1、名词解释 遗忘股
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2、名词解释 整数股
3、名词解释 证券发行市场
4、单项选择题 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股 B.高增长型股票 C.红筹股 D.绩优股
5、单项选择题 上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A.股利宣布日 B.股权登记日 C.除息除权日 D.派发日
6、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点有（）。
A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况 C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票 D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
7、多项选择题 股票的流动性意味着（）。
A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性 B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高 C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱 D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
8、名词解释 境内上市外资股
9、名词解释 零股交易
10、问答题 何谓炒股？
11、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3
12、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
13、名词解释 换手率
14、名词解释 当日有效
15、名词解释 证券行业协会
16、问答题 何谓多头市场、空头市场？
17、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
18、名词解释 不动产抵押公司债
19、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
20、多项选择题 下列关于优先股票的说法中正确的有（）。
A.优先股指股东享有某些优先权利的股票 B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样 C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利 D.优先股股东有表决权
21、名词解释 第三方存管
22、名词解释 场外交易市场
23、名词解释 货币期权
24、名词解释 可转换证券的转换价值
25、名词解释 当日有效
26、问答题 什么是整数交易和零数交易？
27、单项选择题 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券
28、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性
29、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点包括（）。
A.股息率是可变动的 B.股息率的变化一般与公司经营状况无关 C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 D.有利于扩大股票发行量
30、名词解释 证券账户
31、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金 B.支付优先股股息 C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利
32、名词解释 关卡
33、名词解释 保荐人制度
34、名词解释 留存收益
35、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
36、名词解释 终止上市
37、名词解释 股息（Dividend）
38、名词解释 熊市
39、名词解释 新价格股
40、名词解释 保荐人制度
41、判断题 在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）
42、名词解释 政策风险
43、名词解释 变动收益证券
44、名词解释 利空出尽
45、多项选择题 股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发 B.配股 C.公积金转增股本 D.股份回购
46、问答题 何谓拔档？
47、名词解释 最后喊进价
48、单项选择题 股票的市场价格一般是指（）。
A.股票的发行价格 B.股票在二级市场上交易的价格 C.股票的票面价值 D.股票的账面价值
49、问答题 证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？
50、多项选择题 公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。
A.相互独立 B.权责明确 C.相互制衡 D.相互配合
51、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
52、问答题 何谓轧多头、轧空头？
53、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票
54、名词解释 白手拿鱼
55、名词解释 票面价值
56、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
57、名词解释 二级市场
58、名词解释 债券偿还性
59、名词解释 现卖
60、名词解释 一字型
61、单项选择题 配股的对象是（）。
A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众
62、名词解释 第三方存管
63、判断题 零售业具有非常高的长期负债率。（）
64、单项选择题 （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A.除息 B.除权 C.派发 D.含权
65、多项选择题 股票的性质有（）。
A.股票是要式证券 B.股票是设权证券 C.股票是货币证券 D.股票是综合权利证券
66、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
67、名词解释 新股上网定价发行
68、名词解释 横盘
69、名词解释 备兑凭证
70、名词解释 自营商
71、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
72、名词解释 中央结算
73、名词解释 店头交易市场
74、名词解释 盘坚
75、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
76、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
77、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
78、问答题 何谓全额交割？
79、名词解释 转仓
80、名词解释 场外交易
81、判断题 境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）
82、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
83、名词解释 佣金
84、名词解释 无形席位
85、多项选择题 股票具有有价证券的特征包括（）。
A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行 B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券 C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体 D.股票的转让就是股东权的转让
86、名词解释 可转换公司债
87、名词解释 货币基金
88、名词解释 A股
89、名词解释 暂停上市
90、名词解释 非上市证券
91、问答题 什么是股票交易？
92、名词解释 分红派息
93、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
94、名词解释 证券发行人
95、名词解释 散户
96、名词解释 吃货
97、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
98、名词解释 价格发现功能
99、名词解释 大户
100、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
101、问答题 什么是交叉交易？
102、问答题 何谓交割？
103、名词解释 上证红利指数
104、名词解释 契约型基金
105、名词解释 指定交易
106、名词解释 债券到期收益率
107、名词解释 包括附加股
108、名词解释 实时监控
109、问答题 什么是保证金卖出交易？
110、多项选择题 优先股票的具体优先条件一般包括（）。
A.优先股票分配股息的顺序和定额 B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D.优先股票股东转让股份的条件
111、名词解释 反弹
112、名词解释 证券投资咨询公司
113、名词解释 抬轿子
114、名词解释 随时偿还
115、单项选择题 我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值
116、名词解释 最高价
117、名词解释 速动比率
118、名词解释 法定资本
119、名词解释 基金托管费
120、名词解释 连续竞价
121、判断题 从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）
122、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
123、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
124、名词解释 多头套期保值
125、名词解释 多头、多头市场
126、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
127、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
128、名词解释 ST股票
129、问答题 什么是垫头交易？
130、名词解释 整理行情
131、名词解释 证券的收益性
132、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
133、名词解释 配股
134、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
135、名词解释 电话自动委托
136、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
137、名词解释 盈亏临界点
138、名词解释 网上交易
139、名词解释 不包括一切权益
140、名词解释 事后监查
141、名词解释 洗盘
142、判断题 股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）
143、名词解释 十字星
144、判断题 将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）
145、判断题 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）
146、判断题 记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）
147、名词解释 长空
148、单项选择题 公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会 B.高级管理人员 C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东
149、判断题 在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）
150、多项选择题 无记名股票的特点为（）。
A.转让相对简便 B.安全性较差 C.认购股票时要一次缴纳出资 D.股东权利归属股票的持有人
151、问答题 怎样办理股票的过户手续？
152、名词解释 时间优先
153、名词解释 记名股票
154、名词解释 非系统性风险
155、判断题 当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）
156、名词解释 撮合转帐
157、名词解释 证券的流动性
158、名词解释 天价
159、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
160、问答题 投资人如何选定委托有效期？
161、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
162、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
163、名词解释 成长型基金
164、名词解释 摊平
165、名词解释 包括一切权益
166、名词解释 盘软
167、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
168、问答题 何谓除权？
169、名词解释 反转
170、名词解释 部分偿还
171、名词解释 不动产抵押公司债
172、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
173、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
174、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
175、名词解释 年度报告
176、名词解释 以资融券
177、名词解释 QDII
178、名词解释 出货
179、名词解释 抽签偿还
180、问答题 何谓多头、空头？
181、多项选择题 股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.股票分割通常适用于高价股 C.并股则常见于低价股 D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
182、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
183、名词解释 强硬购买行情
184、单项选择题 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A.出口的增加 B.进口的减少 C.境外资本流入 D.国内资本市场流动性减弱
185、判断题 送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）
186、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49
187、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
188、名词解释 经纪人佣金
189、名词解释 变动收益证券
190、名词解释 限价委托
191、单项选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 B.记名股票和无记额股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
192、名词解释 QFII
193、问答题 何谓实多、实空？
194、名词解释 境外上市外资股
195、名词解释 上网发行
196、名词解释 长期国债
197、多项选择题 普通股票股东的义务有（）。
A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
198、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
199、问答题 何谓坐轿、抬轿？
200、单项选择题 （）属于已上市流通股份。
A.B股 B.发起人股份 C.募集法人股份 D.内部职工股
201、名词解释 委托手续费
202、名词解释 资本化证券
203、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
204、名词解释 成交价
205、名词解释 以券融资
206、名词解释 权证
207、名词解释 八分之一点规则
208、名词解释 成交价
209、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
210、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
211、名词解释 委托买卖
212、问答题 何谓哄抬？
213、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
214、名词解释 证券交收
215、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式 B.控制机制 C.利润分配的法律 D.利润分配的机构、文化、制度
216、名词解释 法人结算
217、名词解释 不包括附加股
218、问答题 何谓阻力线、支撑线？
219、名词解释 上证综合指数
220、多项选择题 股票的特征有（）。
A.收益性、风险性 B.流动性 C.参与性 D.永久性
221、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
222、名词解释 发起设立
223、单项选择题 无记名股票与记名股票的主要差别是（）。
A.股东权利不同 B.股票记载方式不同 C.股票定价方式不同 D.股票发行方式不同
224、名词解释 催促行情
225、名词解释 记账式债券
226、名词解释 基金管理费
227、名词解释 上市辅导
228、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票
229、名词解释 系统保障风险
230、单项选择题 （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股 B.H股 C.N股 D.S股
231、问答题 何谓过户？
232、名词解释 黑马股
233、多项选择题 发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。
A.适应不稳定的国际金融市场 B.适应有价证券价格的波动 C.适应银行存款利率的波动 D.稳定公司股息支出
234、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
235、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司 B.其实现形式是公司派发的股息、红利 C.其实现形式可以是资本利得 D.收益性是股票最基本的特征
236、问答题 什么是股票？什么是人民币特种股票？
237、判断题 公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）
238、名词解释 量价背离
239、名词解释 最后喊出价
240、名词解释 指定交易
241、单项选择题 股票是一种（）凭证。
A.债权 B.所有权 C.信托权 D.委托权
242、判断题 我国现在允许发行无面额股票。（）
243、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
244、名词解释 美国存托凭证
245、判断题 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）
246、问答题 何谓收盘、收盘价？
247、问答题 何谓收盘、收盘价？
248、名词解释 债券信用评级
249、名词解释 上市
250、名词解释 不记名股票
251、名词解释 僵牢
252、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
253、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
254、名词解释 开低盘
255、单项选择题 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A.每股账面价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股清算价值
256、名词解释 电话委托
257、名词解释 证券市场的配置功能
258、名词解释 B股
259、名词解释 三公原则
260、名词解释 私募债券
261、名词解释 存托凭证
262、名词解释 参与公司债
263、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20 B.30 C.40 D.50
264、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20% B.15% C.10％ D.5%
265、名词解释 适销证券
266、名词解释 证券承销商
267、名词解释 循环购买
268、多项选择题 股利政策包括（）。
A.派现 B.送股 C.资本公积金转增股本 D.增发
269、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
270、判断题 股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）
271、名词解释 多翻空
272、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
273、名词解释 无约束指令
274、单项选择题 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。
A.股息票 B.红利票 C.利息票 D.收益票
275、名词解释 收购、出售资产
276、名词解释 证券市场监管
277、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
278、名词解释 非上市证券
279、名词解释 钱货两清原则
280、名词解释 电话委托
281、名词解释 价格优先
282、名词解释 标准券折算率
283、问答题 什么是期权交易？
284、名词解释 单利债券
285、名词解释 标准券折算率
286、名词解释 基金资产估值
287、名词解释 收股息及红股
288、名词解释 实多
289、名词解释 平市
290、问答题 何谓盘档？
291、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
292、名词解释 反转
293、名词解释 代理席位
294、名词解释 买入注销
295、名词解释 交易过户
296、名词解释 次级市场
297、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
298、名词解释 新综指
299、名词解释 核准制
300、问答题 何谓期权套利？
