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基金销售从业资格考试：投资交易管理考点巩固（题库版）
2021-04-05 14:23:19 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、单项选择题  投资者用于投资的自有资金或证券称为（）。

A.担保金
B.抵押金
C.保证金
D.担保证券


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2、单项选择题  下列关于指令驱动的成交原则，说法正确的是（）。

A.价格优先原则
B.较高的卖出价格总是优于较低的卖出价格
C.较低的买入价总是犹豫较高的买入价
D.买卖方向相同、价格一致的，优先成交委托时间较晚的交易


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3、单项选择题  （）是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。

A.成交量加权平均价格算法
B.时间加权平均价格算法
C.跟量算法
D.执行偏差算法


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4、单项选择题  伦敦金融时报指数和美国价值线指数采用（）股票价格指数编制方法。

A.算术平均法
B.几何平均法
C.加权平均法
D.特许氏加权法


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5、单项选择题  （）的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。

A.报价驱动
B.指令驱动
C.做市商制度
D.柜台交易


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6、单项选择题  在指令驱动市场上，（）是交易的核心。

A.卖方报价
B.买方报价
C.买卖数量
D.指令


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7、单项选择题  下列不属于显性成本的（）。 91exam.org

A.佣金
B.印花税
C.过户费
D.市场冲击


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8、单项选择题  上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）。

A.100%
B.50%
C.130%
D.150%


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9、单项选择题  大规模的组合调整被称为（）。

A.资产转持
B.资本转持
C.资金转持
D.资本转移


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10、单项选择题  基金公司投资交易流程不包括（）。

A.形成投资策略
B.构建投资组合
C.执行交易指令
D.承诺收益保障


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11、单项选择题  下列关于做市商与经纪人的区别，说法错误的是（）。

A.经纪人不参与到交易中
B.做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易
C.经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者
D.做市商的利润主要来自于证券买卖差价


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12、单项选择题  （）是指投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。

A.融资
B.融券
C.买断
D.回购


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13、单项选择题  （）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。

A.经纪人
B.中介商
C.投资咨询人
D.投资管理者


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14、单项选择题  报价驱动中，最为重要的角色是（）。

A.买方
B.卖方
C.做市商
D.证券交易所


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15、单项选择题  （）是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。

A.成交量加权平均价格算法
B.时间加权平均价格算法
C.跟量算法
D.执行偏差算法


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16、单项选择题  根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（）。

A.市价指令
B.限价指令
C.止损指令
D.触价指令


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17、单项选择题  下列选项中不属于隐性成本的是（）。

A.机会成本
B.买卖价差
C.市场冲击
D.印花税


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18、单项选择题  在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件不包括（）。

A.在上海证券交易所上市交易超过3个月
B.股东人数不少于5000人
C.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元


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19、单项选择题  下列不属于隐性成本的是（）。

A.佣金
B.买卖价差
C.市场冲击
D.机会成本


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20、单项选择题  在任何市场中，商品的（）始终是最关键也是交易者最关心的因素。

A.交易量
B.交易价格
C.需求量
D.供给量


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21、单项选择题  在报价驱动中，买卖价格由（）报出。

A.买方
B.卖方
C.证券交易所
D.做市商


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22、单项选择题  证券市场的主要交易模式是（）。

A.一手交钱，一手交货
B.远期合同交易
C.期货交易
D.非现金交易


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23、单项选择题  下列关于做市商的表述，不正确的是（）。

A.报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度
B.做市商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小但交易频繁，做市商无法赚取利润
C.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担，本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出
D.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入；当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自由证券卖出


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24、单项选择题  融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。

A.12；50
B.12；100
C.18；50
D.18；100


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