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证券从业资格考试：证券交易考试试题（每日一练）
2021-04-29 02:11:31 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、多项选择题  客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是()。

A.客户的年龄
B.客户的职业
C.家庭固定资产状况
D.家庭年收入


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2、单项选择题  按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为()。

A.100手
B.10手
C.1000手
D.1手


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3、判断题  债券的全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格，即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。()


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4、单项选择题  信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。

A.证券交易所
B.经纪人
C.证券登记结算公司
D.投资者保护基金


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5、单项选择题  下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是()。

A.以资产净值确定
B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定
C.以资产总值确定
D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定


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6、单项选择题  证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。

A、营业部电脑系统
B、交易所电脑主机
C、营业部终端处理机
D、场内交易员


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7、单项选择题  从事IB业务的证券公司只能接受()的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司


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8、多项选择题  下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（）。

A.投资者在同一交易日内可以进行多次认购
B.投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消
C.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月
D.投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购


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9、判断题  证券经纪商可以将客户股票借给他人做担保物。（）


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10、判断题  按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。()


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11、单项选择题  按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的（）。

A.境外股
B.法人股
C.非流通股
D.流通股


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12、判断题  证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。()


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13、判断题  在证券经纪业务中，投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。


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14、判断题  股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。


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15、多项选择题  股票交易中的竞价方式主要包括()。

A、口头竞价
B、书面竞价
C、电报竞价
D、信函竞价
E、电脑竞价


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16、多项选择题  下列行为中属于内幕交易行为的包括（）。

A．内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券
C．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易
D．非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券


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17、单项选择题  工作地的接地电阻应小于()欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于()欧姆。

A.410
B.510
C.415
D.104


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18、判断题  我国证券交易所市场指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定。


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19、单项选择题  新股竞价发行方式的最大缺陷是()。

A.工作繁琐，效率低下
B.一、二级市场不能平稳对接
C.股价被操纵的可能性较大
D.市场性不强


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20、判断题  对于在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，如果投资者没有办理指定交易，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计利息。


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21、单项选择题  股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括()。

A.公司股本总额不少于人民币三千万元
B.千人千股
C.三年连续盈利
D.公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上


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22、多项选择题  按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。

A．深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰，但最高不超过500港币
B．上证交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰
C．深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费
D．上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的1‰，起点为1元人民币


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23、判断题  根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。()


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24、判断题  认购权证只能在证券交易所内进行交易。（）


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25、判断题  证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。


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26、多项选择题  在权证清算交收模式上，深圳市场与上海市场总体来说是一致的，表现在（）。

A．对于权证的行权，均由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权
B．在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则
C．对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”
D．中国结算公司上海分公司和深圳分公司均实行待交收制度


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27、单项选择题  （）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。

A.柜台委托
B.市价委托
C.电话委托
D.限价委托


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28、单项选择题  ()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A.拍卖竞价
B.集合竞价
C.招标竞价
D.连续竞价


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29、单项选择题  如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。

A.证券公司透支
B.证券公司有头寸余额
C.证券公司自营业务产生收益
D.证券公司自营业务产生亏损


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30、判断题  证券交易所交易席位的实质，是指证券公司在证券交易所有一固定位置。


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31、判断题  证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员。


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32、单项选择题  按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）。

A．合格境外机构投资者选定的托管人
B．合格境外机构投资者自身
C．合格境外机构投资选定的境内证券公司
D．合格境外机构投资者的批准机构


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33、单项选择题  常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是（）。

A.审计上市公司的审计师
B.证券交易所的有关人员
C.证券业协会的有关人员
D.上市公司的独立董事


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34、单项选择题  买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为。

A.全价交易
B.净价交易
C.差价交易
D.市价交易


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35、判断题  在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分成交后，委托人对未成交部分不得撤单。()


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36、多项选择题  关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是()。

A.中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理
B.在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算
C.我国证券交易所实行滚动交收制度
D.实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中


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37、多项选择题  下列各项中，属于投资者应缴纳的证券交易费用的有（）。

A．证券交易监管费
B．证券交易所手续费
C．证券交易印花税
D．证券公司经纪佣金


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38、单项选择题  在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A、全价交易
B、市价交易
C、净价交易
D、买卖价交易


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39、多项选择题  证券的流动性是证券市场生存的条件。（）可以反映证券市场的流动性。

A．成交速度
B．成交价格
C．价格波幅
D．成交数量


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40、单项选择题  在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。

A.5个月
B.4个月
C.3个月
D.2个月


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41、判断题  在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市后基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并予以公告。


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42、单项选择题  年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的__________中提取交易风险准备金。

A.总利润
B.累计利润
C.税后利润
D.税前利润


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43、多项选择题  证券结算包括()

A.证券登记
B.证券清算
C.证券交割
D.资金交收


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44、判断题  高效原则是我国《证券法》规定的证券交易的三原则之一。


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45、判断题  证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。


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46、判断题  在交易日日终，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。


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47、判断题  按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。


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48、单项选择题  证券营业部是证券公司全资附属的()

A.法人机构
B.子公司
C.法人机构
D.视设立的手续而定


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49、单项选择题  按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为T+1日（）。

A．15：00
B．13：00
C．16：00
D．11：30


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50、多项选择题  内幕信息的知情人包括（）。

A.持有上市公司10%股份的法人股东的董事
B.发行人的高级管理人员
C.发行人的董事
D.发行人的监事


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51、判断题  根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强有效市场和弱有效市场。


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52、单项选择题  证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。

A.交收
B.清算
C.成交
D.结算


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53、多项选择题  投资咨询服务中需要防止的行为有()。

A.诱使客户进行不必要的证券买卖
B.介绍技术分析软件使用方法
C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D.对证券市场走势发表肯定性意见


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54、判断题  证券经纪业务可分为两种类型，它们是柜台代理买卖和证券交易所代理买卖。


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55、多项选择题  证券服务部管理规章制度包括()。

A、人事管理制度
B、设备管理制度
C、安全管理制度
D、计算机信息管系统理制度
E、稽核管理制度及其他管理制度


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56、单项选择题  连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高()买入申报价格和数量。

A.5个
B.6个
C.7个
D.8个


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57、单项选择题  我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高()个买入申报价格和数量。

A.5
B.8
C.10
D.12


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58、单项选择题  下列不属于证券经纪业务禁止行为的是()。

A.提高证券交易印花税标准
B.在批准的营业场所之外接受客户委托
C.为非上市公司提供股份转让服务
D.挪用客户交易结算资金


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59、多项选择题  境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。

A．单位介绍信或街道证明
B．证券账户注册申请表
C．本人身份证及复印件
D．住址证明


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60、多项选择题  公平原则是指()。

A、严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批
B、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易
C、证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护
D、证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视
E、证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力


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61、多项选择题  证券经纪业务中的禁止行为包括()。

A、为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、为股票申购和交易提供融资
C、散布谣言或其他非公开披露的信息
D、为投资者提供投资咨询
E、挪用客户结算保证金


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62、多项选择题  以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（）。

A.上市公司1/4监事发生变动
B.上市公司股权结构发生重大变化
C.上市公司发生重大债务
D.上市公司董事长突然死亡


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63、单项选择题  交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是()。

A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额


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64、判断题  我国证券交易所的A股和B股都是在股权登记日的次日对该证券作除权除息处理。


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65、单项选择题  ETF的网下现金认购资金的结算，通过（）办理。

A.基金管理人
B.证券交易所
C.中国结算公司上海分公司
D.指定清算银行


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66、多项选择题  根据我国现行证券交易报价的规定，下列交易品种中，以0.01元人民币为申报价格最小变动单位的是（）。

A.国债现货
B.证券投资基金
C.可转换债券
D.A股


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67、单项选择题  根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为()。

A.股票申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收盘价格的50%
B.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的120%，且不低于前收盘价格的30%
C.股票申报价格不高于前收盘价格的700%，且不低于前收盘价格的30%
D.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，且不低于前收盘价格的50.


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68、判断题  按照现行法规规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。


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69、单项选择题  下列对于市价委托，不正确的说法是________。

A.没有价格上的限制
B.成交迅速
C.成交率高
D.我国目前采用此种委托方式较多


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70、多项选择题  根据有关规定，属于内幕交易()。

A、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
B、内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易
C、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
D、发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票
E、非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券


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71、单项选择题  下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是()。

A.计算回购利息的基础天数为360天
B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元
C.回购期限不含首次交割日，含到期交割日
D.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额


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72、单项选择题  证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A.五亿元
B.二亿元
C.一亿元
D.五千万元


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73、多项选择题  结算参与人出现权证卖空的，中国结算公深圳分公司将采取的措施包括（）。

A.按卖空金额的1%收取卖空违约金
B.动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证
C.没收违约结算参与人的卖空利得
D.要求结算参与人及时补购卖空权证


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74、单项选择题  清算与交收最根本的区别在于()。

A.是否发生交易行为
B.是否发生财产实际转移
C.是否形成盈亏
D.是否导致证券持有者改变


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75、单项选择题  假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.

A.5%
B.6%
C.7%
D.8%


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76、单项选择题  我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。

A．公平及时
B．公开透明
C．简便易用
D．高效准确


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77、多项选择题  我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有()。

A.原STAQ系统挂牌的公司
B.原NET系统挂牌的公司
C.上海证券交易所退市的公司
D.深圳证券交易所退市的公司


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78、单项选择题  ()的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。

A.发行登记
B.送股登记
C.变更登记
D.退出登记


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79、多项选择题  证券营业部只能从事()。

A、证券的代理买卖
B、证券的自营业务
C、代理还本付息、分红派息
D、证券的代保管、签证
E、代理登记开户


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80、多项选择题  证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括()。

A.没收违法所得
B.罚款
C.警告
D.追究刑事责任


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81、单项选择题  在我国内地，（）与结算参与人之间进行（）净额结算

A．证券交易所、双边
B．证券登记结算机构、双边
C．证券登记结算机构、多边
D．证券交易所、多边


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82、多项选择题  关于我国证券交易所的交易席位，以下说法正确的有（）。

A.交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让
B.交易席位可以退回
C.交易席位不得出租给非会员单位或个人使用
D.交易席位转让时对受让方没有条件限制


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83、单项选择题  证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。

A.5
B.3
C.20
D.10


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84、多项选择题  在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是()。

A.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付
B.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成
C.证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成
D.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成


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85、判断题  凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。


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86、判断题  证券交易资金清算时，不同清算期发生的资金不能合并计算。（）


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87、多项选择题  关于证券交易异常波动，下列说法正确的有()。

A.异常波动指标自复牌之日起重新计算
B.ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
C.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
D.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的情况属于证券交易异常波动


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88、单项选择题  在下列各项委托方式中，投资者采用()时，身份确认可不由密码控制。

A.电话转委托
B.自助委托
C.电话自动委托
D.网上委托


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89、单项选择题  根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，()应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

A.发行人
B.主承销商
C.证券经营结算公司
D.证券交易所


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90、多项选择题  下列四个结论中，哪些结论不符合我国证券市场发展的历史事实（）。

A．新中国证券交易所的正式开业始于1990年
B．新中国证券交易市场的建立始于1990年
C．股权分置改革始于2006年4月底
D．我国证券市场国际化始于1995年


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91、单项选择题  网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。

A．市场性
B．连续性
C．经济性
D．高效性


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92、多项选择题  证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。

A．当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票
B．操纵市场
C．接受全权委托
D．内幕交易


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93、单项选择题  关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

A.在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
B.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
C.在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
D.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务


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94、多项选择题  在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括()。

A、申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件
B、中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照(副本)复印件
C、机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历
D、经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表
E、证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件


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95、判断题  证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()


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96、判断题  上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。()


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97、判断题  基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。


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98、单项选择题  根据我国现行证券交易拥金收取标准的规定，投资者进行A股、B股及证券投资基金交易，证券公司向其收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。

A.0.4%
B.1%
C.0.3%
D.0.25%


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99、多项选择题  证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。

A.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
B.具有不低于人民币5亿元的净资本
C.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚


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100、单项选择题  下列关于标准券的说法正确的是（）。

A．是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
B．是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
C．是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
D．是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券


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101、单项选择题  下列不属于集中性市场营销策略的是()。

A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.无差异市场营销策略


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102、单项选择题  证券交易所证券交易的开盘价为()。

A.当日该证券的第一笔成交价
B.当日该证券的第一笔买入价
C.当日该证券的最后一笔成交价
D.当日该证券的最后一笔买入价


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103、判断题  集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。


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104、单项选择题  《刑法》第()条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

A.183
B.182
C.181
D.180


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105、单项选择题  在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金的计算公式为()。

A.违约金=质押券欠库量×1‰
B.违约金=质押券欠库量×违约天数
C.违约金=质押券欠库量等额金额×1‰
D.违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例


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106、多项选择题  客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。

A．已在营业部开立的普通证券账户
B．已在营业部开立的普通资金账户
C．住址证明
D．融资融券担保品证明


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107、判断题  证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。


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108、多项选择题  关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的是()。

A.结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户
B.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户
C.结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户
D.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户


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109、单项选择题  按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。

A．投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令
B．投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
C．投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
D．对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻


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110、单项选择题  以下项目中，不属于资产管理业务的是()。

A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为单一客户办理大宗交易业务
C.为客户办理专项资产管理业务
D.为多个客户办理集合资产管理业务


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111、判断题  证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。()


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112、单项选择题  以下关于交易单元的说法，正确的是()。

A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B.通过交易单元，会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回
C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D.交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报


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113、判断题  净额清算也称差额清算。


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114、单项选择题  按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。

A．正常交易日15：00-15：15
B．正常交易日14：57-15：00
C．正常交易日13：00-15：00
D．正常交易日15：00-15：30


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115、判断题  证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。


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116、多项选择题  关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（）。

A.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令
B.有形席位的一个特点是交易速度比较快
C.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
D.无形席位采用场内报盘方式


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117、判断题  证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。


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118、判断题  权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×110%×行权比例。（）


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119、判断题  上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。()


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120、多项选择题  我国证券交易所现行竞价方式有（）。

A．连续竞价
B．拍卖竞价
C．集合竞价
D．招标竞价


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121、单项选择题  关于证券交易所的会员，说法正确的是________。

A.只能是证券公司
B.包括有资金实力的个人
C.包括其它金融机构
D.无严格限制


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122、多项选择题  证券回购二次清算的步骤包括()。

A、回购初始交易当日的清算
B、回购初始交易次日的清算
C、回购到期日的清算
D、回购到期日的清算
E、回购到期日前一日的清算


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123、单项选择题  证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的()个工作日内向中国证监会备案。

A.5
B.7
C.10
D.15


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124、判断题  证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。（）


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125、判断题  在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。


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126、单项选择题  购买者有卖出的权利，这种期权被称作（）。

A.利率期权
B.看涨期权
C.蝶式期权
D.卖出期权


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127、多项选择题  营业部对证券账户的管理包括（）。

A.证券账户的开立
B.证券账户挂失与补办
C.证券账户卡的集中保管
D.证券账户注册资料查询和变更


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128、多项选择题  关于证券发行与证券交易的关系，以下说法是正确的有()。

A.证券交易有利于证券发行的顺利进行
B.证券交易决定了证券发行的规模
C.证券发行为证券交易提供了对象
D.证券发行与证券交易相互促进


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129、多项选择题  收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的（）等。

A.深证B股指数
B.深证基金指数
C.中小企业板指数
D.深证A投指数


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130、判断题  证券经纪商可以让委托人任意透支，一旦发生亏损，由委托人承担责任。（）


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131、单项选择题  下列有关资金划出上海A股结算参与人资金交收账户的表述中，正确的是（）。

A.结算参与人向银行发送划款指令
B.中国结算上海分公司贷记结算单位交收账户，向开户银行发送划款指令
C.资金划拨银行分行根据中国结算上海分公司划款指令通过系统内本、异地资金汇划系统划款
D.资金划拨银行收到资金后，向中国结算上海分公司发送入账通知


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132、单项选择题  中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行（），对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（）。

A．逐项交收、逐项交收
B．净额交收、净额交收
C．逐项交收、净额交收
D．净额交收、逐项交收


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133、判断题  对其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。（）


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134、判断题  在我国，A股是以100股为1手，B股是以1000股为1手。


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135、多项选择题  证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括()。

A.警告
B.没收非法所得
C.罚款
D.追究刑事责任


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136、判断题  如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二天(T+2日)组织摇号抽签，确认摇号中签结果，并于次日公布中签结果。


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137、单项选择题  按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1日（）。

A.11:30
B.13:00
C.15:00
D.16:00


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138、多项选择题  自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（）上严格分离。

A.机构
B.信息
C.会计核算
D.账户


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139、单项选择题  上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其()。

A.发行人计算的开盘参考价
B.主承销商计算出的开盘参考价
C.发行价
D.集合竞价


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140、判断题  上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元


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141、判断题  在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。（）


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142、判断题  按照现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。


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143、多项选择题  关于临时停市，下列说法正确的有（）。

A.出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市
B.临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报无效
C.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市
D.证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市


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144、判断题  投资者在委托买卖证券时，需要支付证券交易印花税、证券交易营业税、过户费、交易佣金、委托手续费等多项税费。


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145、单项选择题  充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。

A．80%
B．90%
C．70%
D．60%


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146、多项选择题  证券公司营销渠道主要分为()。

A.直接营销渠道
B.个人营销渠道
C.间接营销渠道
D.机构营销渠道


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147、单项选择题  在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（）。

A．期货交易
B．回购交易
C．远期交易
D．现货交易


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148、判断题  我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。()


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149、多项选择题  风险准备金提存的用途主要为。

A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C.补偿自营买卖中的损失
D.增加证券公司可供分配的资金
E.减少公司税后利润，从而减少应缴税款


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150、多项选择题  指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括()。

A.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
B.证券成交价格的形成由做市商决定
C.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
D.投资者买卖证券都以做市商为对手


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151、判断题  如果深圳证券交易所的投资者需要查询股票帐户，可直接在其托管的证券经营机构查询。


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152、单项选择题  按照现行交易规则规定，发生（），证券交易所要实行临时停市。

A.行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时
B.行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时
C.行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时
D.行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时


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153、多项选择题  下列尚未公开的信息中，()属于内幕信息。

A.上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同
B.持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动
C.上市公司发生重大损失
D.某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位


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154、单项选择题  投资者要求开办网上委托，需向()提交申请。

A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.具有资格的证券公司


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155、单项选择题  证券交易所会员应当设会员代表()名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A.1
B.2
C.3
D.4


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156、多项选择题  上海证券交易所实行全面指定交易后，（）。

A．投资者领取股息时要以卖出方申报
B．送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上
C．未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息
D．红利不再挂牌


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157、单项选择题  可转换债券是指可转换成（）的债券

A．权证
B．股票
C．基金
D．另一种债券


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158、判断题  一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。


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159、多项选择题  以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是()。

A、1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务
B、1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务
C、从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开
D、1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立
E、1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市


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160、单项选择题  在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。

A．行业检查
B．内部监察
C．法律约束
D．制度建设


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161、多项选择题  我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。

A．债券
B．B股
C．基金
D．A股


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162、判断题  证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。


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163、单项选择题  根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的()%。

A.5
B.10
C.15
D.20


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164、单项选择题  按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的（）。

A．10%
B．15%
C．5%
D．20%


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165、多项选择题  关于交收违约处理，下列说法正确的是()。

A.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务
B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券
C.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户
D.发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金


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166、多项选择题  目前，我国债券质押式回购交易可在()进行。

A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.场外交易市场
D.全国银行间同业拆借中心


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167、单项选择题  ()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A.发行日交收
B.会计日交收
C.随时交收
D.滚动交收


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168、判断题  深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。


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169、单项选择题  下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。

A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C．所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
D．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险


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170、判断题  在我国，证券登记结算机构的自有资金不得少于2亿元人民币。


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171、单项选择题  我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。

A．从证券登记结算公司的收益中提取
B．从证券交易所的业务收入中提取
C．从证券登记结算公司的业务收入中提取
D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳


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172、判断题  在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。


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173、判断题  我国设立证券登记结算机构，自由资金应不少于5亿元。


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174、单项选择题  在证券回购交易中，()是被允许的行为。

A.租赁交易
B.将融得资金用于短期周转
C.借券交易
D.挪用他人证券交易


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175、判断题  对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。()


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176、判断题  按照上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税。


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177、单项选择题  ()是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

A.全价交易
B.净价交易
C.差价交易
D.市场价交易


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178、判断题  在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。


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179、单项选择题  股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为()以上。

A.5万股
B.3万股
C.2万股
D.1万股


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180、单项选择题  我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股都曾经实行过回转交易制度，下列说法正确的是（）。

A．过去，上海证券交易和深圳证券交易所的B股实行的都是T+1回转交易制度
B．过去，上海证券交易所和深圳证券交易所的B股实行的进行的都是T+0回转交易制度
C．过去，上海证券交易所B股实行的是T+0回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+1回转交易制度
D．过去，上海证券交易所B股实行的是T+1回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+0回转交易制度


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181、单项选择题  下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。

A.证券结算风险基金
B.委托手续费
C.过户费
D.印花税


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182、判断题  通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。()


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183、多项选择题  在融券交易的证券清算与交收过程中涉及的账户有（）。

A．信用证券账户
B．融券专用证券账户
C．融券余额专用账户
D．客户信用交易担保证券账户


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184、单项选择题  证券交易所会员应当设会员代表()，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A.1名
B.2名
C.3名
D.4名


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185、单项选择题  所有结算参与人参与权证结算业务，均须开立（）账户，用于权证交易与行权的证券交收。

A．结算备付金账户
B．证券交收账户
C．权证交收履约保证金账户
D．权证交收账户


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186、判断题  7只有取得权证结算资格的证券公司才可以办理代理结算和担保结算业务。（）


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187、单项选择题  证券业管理人员可以买卖经批准发行的()。

A.国债
B.A股
C.基金
D.B股


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188、判断题  在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。()


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189、单项选择题  设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（）。

A.20%
B.40%
C.10%
D.50%


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190、判断题  只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易。


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191、判断题  可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()


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192、单项选择题  根据有关规定，配股权证由（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。

A．证券交易所
B．配股主承销商
C．中国证监会
D．证券登记结算公司


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193、判断题  证券交易使证券的收益性特征显示出来。


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194、多项选择题  在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。

A.自营总规模的控制
B.资产配置比例控制
C.项目集中度控制
D.单个项目规模控制


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195、判断题  在代办股份转让业务中，股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。


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196、单项选择题  中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

A.真实性
B.合规性
C.齐备性
D.可行性


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197、单项选择题  上海证券交易所B股佣金的最低标准是()。

A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元


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198、多项选择题  在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。

A．接受交易结果
B．履行交割清算义务
C．全权委托经纪商代理交易
D．按规定缴存交易结算资金


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199、单项选择题  债券质押式回购交易实质上是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。

A.债券
B.资金
C.信用
D.财产


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200、判断题  中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。()


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201、判断题  固定收益平台的交易时间为9:30~11:30,13:00~15:00。


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202、多项选择题  证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度

A.分账管理
B.计息
C.对账
D.严禁信用交易
E.存取款自由


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203、多项选择题  在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括()。

A、遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督
C、派遣合格代表入场从事证券交易活动
D、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
E、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册


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204、多项选择题  目前，我国开展回购交易业务的场所有()。

A、商业银行柜台
B、上海证券交易所
C、深圳证券交易所
D、地方证券交易所
E、全国银行间同业市场


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205、判断题  报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。()


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206、多项选择题  对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定()。

A.复牌时对申报实行连续竞价
B.停牌期间可以申报撤销
C.停牌期间可以进行申报
D.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易


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207、多项选择题  下列有关新股竞价发行的说法，正确的有（）。

A．竞价发行是我国的特有做法
B．竞价发行是国外通行做法
C．由一家承销机构确定发行价格
D．在国外竞价发行方式也称招标购买的方式


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208、多项选择题  关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。

A.投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
B.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
C.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数
D.对选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人


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209、判断题  投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。


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210、多项选择题  证券结算包括()。

A、证券登记
B、证券清算
C、证券交割
D、资金交收
E、股票交割


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211、判断题  证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是“时间优先、价格优先”。


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212、单项选择题  从内容上看，认股权证的性质是()。

A.债券
B.交易
C.期权
D.收益


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213、多项选择题  在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定()。

A.回购债券数量
B.到期交易净价
C.回购期限
D.首期交易净价


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214、单项选择题  客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。

A．3
B．2
C．4
D．1


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215、单项选择题  全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。

A．31天
B．91天
C．7天
D．180天


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216、判断题  上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。


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217、多项选择题  根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件()。

A、证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
B、证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
C、证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
D、证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
E、证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理


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218、多项选择题  投资者具有()情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A.撤销当日有交易行为的
B.撤销当日有申报的
C.新股申购未到期的
D.相关机构未允许撤销的


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219、单项选择题  在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用()原则作为第一优先原则。

A.数量优先
B.客户优先
C.价格优先
D.时间优先


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220、多项选择题  证券经纪业务的特点是()。

A、业务对象的同一性
B、业务对象的广泛性
C、经纪业务的中介性
D、客户指令的权威性
E、客户资料的保密性


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221、单项选择题  关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。

A.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%
C.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
D.投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%


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222、多项选择题  下列有关证券清算与交收的表述中，正确的有（）。

A.交收发生证券和资金的实际转移(虽然有时不是实物形式)
B.清算是对应收应付债权债务的结清，交收仅仅是清算的手段
C.清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算
D.交收与清算没有任何关系


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223、多项选择题  开放式基金和封闭式基金的区别在于()。

A、封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易
B、开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的
C、开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费
D、开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金证券，而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券
E、开放式基金不存在封闭期，而封闭式基金通常具有一个封闭期


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224、单项选择题  上市公司股东大会进行网络投票时，若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“（）+原证券代码的后四位”。

A.10
B.15
C.24
D.36


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225、判断题  上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。


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226、单项选择题  中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在()对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。

A.权证到期日前1个工作日内
B.权证到期后的1个工作日内
C.权证到期后的3个工作日内
D.权证到期日


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227、单项选择题  在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤

A．清算交收
B．市场定价
C．确认成交
D．审核认定


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228、多项选择题  按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行________的了解()。

A、充分
B、真实
C、准确
D、完整
E、公开


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229、判断题  证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。


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230、单项选择题  最低结算备付金限额的确定，与（）无关。

A.上月交易天数
B.上月债券回购初始融出资金金额
C.上月买断式回购到期购回金额
D.上月基金二级市场买入金额


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231、判断题  融资融券交易的资金清算是指交易日日终，中国结算公司根据证券公司信用证券账户的成交记录进行资金清算，以确定证券公司向客户的融资额。


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232、单项选择题  新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为()。

A.申报数量最多的一次申购
B.第一次申购
C.最后一次申购
D.全部申购


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233、判断题  权证是由基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，能按照事先确定的价格、在特定的时间内行使选择权的有价证券。


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234、判断题  根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金。（）


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235、多项选择题  根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是()。

A.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
B.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
C.证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
D.证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格


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236、单项选择题  根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过()

A.5
B.8
C.10
D.12


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237、判断题  上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。


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238、多项选择题  净额清算方式的主要优点有（）。

A．防止风险积累
B．防止买空卖空行为的发生
C．提高清算效率
D．简化操作手续


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239、单项选择题  证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现()分钟以上中断的情形。

A.10
B.8
C.5
D.2


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240、单项选择题  根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于。

A.30%
B.40%
C.50%
D.60%


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241、单项选择题  某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是()。

A.9.89元
B.11.10元
C.8.90元
D.10.11元


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242、判断题  委托人在得到证券经纪商同意后可以透支.


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243、单项选择题  从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的()不属于金融期货。

A.期权期货
B.外汇期货
C.利率期货
D.股票价格指数期货


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244、多项选择题  证券回购交易，是指债券买卖双方在成交的同时就约定与未来某一时间以某一价格双方再行反向成交()。其实质内容是：以持有的证券作抵押，获得一定期限的资金使用权，期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息()。

A、证券出售者
B、证券持有方
C、融资者
D、资金需求者
E、证券供给者


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245、单项选择题  上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为()。

A.100.70
B.100.60
C.100.50
D.100.40


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246、多项选择题  关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，表述正确的是（）。

A.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00
B.每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可调整接受申报时间
D.上海证券交易所规定，接受会员竞价申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00


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247、单项选择题  下列()属于内幕交易行为。

A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招股说明书中做虚假陈述
C.发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作


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248、单项选择题  证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。

A．证券登记结算公司
B．中国证监会
C．证券承销商
D．证券交易所


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249、多项选择题  按照现行规定，在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低为人民币5元的有()。

A.A股
B.基金
C.国债现券
D.可转换债券


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250、单项选择题  海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。

A．B字头和D字头
B．A字头和D字头
C．B字头和C字头
D．A字头和B字头


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251、判断题  按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。


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252、多项选择题  按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列正确的是（）。

A．停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销
B．复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价
C．停牌期间，可以接受新的申报
D．停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易


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253、判断题  证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。()


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254、多项选择题  具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括()。

A、认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
B、经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
C、经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
D、为客户融资、融券，从事信用交易
E、接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托


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255、单项选择题  在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无()环节。

A.申购
B.配号及中签
C.结算
D.登记


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256、判断题  证券营业部同投资者之间的资金清算，这一过程不涉及投资者现金的存取。


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257、单项选择题  按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的()，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。

A.T+1日
B.T+2日
C.T+3日
D.T+4日


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258、多项选择题  证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的()。

A.融资保证金比例
B.融券保证金比例
C.维持担保比例
D.标的证券的选择标准


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259、单项选择题  目前我国A股账户不可用于买卖()。

A.B股
B.人民币普通股票
C.债券
D.证券投资基金


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260、判断题  定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。()


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261、单项选择题  货银对付的主要目的是（）。

A.规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性
B.防止在市场风险特别大的情况下的风险积累
C.简化操作手续，提高清算效率
D.降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险


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262、单项选择题  不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是()。

A.3天回购
B.7天回购
C.14天回购
D.21天回购


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263、多项选择题  下列有关上海市场A股资金结算的表述中，正确的有（）。

A．中国结算上海分公司按照净额清算原则，对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算
B．中国结算上海分公司在进行中央清算时无需计算交易手续费用
C．交易闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到中国结算上海分公司
D．中国结算上海分公司在清算完成后，向交易所发出结算指令


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264、单项选择题  2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为()，最长为()。

A.7天4个月
B.1天4个月
C.1天1年
D.7天1年


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265、判断题  在全国银行间市场，证券公司应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算。


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266、多项选择题  证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确等方面()。

A、自营业务决策制度
B、自营操作原则
C、自营的内部决策
D、自营的内部检查
E、自营的财务制度


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267、单项选择题  根据《深圳证券交易所交易规则》的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。

A.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
C.交易金额不低于500万元人民币
D.交易金额不低于100万元人民币


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268、单项选择题  深圳证券交易所实行的证券存管制度是()。

A.自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限
B.自动托管，指定买卖，可以转托
C.自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限
D.自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限


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269、单项选择题  证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。

A.定向资产管理业务
B.限定性集合资产管理计划
C.非定性集合资产管理计划
D.专项资产管理业务


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270、多项选择题  非交易性过户是指符合法律规定和程序的因等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更()。

A、财产分割
B、继承
C、帐户挂失转户
D、赠与
E、法院判决


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271、单项选择题  1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的()中提取交易风险准备金。

A.总利润
B.累计利润
C.税后利润
D.税前利润


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272、多项选择题  证券公司的投资决策机构负责确定（）。

A．投资品种
B．可承受的风险限额
C．资产配置策略
D．自营业务规模


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273、单项选择题  参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。

A.中央国债登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算公司
C.证券交易所
D.全国银行间同业拆借中心


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274、多项选择题  下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有()。

A.提供、传播虚假信息
B.替客户办理账户开立
C.客户招揽
D.与客户约定分享投资收益


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275、多项选择题  根据我国《证券法》的规定，()实行分业经营、分业管理。

A.保险业
B.信托业
C.银行业
D.证券业


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276、多项选择题  在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有()

A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B.足额交存交易资金
C.可全权委托经纪商代理交易
D.接受交易结果
E.履行交割清算义务


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277、多项选择题  证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有()。

A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.不得散布非公开披露的信息
C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D.不得挪用客户的交易结算资金和证券


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278、多项选择题  关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（）。

A.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
B.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日超30个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务
C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让


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279、多项选择题  上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有()。

A、63天国债回购
B、28天国债回购
C、14天国债回购
D、91天国债回购
E、182天国债回购


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280、判断题  从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。


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281、判断题  证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。


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282、多项选择题  关于证券账户，下列说法正确的是()。

A.证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
B.证券账户是证券公司为投资者开立的
C.证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D.证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细


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283、判断题  资金透支是交割中的禁止行为.


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284、多项选择题  中国结算公司深圳分公司对于权证行权的交收，以下说法正确的是（）。

A.同一交易日内的行权申报，先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收
B.同一交易日内的行权申报，先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收
C.证券结算方式下，先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收
D.证券结算方式下，先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收


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285、多项选择题  指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（）。

A.证券成交价格的形成由做市商决定
B.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
C.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
D.投资者买卖证券都以做市商为对手


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286、多项选择题  在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中，正确的是（）。

A．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序
B．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
C．申请时序的先后顺序按证券交易所交易电脑主机接受申报的时间确定
D．同价位申报，按申报时序决定优先顺序


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287、单项选择题  某证券公司注册资本为1亿元，根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的规定，其最多可以开立的证券自营账户为（）。

A．2个
B．5个
C．15个
D．20个


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288、单项选择题  我国证券市场的建立始于()年。

A.1990
B.1990
C.1986
D.1984


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289、多项选择题  质押式债券回购交易的实质内容是：（）以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。

A．逆回购方
B．正回购方
C．融资者
D．融券者


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290、单项选择题  投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。

A．10,000,000元
B．999,999,900元
C．99,999,900元
D．9,999,900元


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291、判断题  ETF结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点。


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292、判断题  标的证券暂停交易，融资融券债务到期日未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。


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293、单项选择题  在我国，新股网上竞价发行是指()利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。

A.新股发行人
B.新股发行主承销商
C.证券交易所
D.证券登记结算公司


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294、单项选择题  关于分红派息，以下说法错误的是()。

A.发放股票股利是分红派息的一种形式
B.分红派息是股东实现自己权益的过程
C.发放现金股利是分红派息的一种形式
D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行


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295、多项选择题  下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。

A．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
B．沪深证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
D．前收盘价可能成为当日收盘价


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296、单项选择题  对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的()会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A.10家
B.7家
C.5家
D.3家


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297、单项选择题  如果上市证券发生（）等事项，不需进行除息或除权。

A．公积金转增股本
B．权益分派
C．配股
D．兼并


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298、单项选择题  对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（）申请信息披露。

A.上海证券信息公司
B.证券登记结算机构
C.上海证券交易所
D.中国证监会


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299、判断题  证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。


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300、判断题  根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。


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