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督
C、派遣合格代表入场从事证券交易活动
D、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
E、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册


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27、单项选择题  沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的()。

A.3‰
B.2.5‰
C.2‰
D.2.8‰


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28、多项选择题  关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是()。

A.目前，我国B股实行T+0回转交易制度
B.回转交易是指当日(T日)买入的证券在交收日之前卖出的交易
C.债券不能进行回转交易
D.在T+0回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券


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29、多项选择题  从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括()。

A、遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险
B、证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款
C、投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
D、委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明
E、投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任


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30、多项选择题  开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。

A．必须经证监会和人民银行的批准
B．证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
C．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
D．证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责


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31、单项选择题  证券经纪商对委托人的首要义务是________。

A.为客户的一切交易保密
B.坚持了解客户原则
C.认真与客户签订证券买卖代理协议
D.严格按委托人的要求办理委托事务


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32、多项选择题  关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有()。

A.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
B.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
C.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约


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33、多项选择题  目前上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括()。

A.273天
B.91天
C.28天
D.7天


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34、多项选择题  清算、交割、交收中的禁止行为包括()。

A、资金透支
B、提取存款
C、实物券欠库
D、交收指令对盘
E、例行日交割


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35、判断题  我国现行制度规定，委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支。（）


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36、多项选择题  指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括()。

A.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
B.证券成交价格的形成由做市商决定
C.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
D.投资者买卖证券都以做市商为对手


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37、判断题  在成交行情中，交易所即时显示质押式回购交易到期购回价的竞价结果，它的高低直接反映了市场资金的利率水平。


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38、单项选择题  上海证券交易所于()正式开业。

A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月


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39、判断题  按照现行法规规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。


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40、单项选择题  采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）。(T日为申购日)

A.T+2
B.T+1
C.T+3
D.T


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41、判断题  中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活，后注册”的程序。


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42、判断题  在股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。()


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43、多项选择题  证券服务部管理规章制度包括()。

A、人事管理制度
B、设备管理制度
C、安全管理制度
D、计算机信息管系统理制度
E、稽核管理制度及其他管理制度


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44、判断题  证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。()


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45、判断题  7只有取得权证结算资格的证券公司才可以办理代理结算和担保结算业务。（）


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46、单项选择题  在资产管理业务中，()负责保管客户委托资产。

A.证券公司
B.资产托管机构
C.证券登记结算机构
D.证券交易所


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47、多项选择题  境内自然人申请开立一般证券账户，需提供的材料有()。

A.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
B.住宅证明
C.单位介绍信或街道证明
D.本人有效身份证明文件及复印件


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48、多项选择题  可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。

A．股东人数不少于3000人
B．在交易所上市交易满3个月
C．融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D．股票发行公司已完成股权分置改革


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49、多项选择题  关于证券回购交易报价，正确的说法有

A.国外通常用到期收益率作为报价方式
B.我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C.我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式
D.上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍
E.深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍


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50、判断题  在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。


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51、多项选择题  证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。

A．投资偏好
B．风险承受能力
C．收入状况
D．资产状况


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52、多项选择题  下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有()。

A.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
B.恶意操纵债券交易价格
C.交易双方自行确定回购利率
D.制造并提供虚假资料和交易信息


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53、多项选择题  关于我国证券交易所的交易席位，以下说法正确的有（）。

A.交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让
B.交易席位可以退回
C.交易席位不得出租给非会员单位或个人使用
D.交易席位转让时对受让方没有条件限制


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54、单项选择题  关于证券交易所的会员，说法正确的是________。

A.只能是证券公司
B.包括有资金实力的个人
C.包括其它金融机构
D.无严格限制


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55、多项选择题  在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。

A．接受交易结果
B．履行交割清算义务
C．全权委托经纪商代理交易
D．按规定缴存交易结算资金


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56、判断题  上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。


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57、判断题  在质押式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。


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58、单项选择题  某证券公司注册资本为1亿元，根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的规定，其最多可以开立的证券自营账户为（）。

A．2个
B．5个
C．15个
D．20个


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59、单项选择题  在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。

A.时间优先、客户优先
B.时间优先、价格优先
C.价格优先、时间优先
D.价格优先、客户优先


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60、判断题  境内法人机构开立的上海证券交易所A股账户可以买卖上海证券交易所上市的所有证券。


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61、单项选择题  信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。

A.证券交易所
B.经纪人
C.证券登记结算公司
D.投资者保护基金


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62、判断题  证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。


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63、单项选择题  全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（）

A．在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
B．回购期间的债券质权
C．收取回购期间的债券利息
D．按合同约定获得融入的资金款项


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64、单项选择题  竞价市场上，匹配成功的订单按()成交。

A.当日开市价
B.市场价格
C.委托订单规定的价格
D.做市商报价


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65、单项选择题  交易日(T日)闭市后，（）将当日交易成交数据发送到中国结算上海分公司。

A.证券交易所
B.地方登记公司
C.各证券营业部
D.结算参与人


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66、多项选择题  关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有()。

A.已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率
B.对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率
C.在标准券折算率计算过程中无须考虑违约风险防范问题
D.标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果


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67、判断题  我国设立证券登记结算机构，自由资金应不少于5亿元。


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68、单项选择题  所有结算参与人参与权证结算业务，均须开立（）账户，用于权证交易与行权的证券交收。

A．结算备付金账户
B．证券交收账户
C．权证交收履约保证金账户
D．权证交收账户


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69、单项选择题  目前，我国公开发行的股票的交易方式是________。

A.均在交易所交易
B.有一部分是在场外市场交易
C.上市公司退市后在场外交易市场交易
D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易


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70、判断题  证券交易所本身不能决定证券交易价格。()


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71、判断题  证券经纪商可以将客户股票借给他人做担保物。（）


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72、单项选择题  根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.委托时效限制
B.委托价格限制
C.委托订单的数量
D.买卖证券的方向


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73、单项选择题  国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。

A.同业拆借利率按天
B.银行利率按天
C.市场利率按天
D.票面利率按天


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74、单项选择题  下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。

A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C．所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
D．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险


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75、判断题  关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。()


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76、多项选择题  关于证券交易异常波动，下列说法正确的有()。

A.异常波动指标自复牌之日起重新计算
B.ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
C.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
D.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的情况属于证券交易异常波动


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77、多项选择题  关于证券账户，下列说法正确的是()。

A.证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
B.证券账户是证券公司为投资者开立的
C.证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D.证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细


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78、单项选择题  如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。

A.证券公司透支
B.证券公司有头寸余额
C.证券公司自营业务产生收益
D.证券公司自营业务产生亏损


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79、判断题  新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。()


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80、单项选择题  按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。

A．正常交易日15：00-15：15
B．正常交易日14：57-15：00
C．正常交易日13：00-15：00
D．正常交易日15：00-15：30


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81、单项选择题  下列对于市价委托，不正确的说法是________。

A.没有价格上的限制
B.成交迅速
C.成交率高
D.我国目前采用此种委托方式较多


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82、多项选择题  风险准备金提存的用途主要为。

A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C.补偿自营买卖中的损失
D.增加证券公司可供分配的资金
E.减少公司税后利润，从而减少应缴税款


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83、多项选择题  按照我国现行的证券交易规则，（）是证券交易竞价的结果。

A.不成交
B.推迟成交
C.部分成交
D.全部成交


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84、判断题  持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。()


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85、多项选择题  下列是证券公司申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交的材料()。

A、开业申请报告和筹建情况报告
B、具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告
C、证券从业人员的名单、简历及资格证书
D、营业场所及设备、信息系统的说明材料
E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件


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86、判断题  证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。


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87、多项选择题  在证券经纪业务中，包含的要素包括()。

A.股票和债券的发行人
B.证券交易对象
C.证券经纪商和委托人
D.证券交易所


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88、单项选择题  中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

A.真实性
B.合规性
C.齐备性
D.可行性


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89、多项选择题  关于清算与交收，下列表述正确的有()。

A.清算完成资金的收付，交收实现证券的转移
B.交收发生财产的实际转移
C.清算在前，交收在后
D.清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成


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90、单项选择题  申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起内完成筹建工作;逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过。

A.3个月1个月
B.6个月3个月
C.3个月3个月
D.6个月6个月


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91、判断题  证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移，而交收则发生证券和资金的实际转移。


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92、多项选择题  证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的()。

A.融资保证金比例
B.融券保证金比例
C.维持担保比例
D.标的证券的选择标准


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93、多项选择题  按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有（）。

A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价为成交价
B．卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C．最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价


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94、判断题  标的证券暂停交易，融资融券债务到期日未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。


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95、判断题  市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格


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96、判断题  按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间只接受撤消停牌前的申报，不接受新的申报。


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97、单项选择题  按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的（）。

A.境外股
B.法人股
C.非流通股
D.流通股


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98、单项选择题  目前，我国公开发行的股票的交易方式是()。

A.均在交易所交易
B.有一部分是在场外市场交易
C.上市公司退市后在场外交易市场交易
D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易


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99、单项选择题  货银对付的主要目的是（）。

A.规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性
B.防止在市场风险特别大的情况下的风险积累
C.简化操作手续，提高清算效率
D.降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险


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100、判断题  上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元


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101、单项选择题  投资者买卖证券的第一步是要向（）申请开立证券账户。

A.证券交易所
B.存管银行
C.证券登记结算公司
D.证券公司


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102、判断题  目前沪深证券交易所证券回购交易的抵押券仅为国债。


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103、判断题  高效原则是我国《证券法》规定的证券交易的三原则之一。


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104、单项选择题  在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“”的制度。

A.先入库，后买进
B.先买进，后入库
C.先卖出，后入库
D.先入库，后卖出


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105、单项选择题  证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。

A.保持独立、客观
B.建立和完善投资对象备选库制度
C.建立严密的研究工作业务流程
D.建立研究与交易之间的交流制度


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106、单项选择题  我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股都曾经实行过回转交易制度，下列说法正确的是（）。

A．过去，上海证券交易和深圳证券交易所的B股实行的都是T+1回转交易制度
B．过去，上海证券交易所和深圳证券交易所的B股实行的进行的都是T+0回转交易制度
C．过去，上海证券交易所B股实行的是T+0回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+1回转交易制度
D．过去，上海证券交易所B股实行的是T+1回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+0回转交易制度


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107、多项选择题  根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是()。

A.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
B.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
C.证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
D.证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格


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108、单项选择题  在证券回购交易中，()是被允许的行为。

A.租赁交易
B.将融得资金用于短期周转
C.借券交易
D.挪用他人证券交易


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109、多项选择题  下列有关新股竞价发行的说法，正确的有（）。

A．竞价发行是我国的特有做法
B．竞价发行是国外通行做法
C．由一家承销机构确定发行价格
D．在国外竞价发行方式也称招标购买的方式


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110、多项选择题  关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是（）。

A．网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
B．申购日后第四个交易日(T+4日)，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人
C．申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果
D．如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签，并公布中签结果


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111、多项选择题  投资者具有()情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A.撤销当日有交易行为的
B.撤销当日有申报的
C.新股申购未到期的
D.相关机构未允许撤销的


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112、判断题  在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。


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113、判断题  证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。()


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114、单项选择题  证券经纪业务营销是以()为载体的金融服务营销。

A.证券类经纪产品
B.证券类金融产品
C.证券类委托产品
D.证券类代理产品


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115、多项选择题  合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由()批准。

A.证券交易所
B.国家外汇管理局
C.中国人民银行
D.中国证监会


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116、多项选择题  净额清算方式的主要优点有（）。

A．防止风险积累
B．防止买空卖空行为的发生
C．提高清算效率
D．简化操作手续


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117、多项选择题  证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。

A.业务人员具有证券从业资格
B.业务人员具有硕士以上的学位
C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人


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118、单项选择题  对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。

A．20%
B．30%
C．10%
D．50%


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119、多项选择题  股票交易中的竞价方式主要包括()。

A、口头竞价
B、书面竞价
C、电报竞价
D、信函竞价
E、电脑竞价


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120、单项选择题  根据市场需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。

A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券公司
D．证券信息公司


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121、多项选择题  债券质押式回购交易涉及()。

A.两个交易主体
B.一个交易主体
C.两次交易契约行为
D.一次交易契约行为


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122、多项选择题  关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（）。

A.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令
B.有形席位的一个特点是交易速度比较快
C.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
D.无形席位采用场内报盘方式


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123、单项选择题  在我国，新股网上竞价发行是指()利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。

A.新股发行人
B.新股发行主承销商
C.证券交易所
D.证券登记结算公司


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124、多项选择题  下列行为中属于内幕交易行为的包括（）。

A．内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券
C．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易
D．非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券


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125、判断题  限价委托卖出的实际成交价必须等于或高于限定价格。


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126、多项选择题  上海证券交易所实行全面指定交易后，（）。

A．投资者领取股息时要以卖出方申报
B．送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上
C．未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息
D．红利不再挂牌


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127、多项选择题  ()可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

A.开放式回购
B.抵押式回购
C.质押式回购
D.买断式回购


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128、单项选择题  深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括()。

A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B.大宗交易
C.协议转让
D.自营证券交易


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129、判断题  在法定监护人的代理或允许下，未成年人可以开设证券帐户。


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130、单项选择题  在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。

A.5个月
B.4个月
C.3个月
D.2个月


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131、多项选择题  证券登记结算机构具体负责为证券的发行和在证券交易所的交易活动提供以下服务（）。

A.存管
B.公布市场信息
C.集中登记
D.清算与交收


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132、判断题  公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。


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133、单项选择题  深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（）以内。

A．500%
B．800%
C．200%
D．900%


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134、单项选择题  认购权证是由上市公司发行的，持有者能够按照特定的价格，在特定的时间内购买一定数量该公司股票的（）凭证。

A．选择权
B．存托
C．债权
D．股权


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135、单项选择题  以下尚未公开的信息中，()不属于内幕信息。

A.上市公司发生重大债务
B.上市公司收购的有关方案
C.上市公司25%的监事发生变动
D.上市公司申请破产的决定


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136、单项选择题  深圳证券交易所证券投资基金的过户费为()。

A.0
B.成交金额的1.5‰
C.成交金额的1‰
D.成交金额的0.5‰


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137、多项选择题  定向资产管理合同中至少包括（）。

A．客户资产的管理方式和管理权限
B．各类风险揭示
C．当事人的权利和义务
D．客户资产的清算返还事宜


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138、单项选择题  ()的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。

A.发行登记
B.送股登记
C.变更登记
D.退出登记


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139、多项选择题  下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。

A．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
B．沪深证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
D．前收盘价可能成为当日收盘价


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140、单项选择题  回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。

A.债券
B.标准券
C.股票
D.所有有价证券


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141、判断题  在交易日日终，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。


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142、单项选择题  对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

A.20%
B.25%
C.30%
D.35%


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143、单项选择题  常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是（）。

A.审计上市公司的审计师
B.证券交易所的有关人员
C.证券业协会的有关人员
D.上市公司的独立董事


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144、判断题  在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。()


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145、单项选择题  客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。

A．3
B．2
C．4
D．1


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146、单项选择题  不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是()。

A.3天回购
B.7天回购
C.14天回购
D.21天回购


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147、多项选择题  根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（）。

A．对手方最优价格申报
B．全额成交或撤销申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报
D．本方最优价格申报


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148、判断题  证券经纪业务可分为两种类型，它们是柜台代理买卖和证券交易所代理买卖。


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149、单项选择题  我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。

A．公平及时
B．公开透明
C．简便易用
D．高效准确


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150、判断题  在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。()


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151、多项选择题  以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（）。

A.上市公司1/4监事发生变动
B.上市公司股权结构发生重大变化
C.上市公司发生重大债务
D.上市公司董事长突然死亡


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152、判断题  对于有价格涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。（）


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153、判断题  根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金。（）


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154、多项选择题  按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。

A．深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰，但最高不超过500港币
B．上证交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰
C．深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费
D．上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的1‰，起点为1元人民币


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155、判断题  上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。


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156、多项选择题  在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有()

A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B.足额交存交易资金
C.可全权委托经纪商代理交易
D.接受交易结果
E.履行交割清算义务


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157、判断题  证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。


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158、多项选择题  对清算的解释有()。

A、指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B、指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
C、指投资者与证券交易所之间的帐户核对
D、指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
E、投资者的资金帐户和股票帐户的查询


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159、多项选择题  投资咨询服务中需要防止的行为有()。

A.诱使客户进行不必要的证券买卖
B.介绍技术分析软件使用方法
C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D.对证券市场走势发表肯定性意见


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160、单项选择题  根据我国现行证券交易拥金收取标准的规定，投资者进行A股、B股及证券投资基金交易，证券公司向其收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。

A.0.4%
B.1%
C.0.3%
D.0.25%


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161、判断题  证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。


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162、多项选择题  集合竞价确定成交价的原则是()。

A、集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价
B、在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
C、高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交
D、与选取价格相同的委托一方必须全部成交
E、若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的价位


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163、判断题  定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。()


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164、判断题  以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。()


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165、单项选择题  以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。

A.投资银行业务
B.经纪业务
C.资产管理业务
D.自营业务


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166、单项选择题  交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）。

A．前一交易日单只标的证券融资买入额
B．前一交易日单只标的证券融资余额
C．前一交易日融资融券业务客户的开户数量
D．前一交易日市场融资融券交易总量信息


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167、多项选择题  关于权证行权的结算，下列表述正确的有()。

A.权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券
B.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用之差价，收取现金
C.深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
D.权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报


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168、单项选择题  证券指数的编制遵循()原则。

A.公平竞争
B.公开透明
C.公开、公平、公正
D.客户优先


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169、多项选择题  上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（）。

A．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失
B．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
D．最近2年连续亏损


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170、单项选择题  下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是()。

A.计算回购利息的基础天数为360天
B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元
C.回购期限不含首次交割日，含到期交割日
D.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额


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171、判断题  上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。


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172、判断题  交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。


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173、多项选择题  营业部对证券账户的管理包括（）。

A.证券账户的开立
B.证券账户挂失与补办
C.证券账户卡的集中保管
D.证券账户注册资料查询和变更


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174、判断题  与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。()


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175、单项选择题  按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的（）。

A．10%
B．15%
C．5%
D．20%


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176、多项选择题  证券经营机构自营买卖的对象()。

A.包括非上市证券
B.包括上市证券
C.仅限于非上市证券
D.仅限于上市证券


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177、判断题  证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。


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178、单项选择题  按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。

A．投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令
B．投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
C．投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
D．对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻


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179、判断题  银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。()


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180、判断题  证券交易所交易席位的实质，是指证券公司在证券交易所有一固定位置。


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181、单项选择题  证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。

A.证券发行人
B.证券承销商
C.证券持有人
D.证券托管人


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182、多项选择题  一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（）。

A．向债券发行人要求提前兑付
B．将债券转换成普通股股票
C．持有至偿还期满收回本金和利息
D．在证券交易市场上抛售


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183、判断题  对于采用会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。


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184、单项选择题  根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）。

A.人民币10亿元
B.人民币8亿元
C.人民币5亿元
D.人民币2亿元


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185、单项选择题  在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

A.当日闭市前
B.当日闭市后
C.次日开市前
D.次日开市后


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186、判断题  申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。


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187、判断题  按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。()


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188、单项选择题  按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1日（）。

A.11:30
B.13:00
C.15:00
D.16:00


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189、单项选择题  工作地的接地电阻应小于()欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于()欧姆。

A.410
B.510
C.415
D.104


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190、判断题  证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是“时间优先、价格优先”。


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191、判断题  在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市后基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并予以公告。


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192、判断题  深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。


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193、单项选择题  证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。

A.5
B.3
C.20
D.10


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194、单项选择题  以下关于交易单元的说法，正确的是()。

A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B.通过交易单元，会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回
C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D.交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报


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195、单项选择题  证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。

A.交收
B.清算
C.成交
D.结算


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196、判断题  只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易。


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197、单项选择题  从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的()不属于金融期货。

A.期权期货
B.外汇期货
C.利率期货
D.股票价格指数期货


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198、单项选择题  证券是用来证明()有权取得相应权益的凭证。

A.证券发行人
B.证券承销商
C.证券持有人
D.证券托管人


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199、多项选择题  关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是()。

A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险
B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金
C.在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无须承担信用风险
D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市


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200、单项选择题  证券交易体现出证券的（）特征。

A．收益性
B．流动性
C．安全性
D．市场性


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201、判断题  凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。


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202、判断题  按照上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税。


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203、多项选择题  证券交易市场的作用有（）。

A.发现合理的交易价格
B.决定证券交易的价格
C.纠正不合理的交易价格
D.提供公开、公平、充分的价格竞争机制


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204、多项选择题  目前，我国开展回购交易业务的场所有()。

A、商业银行柜台
B、上海证券交易所
C、深圳证券交易所
D、地方证券交易所
E、全国银行间同业市场


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205、多项选择题  上海证券交易所B股的一般结算会员包括（）。

A.B股托管银行
B.B股的境外代理商
C.B股机构投资者
D.获得B股经纪商资格的证券经营机构


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206、判断题  差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。


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207、单项选择题  （）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

A．证监会派出机构
B．证券交易所
C．负责客户信用资金存管的商业银行
D．证券登记结算机构


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208、多项选择题  下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有()。

A.一次成交，两次结算
B.两次结算包括初始结算和到期结算
C.中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
D.到期结算采用逐笔方式交收


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209、单项选择题  下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是()。

A.证券结算风险基金
B.委托手续费
C.过户费
D.印花税


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210、多项选择题  客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。

A.仔细核对客户身份
B.请客户出示公证书
C.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
D.请客户出示委托书


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211、多项选择题  证券回购交易，是指债券买卖双方在成交的同时就约定与未来某一时间以某一价格双方再行反向成交()。其实质内容是：以持有的证券作抵押，获得一定期限的资金使用权，期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息()。

A、证券出售者
B、证券持有方
C、融资者
D、资金需求者
E、证券供给者


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212、单项选择题  ()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A.拍卖竞价
B.集合竞价
C.招标竞价
D.连续竞价


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213、多项选择题  属于证券公司自营业务的禁止行为()。

A、集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为
B、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C、证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为
D、将自营帐户借给他人使用的行为
E、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为


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214、单项选择题  在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无()环节。

A.申购
B.配号及中签
C.结算
D.登记


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215、判断题  证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。


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216、判断题  在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。()


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217、单项选择题  上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其()。

A.发行人计算的开盘参考价
B.主承销商计算出的开盘参考价
C.发行价
D.集合竞价


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218、多项选择题  根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（）。

A．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
B．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
C．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
D．上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)


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219、单项选择题  全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以()进行的债券交易行为。

A.竞价方式
B.询价方式
C.招投标方式
D.定价方式


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220、单项选择题  某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是()。

A.9.89元
B.11.10元
C.8.90元
D.10.11元


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221、多项选择题  在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是()。

A.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付
B.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成
C.证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成
D.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成


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222、单项选择题  我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得()。

A.从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取
B.从证券登记结算有限责任公司的收益中提取
C.从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳
D.从证券交易所的业务收入中提取


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223、单项选择题  关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是()。

A.发行对象的确定方式不同
B.认购成功者的确定方式不同
C.发行场所的确定方式不同
D.发行时间的确定方式不同


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224、单项选择题  证券公司自营业务不具有（）特点。

A.选择交易品种的自主性
B.选择交易价格的自主性
C.交易的风险性
D.收益的稳定性


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225、单项选择题  证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。

A、上市公司净资产
B、证券交易总量
C、证券流通市值
D、证券发行总量


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226、单项选择题  中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

A.风险自负的营利性
B.不以营利为目的
C.由证券交易所管理
D.经财政部批准设立


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227、判断题  严格而言，证券是用来证明证券持有人有权取得财产性收入的凭证。


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228、单项选择题  下列不属于集中性市场营销策略的是()。

A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.无差异市场营销策略


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229、单项选择题  在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是（）。

A.价格优先、同价位时间优先
B.时间优先、同时间数量优先
C.价格优先、同价位数量优
D.时间优先、同时间价格优先


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230、判断题  债券质押式回购交易实行国债回购按席位进行申报，企业债回购按证券账户申报。


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231、多项选择题  证券市场进行投资者教育的目的为()。

A.提高投资者的风险识别能力
B.提高投资者理性投资的能力
C.提高投资者的风险意识
D.提高投资者自我保护的能力


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232、单项选择题  根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，()应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

A.发行人
B.主承销商
C.证券经营结算公司
D.证券交易所


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233、单项选择题  买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为。

A.全价交易
B.净价交易
C.差价交易
D.市价交易


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234、单项选择题  同自营业务相比，下列选项中，()是证券经纪业务的特点。

A.交易行为的自主性
B.选择交易方式的自主性
C.客户资料的保密性
D.收益的不稳定性


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235、单项选择题  证券营业部是证券公司全资附属的()

A.法人机构
B.子公司
C.法人机构
D.视设立的手续而定


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236、判断题  股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。


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237、判断题  深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。


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238、多项选择题  按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（）。

A．投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
B．投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
C．投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
D．投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托


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239、判断题  一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。


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240、判断题  我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。


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241、单项选择题  按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）。

A．合格境外机构投资者选定的托管人
B．合格境外机构投资者自身
C．合格境外机构投资选定的境内证券公司
D．合格境外机构投资者的批准机构


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242、单项选择题  证券交易的基本风险是指()。

A.经营风险
B.政策风险
C.市场风险
D.管理风险


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243、多项选择题  逆回购方是指在债券回购交易中()。

A.融入资金的一方
B.融出资金的一方
C.将债券质押的一方
D.获得债券质权的一方


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244、单项选择题  我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是()。

A.1990年4月底
B.2000年年初
C.2005年4月底
D.2007年年初


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245、判断题  权证是由基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，能按照事先确定的价格、在特定的时间内行使选择权的有价证券。


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246、判断题  证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。()


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247、判断题  我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到10%的前3只股票(基金)，证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。


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248、单项选择题  ()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A.虚拟未匹配量
B.虚拟匹配剩余量
C.虚拟匹配量
D.虚拟开盘参考价格


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249、多项选择题  证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有()。

A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.不得散布非公开披露的信息
C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D.不得挪用客户的交易结算资金和证券


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250、判断题  证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()


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251、多项选择题  在实践中，金融期货主要种类有________。

A.国债期货
B.利率期货
C.股票价格指数期货
D.商品期货
E.外汇期货


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252、单项选择题  新中国证券交易市场的建立始于()。

A.1988年
B.1986年
C.1990年
D.1992年


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253、判断题  代办股份转让主办券商的代办业务之一是向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。


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254、单项选择题  根据有关规定，配股权证由（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。

A．证券交易所
B．配股主承销商
C．中国证监会
D．证券登记结算公司


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255、多项选择题  下列有关清算与交收的表述中，正确的有（）。

A.顺利的交收是清算结果正确的保证
B.正确的清算结果是交收顺利的保证
C.交收是清算的后续与完成
D.清算是交收的基础和保证


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256、判断题  上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。()


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257、多项选择题  在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有()。

A.上月末保证金余额
B.最低结算备付金比例
C.上月交易天数
D.上月证券买入金额


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258、单项选择题  证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。

A.风险监控部门
B.风险控制委员会
C.证券自营部门
D.稽核部门


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259、单项选择题  在我国内地，（）与结算参与人之间进行（）净额结算

A．证券交易所、双边
B．证券登记结算机构、双边
C．证券登记结算机构、多边
D．证券交易所、多边


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260、多项选择题  在权证清算交收模式上，深圳市场与上海市场总体来说是一致的，表现在（）。

A．对于权证的行权，均由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权
B．在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则
C．对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”
D．中国结算公司上海分公司和深圳分公司均实行待交收制度


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261、单项选择题  证券营业部日常管理的主要内容是()。

A.从业人员的日常管理
B.经纪业务的运作管理
C.内部监管的控制管理
D.客户开发的维护管理


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262、多项选择题  投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的()业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。

A.认购
B.交易
C.申购
D.赎回


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263、单项选择题  全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。

A．31天
B．91天
C．7天
D．180天


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264、单项选择题  上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以________为主要品种的回购交易。

A.股票
B.基金
C.国债
D.利率


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265、多项选择题  关于网上竞价发行，下列说法正确的有（）

A．新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式
B．网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接
C．新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式
D．网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资风险


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266、判断题  证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。


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267、判断题  净额清算也称差额清算。


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268、判断题  在我国，证券登记结算机构的自有资金不得少于2亿元人民币。


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269、判断题  我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。()


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270、多项选择题  具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括()。

A、认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
B、经纪商对委托人 的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
C、经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
D、为客户融资、融券，从事信用交易
E、接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托


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271、多项选择题  理财顾问服务的特点包括()。

A.顾问性
B.专业性
C.综合性
D.长期性


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272、多项选择题  下列属于证券营业部业务管理内容的有()。

A、营业场所管理
B、业务操作规程及客户管理与服务
C、资金管理
D、业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案
E、财务管理及会计核算制度


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273、单项选择题  证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由()负责。

A.客户
B.证券公司
C.结算公司
D.证券交易所


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274、单项选择题  上海证券交易所规定，按对国债现货交易和回购业务实行()的原则。

A.卖出与入库同步进行
B.先卖出，先入库
C.先入库，先卖出
D.不用入库


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275、多项选择题  对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。

A.密码
B.账户
C.证券
D.资金


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276、多项选择题  中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有()。

A.履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率
B.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金
C.履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D.中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息


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277、单项选择题  对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A.7家
B.5家
C.8家
D.10家


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278、判断题  对其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。（）


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279、单项选择题  年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的__________中提取交易风险准备金。

A.总利润
B.累计利润
C.税后利润
D.税前利润


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280、单项选择题  内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除()外，均属于内幕信息。

A.公司10名董事发生变动
B.公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产
C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化
D.公司的股权结构发生重大变化


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281、判断题  证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。


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282、多项选择题  非交易性过户是指符合法律规定和程序的因等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更()。

A、财产分割
B、继承
C、帐户挂失转户
D、赠与
E、法院判决


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283、单项选择题  债券质押式回购交易实质上是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。

A.债券
B.资金
C.信用
D.财产


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284、多项选择题  关于临时停市，下列说法正确的有（）。

A.出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市
B.临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报无效
C.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市
D.证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市


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285、多项选择题  在交易所质押式回购交易开始时，（）申报买卖方向为买入。

A.以资融券方
B.融入资金方
C.以券融资方
D.融出资金方


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286、单项选择题  下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是()。

A.委托方式
B.委托价格
C.证券品种
D.证券账号


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287、判断题  在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受交易结果，有权要求受托人给予赔偿。()


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288、单项选择题  下列适用于发行日交割、交收方式的是()。

A.上市公司发起设立
B.上市公司进行定向募集资金
C.上市公司增资发行新股
D.上市公司进行网上定价发行


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289、判断题  深圳证券交易所规定，会员取得席位后，只能向交易所申请设立1个交易单元。（）


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290、单项选择题  证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。

A.定向资产管理业务
B.限定性集合资产管理计划
C.非定性集合资产管理计划
D.专项资产管理业务


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291、单项选择题  在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用()原则作为第一优先原则。

A.数量优先
B.客户优先
C.价格优先
D.时间优先


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292、判断题  

集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。(　　)


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293、多项选择题  清算与交割、交收的联系表现在()。

A、先清算后交割、交收
B、清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C、清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算;交割、交收则是对应收应付净额的收付
D、证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收
E、交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算;清算、交收则是对应收应付净额的收付


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294、多项选择题  按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行________的了解()。

A、充分
B、真实
C、准确
D、完整
E、公开


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295、单项选择题  从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()。

A.六个月
B.九个月
C.一年
D.十八个月


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296、判断题  证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和银行间债券交易市场。


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297、多项选择题  在全国银行间债券市场进行买断式回购期间，交易双方不得（）。

A.换券
B.现金交割
C.提前赎回
D.再回购


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298、单项选择题  投资者要求开办网上委托，需向()提交申请。

A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.具有资格的证券公司


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299、多项选择题  根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件()。

A、证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
B、证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
C、证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
D、证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
E、证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理


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300、多项选择题  在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括()。

A、申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件
B、中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照(副本)复印件
C、机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历
D、经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表
E、证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件


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