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证券发行与承销：证券发行与承销在线测试（题库版）
2021-04-05 14:18:50 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、单项选择题  在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）。

A.每股净利润=全年净利润/［发行前的总股本数+本次公开发行股本数×（12-发行月份）÷12］
B.每股净利润=全年净利润/（发行前的总股本数+本次公开发行股本数×发行月份÷12）
C.每股净利润=全年净利润/（发行前的总股本数+本次公开发行股本数）
D.以上都不对


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2、多项选择题  （）属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币1000万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载


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3、多项选择题  内地企业在香港创业板发行与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少24个月的活跃业务记录。若新申请人符合（）条件之一，此规定可减至12个月。

A.会计师报告显示过去l2个月营业额不少于5亿港元
B.上一个财政年度的会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于5亿港元
C.上市时预计市值不少于5亿港元
D.最近1个经审计财政年度利润至少5000万元


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4、单项选择题  对占有单位的无形资产，应区分情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的无形资产应（）确定价值。

A.根据购入成本以及该项资产具备的获利能力
B.根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C.根据该项资产具有的获利能力
D.根据市价


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5、判断题  公司的董事、监事、经理发生变动的，应向原公司登记机关办理变更登记手续。（）


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6、单项选择题  根据相关规定，收购人通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的，当收购人最后一笔增持股份登记过户后，视为其收购行为完成。自此，收购人持有的被收购公司的股份，在（）内不得转让。

A.10个月
B.18个月
C.6个月
D.12个月


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7、多项选择题  无形资产是企业拥有的一种特殊权利，给企业带来的收益具有较高的不确定性，主要包括（）等。

A.商标权
B.著作权
C.专有技术
D.土地使用权


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8、单项选择题  当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是（）。

A.应重新申购
B.发行低价就是最终的发行价格
C.主承销商可以采用比例配售的方法确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D.主承销商可以采用抽签的方法确定每个有效申购实际应配售的新股数量


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9、判断题  采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式，其中个人股票账户的申购量不得超过公司发行后总股本的5%。（）


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10、多项选择题  《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》明确并购安全审查的范围包括（）。

A.外国投资者并购境内军工及军工配套企业
B.外国投资者并购境内重点、敏感军事设施周边企业
C.外国投资者并购境内关系国家安全的重要农产品企业，且实际控制权可能被外国投资者取得
D.外国投资者并购境内关系国家安全的关键技术企业，且实际控制权可能被外国投资者取得


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11、单项选择题  在要约收购上市公司方式下，收购人在依法规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内收购，根据有关法规，收购要约的期限是（）。

A.不得少于15日，并不得超过60日
B.不得少于30日，并不得超过60日
C.不得少于30日，并不得超过90日
D.不得少于15日，并不得超过90日


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12、单项选择题  公开发行证券的主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。

A.10
B.20
C.30
D.60


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13、判断题  资产评估基本原则是进入股份有限公司的资产都必须进行评估。（）


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14、判断题  如果公司存在着资金、资产被控股股东占用，或有明显损害公司利益的重大关联交易的，则不满足公募增发的条件。（）


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15、单项选择题  （）年2月3日，国务院办公厅发布了《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》，决定建立外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议制度，具体承担并购安全审查工作。

A.2006
B.2008
C.2010
D.2011


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16、单项选择题  询价结束后，公开发行股票数量在（）亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

A.2
B.3
C.4
D.5


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17、判断题  发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。（）


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18、多项选择题  资本“三原则”指的是（）。

A.资本确立原则
B.资本可变原则
C.资本维持原则
D.资本不变原则


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19、判断题  证监会的派出机构对主承销商报送的材料做初审。（）


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20、多项选择题  发行人为证券发行上市聘用的（），保荐机构有充分理由认为其专业能力存在明显缺陷的，可以向发行人建议更换。

A.会计师事务所
B.律师事务所
C.其他证券服务机构
D.资产评估机构


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21、判断题  如果内地企业在香港创业板市场上市，则如果是新的发行人，那么其申报会计师最近期报告的财务期间不得早于上市文件刊登前3个月。（）


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22、单项选择题  中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.30
B.45
C.50
D.60


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23、判断题  发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（）


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24、判断题  对不同公司投入公司的同类资产，应当采用同一价格标准评估。（）


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25、判断题  在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者持股载入股东名册为要件。（）


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26、判断题  在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，报告书披露存在现实同业竞争的，需要关注相关各方是否就解决现实的同业竞争及避免潜在同业竞争问题作出明确承诺和安排。（）


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27、多项选择题  下列（）情形属于《反垄断法》规定的“经营者集中”。

A.经营者合并
B.经营者通过取得股权或资产的方式取得对其他经营者的控制权
C.经营者通过合同取得对其他经营者的控制权
D.经营者通过合同外的方式取得能够对其他经营者施加决定性影响的地位


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28、多项选择题  拟发行上市公司的发起人应符合有关法律、法规规定的条件，发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，应遵循的原则有（）。

A.人员、机构、资产相结合原则
B.人员、机构、资产按照业务划分原则
C.债务、收入与成本、费用相配比原则
D.债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比原则


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29、多项选择题  我国《公司法》规定的发起人资格包括（）。

A.须有过半数的发起人在中国有住所
B.发起人可以是自然人
C.发起人可以是法人
D.须符合《中华人民共和国民法通则》中关于民事主体及民事行为能力的规定


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30、单项选择题  公司股本总额在（）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。

A.5
B.4
C.6
D.3


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31、多项选择题  在首次公开发行股票的准备工作中，对辅导人员的要求包括（）。

A.辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组
B.同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作
C.如果辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后3个工作日内向派出机构书面备案
D.辅导机构不应是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人


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32、多项选择题  发审委委员审核股票发行申请文件时，有（）情形之一的，应及时提出回避。

A.发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事、监事、经理或者其他高级管理人员的
B.发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的
C.发审委委员或者其所在工作单位近3年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的
D.发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的


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33、判断题  根据《公司法司法解释（三）》的规定，发起人已经办理了出资财产的权属变更手续但未交付给公司使用，公司可以认定在实际交付之前该发起人不享有相应的股东权利。（）


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34、多项选择题  股份有限公司的监事会成员不少于3人，由（）组成。

A.股东代表
B.公司职工代表
C.董事会代表
D.工会代表


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35、判断题  在短期融资券存续期内，企业第一季度信息披露时间不得迟于上一年信息披露时间。（）


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36、单项选择题  公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，并取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以（）的方式投入上市公司。

A.国有法人股
B.出租
C.国家股
D.社会公众股


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37、多项选择题  律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在违法、违规，以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表意见。律师发表意见可分为（）。

A.肯定性意见
B.否定性意见
C.保留意见
D.拒绝表示意见


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38、多项选择题  根据香港联交所有关规定，内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面满足以下（）条件之一即可。

A.最近1年的利润不低于1000万港元，再之前两年的利润之和不少于3000万港元
B.公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元，并且市值不低于2亿港元
C.公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近l个经审计财政年度收入至少5亿港元，并且前3个财政年度来自营运业务的现金流入合计至少1亿港元
D.公司于上市时市值不低于40亿港元且最近l个经审计财政年度收入至少5亿港元


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39、判断题  重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见。（）


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40、多项选择题  在中国香港创业板市场的上市，只有满足以下条件，新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间（）。

A.该项更改不会使附属公司利润增加
B.业绩已作适当调整，而有关调整必须在向交易所提供的报表中作出详细解释
C.在上市文件及会计师报告中作出充分披露，说明更改的理由，以及有关更改对新申请人的集团业绩及盈利预测的影响
D.该项更改旨在使附属公司的财政年度与新申请人的财政年度相配合


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41、单项选择题  下列各项不属于董事忠实义务的是（）。

A.不得利用职权收受贿赂或其他非法收入
B.不擅自泄露公司秘密
C.不得同公司订立合同或进行交易
D.不得擅自处理公司财产


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42、判断题  以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人出资额应不少于1.5亿元人民币。（）


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43、多项选择题  股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净资产（即公司的全部资产减去全部负债后的余额）属于股东权益，包括股东对公司投入的资本以及形成的（）。

A.资本公积金
B.盈余公积金
C.公益金、职工工资
D.未分配利润


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44、单项选择题  H股公司上市后的公司治理是，公司上市后须至少有（）名执行董事常驻香港，须指定至少（）名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长。

A.2，3
B.3，2
C.3，3
D.2，2


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45、单项选择题  在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析（）已发行股票的中签率。

A.近10天
B.近15天
C.近1个月
D.近3个月


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46、多项选择题  证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

A.承销未经核准的证券
B.提前泄露证券发行信息
C.以不正当竞争手段招揽承销业务
D.在承销过程中不按规定披露信息


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47、多项选择题  根据国务院《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件有（）。

A.发起人的出资总额不少于1亿元人民币
B.符合国家有关利用外资的规定
C.发起人认购的股本总额达到公司拟发行股本总额的25%
D.发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币


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48、多项选择题  在审核并购重组申请事项时，并购重组委员会委员（）。

A.对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见
B.认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见
C.认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见
D.认为申请人存在尚待调查核实但不影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见


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49、多项选择题  证券发行上市保荐业务工作底稿包括三个部分（）。

A.保荐机构尽职调查文件
B.保荐机构从事保荐业务的记录
C.申请文件及其他文件
D.上市公司董事会会议记录


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50、判断题  债券偿还日期可分为期满偿还、期中偿还和延期偿还三种。（）


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51、单项选择题  公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于（）。

A.公司募集说明书公告日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价
B.公司募集说明书公告日前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
C.公司募集说明书公告日前30个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价
D.公司募集说明书公告日前30个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价


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52、多项选择题  在招股说明书中，发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括（）。

A.向前3名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比
B.向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比
C.如向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的50%，则应披露其名称及采购或销售的比例
D.对前5名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比


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53、多项选择题  国际推介的主要内容大致包括（）。

A.散发或送达配售信息备忘录和招股文件
B.发行人及相关专业机构的宣讲推介
C.传播有关的声像及文字资料
D.向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间


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54、判断题  上市公司审计应由两名具有证券相关业务资格的注册会计师签名。（）


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55、单项选择题  刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应分别向（）报告并说明原因。

A.发行人所在地的中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.财政部


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56、单项选择题  最近（）个月受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

A.6
B.12
C.24
D.36


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57、判断题  上市辅导有效期为二年，即本次辅导期满后二年内，拟发行公司可以由主承销机构提出股票发行上市申请。（）


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58、多项选择题  首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（）情形。

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B.最近36个月内受到中国保监会行政处罚
C.最近18个月内受到证券交易所公开谴责
D.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见


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59、判断题  《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求，财务顾问应当结合个案的实际情况，全面做好尽职调查工作，充分分析和揭示风险。财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》，或者申报文件制作质量低下的，中国证监会依据《证券法》第二百二十三条的规定对其采取监管措施。（）


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60、判断题  中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。（）


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61、单项选择题  招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告（如果有）应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核，并由（）名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。

A.1
B.2
C.3
D.4


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62、判断题  上市公司只有在接到中国证监会核准发行新股的通知后，方可公告配股说明书或招股意向书。（）


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63、多项选择题  我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以（）分权与制衡为特征的公司法人治理结构。

A.股东大会
B.经理
C.董事会
D.监事会


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64、多项选择题  国有资产监督管理机构应进行审核的事项包括（）。

A.资产评估项目所涉及的经济行为是否获得批准
B.资产评估机构是否具备相应评估资质
C.评估基准日的选择是否适当，评估结果的使用有效期是否明示
D.评估依据是否适当


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65、多项选择题  H股的发行方式是（）。

A.国内配售
B.国际配售
C.公开发行
D.上网竞价


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66、判断题  证券评级机构对同一类评级对象评级，或对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。（）


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67、判断题  辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员，并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中，至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。（）


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68、单项选择题  公司发行的可转换公司债券，在发行结束（）后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。

A.2个月
B.3个月
C.4个月
D.6个月


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69、多项选择题  上市公司所属企业申请境外上市，应当符合（）。

A.上市公司在最近3年连续盈利
B.上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
C.上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的70%
D.上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%


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70、判断题  全体发起人应当保证招股说明书内容真实、准确、完整，并承担连带责任。同时，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让。（）


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71、多项选择题  股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的（）。

A.资产总额
B.股份资本
C.注册资本
D.股本


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72、单项选择题  中国证监会设立发行审核委员会，发行审核委员会由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由（）聘任。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.研究机构
D.科研院所


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73、单项选择题  公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）股票。

A.优先
B.可交换
C.无记名
D.记名


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74、单项选择题  患者男性，40岁，双手指端遇冷后苍白，麻木、疼痛，间断发作6年，每次发作约持续15～30分钟不等，近半年来出现手指、手背肿胀逐渐向前臂扩散，皮肤光亮、发硬，不易提起而来诊。体检：心肺（-）肝脾未触及，化验：ESR50mm／小时，抗核抗体（+） 本例诊断最有价值的自身抗体是（）。

A.抗SCL-70抗体
B.抗RNP抗体
C.抗SSA抗体
D.抗着丝点抗体
E.抗双链DNA抗体


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75、多项选择题  独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的（）事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告。

A.交易资产的交付或者过户情况
B.交易各方当事人承诺的履行情况
C.盈利预测的实现情况
D.管理层讨论与分析部分提及的各项业务的发展现状


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76、判断题  在公司设立过程中，由于特殊原因导致公司利益受到损失的，发起人应当对公司承担赔偿责任。（）


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77、单项选择题  发行人（）对发行人业务经营或者财务状况有重大影响的，保荐机构根据重要性和合理性原则应对其单独编制工作底稿。

A.核心客户
B.主要供应商
C.子公司
D.母公司


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78、判断题  保险公司可以在证券交易所债券市场上参与记账式国债的招标发行和竞争性定价过程。（）


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79、判断题  公司设立的子公司和分公司都是独立承担民事责任的法人企业。（）


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80、多项选择题  保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利（）。

A.要求发行人及时通报信息
B.定期或者不定期对发行人进行回访
C.查阅发行人的所有资料
D.列席发行人的股东大会、董事会和监事会


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81、判断题  我国公募发行股票采用的是预缴款方式。（）


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82、判断题  法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。（）


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83、单项选择题  （）通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。

A.收益现值法
B.重置成本法
C.现行市价法
D.清算价格法


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84、判断题  根据我国《公司法》规定，股份有限公司的设立并没有对发起人的住所有所限制。（）


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85、判断题  如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，则投资者就不会倾向于在二级市场上购买国债。（）


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86、判断题  股份的注销是指股份有限公司依照发行程序减少公司的一部分股份。（）


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87、判断题  为股票发行出具财务报告、审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员，在该股票承销期内和期满6个月内不得购买或持有该股票。（）


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88、多项选择题  在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目的普遍关注点包括（）。

A.上市公司是否提供标的资产的评估报告和评估技术说明
B.评估报告与盈利预测报告、公司管理层讨论与分析之间是否存在重大矛盾
C.评估基准日的选择是否合理
D.基准日后至审核期间是否发生了重大变化


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89、多项选择题  询价对象包括（）。

A.证券投资基金管理公司
B.信托投资公司
C.保险机构投资者
D.合格境外机构投资者


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90、单项选择题  根据规定，上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按（）自动锁定。

A.25%
B.50%
C.80%
D.100%


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91、判断题  股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经过股东大会的股东所持有表决权的1/2以上通过。（）


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92、多项选择题  股份有限公司创立大会的职权有（）。

A.通过公司章程
B.选举董事会和监事会成员
C.决定公司内部管理机构的设置
D.对公司的设立费用进行审核


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93、多项选择题  泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手，通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对整个欧盟金融市场，尤其是跨国金融巨头的监管，更好地监测和防范金融风险。从微观方面来看，欧盟将新设三个监管局，分别负责对（）实施监管。

A.证券业
B.银行业
C.保险业
D.金融市场交易活动


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94、多项选择题  国有企业改组为上市公司时，其占用的国有土地的处置方式主要有（）。

A.以土地所有权作价入股
B.以土地使用权作价入股
C.缴纳土地出让金
D.缴纳土地年租金


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95、多项选择题  上市公司作出发行新股的决定，应当按照下列哪些要求披露有关信息？（）

A.本次发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
B.股东大会通过本次发行议案后，公司应当在3个工作日内公布股东大会决议
C.股东大会通过本次发行议案后，公司应当在2个工作日内公布股东大会决议
D.对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争


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96、多项选择题  有下列（）情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。

A.经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
B.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自该事实发生之日起1年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的30%
C.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
D.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本。导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%


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97、多项选择题  对20世纪30年代经济大萧条的成因，调查研究的结论是，（）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。

A.制造业
B.商业银行
C.证券业
D.保险业


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98、判断题  股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币3000万元。（）


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99、判断题  在我国，自然人和法人都可以充当股份有限公司的发起人。（）


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100、判断题  独立董事连续3次未亲自出席董事会议的，由董事会提请股东大会予以撤销。（）


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101、多项选择题  关于境内上市公司所属企业申请境外上市，下面说法正确的是（）。

A.境内上市公司可以2年前配股所募集资金投资项目作为对所属企业的出资，申请境外上市
B.上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的30%
C.境内上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券公司担任财务顾问
D.上市公司所属企业申请到境外上市，应当按照中国证监会的要求编制并报送申请文件及相关材料


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102、判断题  无形资产由于没有一定的计价标准，故通常不进行评估。（）


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103、判断题  以贪污、受贿、侵占、挪用等违法犯罪所得的货币出资后取得股权的，对违法犯罪行为予以追究、处罚时，应当采取拍卖或者变卖的方式处置股权。（）


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104、判断题  扬基债券是欧洲债券的一种。（）


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105、判断题  律师出具的法律意见书和律师工作报告是发行人公开发行股票的必要文件。（）


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106、多项选择题  保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括（）。

A.发行人的行业分类、在行业中的地位及其对定价的影响
B.发行人与同行业上市公司股票一级市场定价的比较
C.发行人盈利能力和财务状况对定价的影响
D.发行人募集资金投资项目对股票定价的影响


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107、单项选择题  下列不属于境内上市外资股的发行需选聘的中介机构是（）。

A.承销商
B.法律顾问
C.资金保管机构
D.审计机构


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108、多项选择题  企业主要的形态有（）。

A.独资企业
B.合伙企业
C.家族企业
D.公司企业


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109、单项选择题  在超额配售权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括（）。

A.发行人本次发行的股份总量
B.发行人本次筹资总金额
C.因行使超额配售选择权而发行的新股数
D.从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用


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110、判断题  中国证监会审核期间，上市公司拟对交易对象、交易标的、交易价格等作出变更，构成对重组方案重大调整的，应当在董事会表决通过后重新提交股东大会审议。（）


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111、多项选择题  根据2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案达成的一致建议，泛欧金融监管体系将从（）入手，加强对整个欧盟金融市场，尤其是跨国金融巨头的监管，更好地监测和防范金融风险。

A.宏观
B.微观
C.经济
D.金融


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112、判断题  流动比率是流动资产除以流动负债的比值，它可以反映短期偿债能力。（）


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113、判断题  股份有限公司注册资本最低限额为人民币1000万元。以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25%。（）


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114、判断题  以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达15%以上。（）


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115、多项选择题  蛋白质芯片的应用包括()

A.基因表达的筛选
B.特异性抗原抗体的检测
C.蛋白质与核酸反应的检测
D.基因突变的检测
E.药物筛选及新药的研制开发


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116、单项选择题  我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）经营证券业务的情况说明。

A.1年
B.2年
C.3年
D.5年


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117、多项选择题  中国证监会规定的企业申请境外上市的具体条件包括（）。

A.符合我国有关境外上市的法律、法规和规则
B.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
C.净资产不少于3亿元人民币，过去1年税后利润不少于5000万元人民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于4000万美元
D.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度，有较稳定的高级管理层及较高的管理水平


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118、判断题  股份有限公司的设立可以采取登记设立与募集设立两种方式。（）


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119、多项选择题  创立大会对（）事项作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。

A.通过公司章程
B.审议发起人关于公司筹办情况的报告
C.对公司的设立费用进行审核
D.选举董事会成员


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120、单项选择题  根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》等相关规定，中国证监会制定了《关于填报<上市公司并购重组财务顾问专业意见附表>的规定》，于（）起施行。

A.2008年1月1日
B.2009年1月1日
C.2010年1月1日
D.2011年1月1日


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121、多项选择题  资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有（）。

A.取得证券从业资格
B.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识
C.无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
D.未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满


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122、多项选择题  2010年历时近两年的美国金融监管改革立法终于完成，这个法案的核心内容包括（）。

A.成立金融稳定监管委员会，负责监测并处理威胁金融系统稳定的风险
B.设立消费者金融保护局，监管提供消费者金融产品及服务的金融机构
C.设立新的破产清算机制，破解大型金融机构"大而不倒"的难题
D.限制银行自营交易和进行高风险的衍生品交易，遏制金融机构过度投机行为


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123、单项选择题  对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。

A.一家
B.两家
C.一家或两家
D.多家


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124、单项选择题  首次公开发行股票的实际控制人应披露到（）为止。

A.最终的非国有控股主体
B.最终的外资控股主体
C.最终的法人控股主体
D.最终的国有控股主体或自然人


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125、判断题  信托投资公司自1999年9月1日起不再从事股票承销业务。（）


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126、多项选择题  辅导机构对首次公开发行股票的公司进行辅导时，确定辅导内容的依据为（）。

A.结合有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识
B.证券市场分析师的独立建议
C.机构投资者的建议
D.辅导对象的具体情况和实际需求


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127、判断题  辅导机构、辅导人员及其所聘请的注册会计师、律师等视为内幕人员。（）


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128、判断题  金融债券的期限可以是1年以下，也可以是1年以上。（）


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129、单项选择题  发行对象认购的股份自发行结束之日起，（）月内不得转让，控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（）月内不得转让。

A.12个；36个
B.6个；36个
C.12个；12个
D.6个；12个


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130、多项选择题  外商投资企业作为公司发起人的行业，外商投资企业所占股本比例按照（）规定执行。

A.属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不受限制（国家另有规定的除外）
B.属于《外商投资产业指导目录》限制外商控股的或仅限于外商合资、合作的行业，不得违反《外商投资产业指导目录》的规定
C.外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人
D.外商投资企业不得作为国家限制外商投资行业的公司的发起人


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131、单项选择题  注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2007年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2008年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是2008年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2008年3月15日。则注册会计师签署审计报告的日期是（）。

A.2007年12月31日
B.2008年2月18日
C.2008年3月1日
D.2008年3月15日


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132、单项选择题  上市公司设立独立董事，具体办法由（）规定。

A.国务院
B.证监会
C.上市公司
D.国家发改委


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133、判断题  在申请文件受理前，发行审核委员会审核后，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。（）


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134、多项选择题  根据《上海证券交易所公司债券上市规则》规定，发行人申请债券上市，应当符合的条件有（）。

A.经有权部门批准并发行
B.债券的期限为1年以上
C.债券的实际发行额不少于人民币5000万元
D.申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件


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135、多项选择题  根据最高人民法院颁布的《公司法司法解释（三）》的规定，发起人以财产出资外的其他公司股权出资，应当符合（）条件。

A.出资的股权由发起人合法持有并依法可以转让
B.出资的股权无权利瑕疵或者权利负担
C.发起人已履行关于股权转让的法定手续
D.出资人股权已依法进行了价值评估


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136、判断题  产权界定的原则是：谁投资，谁拥有产权。（）


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137、多项选择题  H股上市的有关文本包括（）。

A.招股说明书
B.认购申请书
C.董事及监事声明
D.物业评估报告


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138、判断题  破产宣告后公司就丧失了对公司财产的管理处分权，由清算组接管公司。（）


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139、多项选择题  通常，在横向收购中，收购公司的目的在于（）。

A.消除竞争
B.扩大市场份额
C.增加垄断实力或形成规模效应
D.降低交易成本


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140、多项选择题  内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足（）。

A.新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元
B.无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%
C.若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%；但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于10%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元
D.如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎15%～25%之间的较低百分比


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141、多项选择题  资产评估项目备案需报送的文件材料包括（）。

A.国有资产评估项目备案表一式三份
B.资产评估报告（包括评估报告书、评估说明、评估明细表及其电子文档）
C.与经济行为相对应的审计报告
D.与资产评估项目相对应的经济行为批准文件


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142、判断题  股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份有限公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。（）


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143、单项选择题  截止2010年12月底，我国中小非金融企业集合票据余额为（）亿元。

A.50
B.55
C.60
D.65


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144、多项选择题  商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提交的申请资料包括（）。

A.申请书
B.招募说明书
C.协议文本
D.可行性分析报告


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145、单项选择题  （）可以在证券交易所债券市场上，向财政部直接承销记账式国债。

A.保险公司
B.农村信用社联社
C.商业银行
D.中国人民银行


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146、多项选择题  国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（）。

A.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
B.净资产不少于3亿元人民币
C.过去1年税后利润不少于6000万元人民币
D.按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元


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147、判断题  律师及其所在事务所在履行职责时可以根据行业公认标准和道德规范出具文件的验证。（）


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148、判断题  注册会计师明知应当出具保留意见和否定意见的审计报告时，不得以拒绝表示意见的审计报告代替。（）


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149、判断题  在股票上市公告书中，发行人应转载在招股说明书已披露过的主要财务指标。（）


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150、多项选择题  境外注册的会计师事务所申请银行、证券、保险业务临时许可证，应当具备下列哪些条件？（）

A.有相关行业的审计经验（指在国外）
B.国际会计师事务所
C.熟悉中国相关行业情况
D.注册资本在1000万美元以上


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151、判断题  企业财务公司可以发行金融债券具备的条件之一是资本充足率不低于10%。（）


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152、判断题  公司债券的赎回是指债券持有人可以按照事先约定的条件和价格，将所持有的债券卖给发行人。（）


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153、单项选择题  （）在银行间市场发行了首批资产支持证券。

A.国家开发银行和中国银行
B.进出口银行和中国建设银行
C.国家开发银行和中国建设银行
D.国家开发银行和中国工商银行


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154、判断题  实施重大资产重组应有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构。（）


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155、多项选择题  企业债券募集说明书中的发行概要主要包括（）。

A.债券名称
B.认购托管
C.承销方式
D.信用级别


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156、判断题  公开发行股票的公司，其财务审计与资产评估工作可以由同一家机构承担。（）


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157、判断题  除金融类企业外，公司增发不得出现最近1期持有金额较大的交易型金融资产和可供出售的金融资产，借给他人、委托理财等投资情况。（）


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158、单项选择题  发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的（）。

A.15%
B.25%
C.20%
D.10%


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159、判断题  更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。（）


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160、单项选择题  赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时（）。

A.无条件出售给发行人的1张美式卖权
B.无条件向发行人购买的1张美式买权
C.无条件出售给发行人的1张美式买权
D.无条件向发行人购买的1张美式卖权


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161、单项选择题  发行人的主要财务指标出现重大异常，存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近（）等情况的，应做"特别风险提示"。

A.30%
B.50%
C.70%
D.90%


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162、单项选择题  当出具无法表示意见的审计报告时，注册会计师应当删除（），并在（）中使用"由于审计范围受到限制可能产生的影响非常重大和广泛"等术语。

A.审计意见段；管理层对财务报表的责任段
B.注册会计师的责任段；审计意见段
C.管理层对财务报表的责任段；审计意见段
D.审计意见段；注册会计师的责任段


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163、判断题  根据《并购重组共性问题审核意见关注要点》，管理层收购中的收购资金来源关注点包括关注上市公司及其关联方在过去两年内是否存在资金占用、担保行为及其他上市公司向管理层利益输送行为。（）


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164、单项选择题  有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（），其净资产折成的股份界定为国家股。

A.30%
B.40%
C.50%
D.60%


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165、多项选择题  公司发行境内上市外资股，应当选聘的中介机构有（）。

A.承销商
B.法律顾问
C.审计机构
D.评估机构


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166、多项选择题  中国注册会计师出具的审计意见类型包括（）。

A.无保留意见
B.保留意见
C.否定意见
D.拒绝表示意见


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167、判断题  国有企业改建为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应当采取募集设立方式。（）


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168、多项选择题  证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有（）情形的，应当回避。

A.本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
C.本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D.直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易


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169、判断题  获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少2个工作日公告配股说明书。（）


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170、单项选择题  上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上时，应当按照有关规定履行信息披露和报告任务。

A.30%
B.35%
C.40%
D.50%


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171、多项选择题  若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的（）信息，发行人可向中国证监会申请豁免披露。

A.涉及国家机密的
B.商业秘密
C.因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定的
D.因披露可能导致严重损害公司利益的


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172、判断题  股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。（）


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173、单项选择题  在哪种发行定价方法下，机构大户易于操纵发行价格，因此这种方法不再使用？（）

A.协商定价法
B.竞价确定法
C.净资产倍率法
D.市盈率法


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174、多项选择题  内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是（）。

A.如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东
B.如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东
C.如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有100名股东
D.如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东


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175、多项选择题  评估的方法主要有（）。

A.加权平均法
B.重置成本法
C.现行市价法
D.收益现值法


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176、多项选择题  尽职调查的参与者一般有（）。

A.主承销商
B.审计机构
C.律师
D.估值师


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177、多项选择题  关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，以下说法正确的是（）。

A.有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股
B.有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部主营生产部分进入股份制企业的，其净资产折成的股份界定为国家股
C.有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以净资产的40%进入股份制企业的，其净资产折成的股份界定为国家股
D.国有法人单位所拥有的企业，以全部资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份界定为国家股


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178、判断题  在我国，股份有限公司的短期投资采用成本法记账。（）


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179、判断题  资产评估报告书应当有齐全的附件，包括资产评估机构的资格证书复印件、被评估机构的产权证明文件（如房产、土地证明文件等）。（）


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180、判断题  国债承销团成员的资格有效期为5年，期满后，成员资格依照相关规定再次审核。（）


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181、判断题  上市公司的招股说明书的格式应依据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号》。（）


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182、判断题  公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人负有返还本金并加算银行同期存款利息的连带责任。（）


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183、判断题  股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。（）


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184、单项选择题  根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二）》，内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在（）万元以上，或者期货交易占用保证金数额累计在（）万元以上的，要追究刑事责任。

A.30；20
B.40；30
C.50；30
D.60；20


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185、判断题  境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应具有相当于人民币12000万元以上。（）


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186、单项选择题  H股上市公司要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。

A.2
B.3
C.4
D.5


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187、多项选择题  上市公司信息披露事务管理制度应当包括（）。

A.明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准
B.未公开信息的传递、披露流程
C.信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责
D.对外发布信息的申请、审核、发布流程


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188、多项选择题  中国证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

A.外贸
B.服务业
C.金融
D.房地产


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189、多项选择题  狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的（）的财务顾问。

A.承销业务
B.并购业务
C.基金管理
D.融资业务


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190、单项选择题  根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司的法定公积金。

A.5%
B.5%～10%
C.10%
D.15%


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191、单项选择题  申请在香港联交所上市的新申请人预期上市时的市值不得低于（）港元。

A.2000万
B.3000万
C.5000万
D.20亿


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192、判断题  来源:91考试网 91Exam.org;发行境内上市外资股的企业，其法律顾问须协助编制招股说明书。（）


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193、多项选择题  股份有限公司通过发行股票可以实现（）功能。

A.短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来
B.筹集到扩大再生产、规模经营所需要的巨额资本
C.增强公司的发展能力
D.提高财务杠杆，提供公司盈利能力


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194、判断题  已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件之一是公司近3年内没有重大违法行为。（）


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195、单项选择题  所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司，均应按（）编制招股说明书，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定进行披露。

A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号创业板公司招股说明书》
B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号创业板公司招股说明书》
C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号创业板公司招股说明书》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号创业板公司招股说明书》


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196、单项选择题  申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求，如申请上市的企业（）。

A.工业固体废物和危险废物安全处置率均达到85%
B.工业固体废物和危险废物安全处置率均达到95%以上
C.环保设施稳定运转率达到100%
D.环保设施稳定运转率达到95%以上


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197、多项选择题  外资股招股说明书的编制一般需要经过（）。

A.资料准备
B.招股说明书草案的起草
C.验证指引或验证备忘录的编制
D.“责任声明书”的签署


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198、多项选择题  下列关于招股说明书摘要的说法，正确的是（）。

A.招股说明书摘要应简要提供招股说明书的主要内容，但不得误导投资者
B.招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文，不得出现与全文相矛盾之处
C.招股说明书摘要应当依照有关法律、法规的规定，遵循特定的格式和必要的记载事项的要求编制
D.招股说明书摘要的目的为向公众提供有关本次发行的简要情况，需简要介绍招股说明书全文各部分的主要内容


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199、多项选择题  在中国证监会现场检查过程中，证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。

A.合规性
B.透明性
C.正常性
D.安全性


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200、多项选择题  关于上市公司重大资产重组，《并购重组共性问题审核意见关注要点》对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目在评估基本原则方面提出了以下（）主要关注内容。

A.评估方法选择是否得当
B.是否采用两种以上评估方法
C.评估参数选择是否得当
D.不同评估方法下评估参数取值等是否存在重大矛盾


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