1、单项选择题 衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。
A.周转率 B.杠杆比率 C.销售利润率 D.净资产收益率
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2、名词解释 证券经纪商
3、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
4、名词解释 证券服务机构
5、名词解释 小非
6、单项选择题 上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A.股利宣布日 B.股权登记日 C.除息除权日 D.派发日
7、名词解释 买入注销
8、名词解释 每股净资产
9、名词解释 收入型基金
10、名词解释 股本
11、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
12、名词解释 十字星
13、名词解释 证券账户
14、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
15、名词解释 境外上市外资股
16、名词解释 美国存托凭证
17、名词解释 标准券
18、名词解释 货币期权
19、多项选择题 股票具有有价证券的特征包括（）。
A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行 B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券 C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体 D.股票的转让就是股东权的转让
20、名词解释 认股权证的“行使价”
21、名词解释 钱货两清原则
22、名词解释 证券市场自律
23、名词解释 到期偿还
24、名词解释 阻力线
25、判断题 发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）
26、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
27、单项选择题 配股的对象是（）。
A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众
28、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
29、问答题 何谓利多、利空？
30、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
31、名词解释 金融期货合约
32、多项选择题 发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。
A.适应不稳定的国际金融市场 B.适应有价证券价格的波动 C.适应银行存款利率的波动 D.稳定公司股息支出
33、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
34、名词解释 单利债券
35、名词解释 店头交易市场
36、问答题 何谓实户？
37、名词解释 配股
38、单项选择题 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A.优先股股东、债权人、普通股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东 C.优先股股东、普通股股东、债权人 D.普通股股东、债权人、优先股股东
39、问答题 何谓坐轿、抬轿？
40、名词解释 债券信用评级
41、名词解释 金融机构证券
42、名词解释 证券行业协会
43、名词解释 虚拟资本
44、判断题 股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）
45、问答题 何谓价位？
46、名词解释 金融期货的风险转移功能
47、名词解释 证券回购交易
48、名词解释 第三方存管
49、名词解释 以资融券
50、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
51、单项选择题 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券
52、名词解释 坐轿子
53、名词解释 场外交易市场
54、名词解释 信托股
55、名词解释 包括附加股
56、名词解释 零星股
57、名词解释 除权
58、名词解释 散户
59、多项选择题 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A.非专利技术 B.实物 C.工业产权 D.土地使用权
60、判断题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）
61、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
62、名词解释 随时偿还
63、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
64、问答题 何谓开市、前市、后市？
65、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
66、名词解释 终止上市
67、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
68、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
69、问答题 何谓盘档？
70、名词解释 基金管理费
71、多项选择题 影响股票价格变动的基本因素有（）。
A.公司的经营状况素况 B.证券市场运行状况 C.行业前景 D.宏观经济
72、判断题 景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）
73、判断题 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）
74、名词解释 盘整
75、名词解释 利空出尽
76、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
77、名词解释 证券承销商
78、名词解释 空头、空头市场
79、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
80、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
81、名词解释 八分之一点规则
82、名词解释 除息
83、名词解释 反转
84、名词解释 佣金
85、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20 B.30 C.40 D.50
86、名词解释 分红派息
87、判断题 外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
88、名词解释 多翻空
89、名词解释 传真委托、函电委托
90、问答题 什么是期权交易？
91、问答题 何谓成交、成交量、成交额？
92、名词解释 最高价
93、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票
94、问答题 何谓红利股票？
95、名词解释 私募债券
96、名词解释 境内上市外资股
97、名词解释 定时偿还
98、问答题 何谓全额交割？
99、名词解释 可转换证券的转换价值
100、名词解释 催促行情
101、名词解释 证券交收
102、名词解释 货币基金
103、名词解释 债券到期收益率
104、名词解释 无约束指令
105、判断题 当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）
106、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
107、名词解释 峰价
108、名词解释 经纪服务
109、多项选择题 股利政策包括（）。
A.派现 B.送股 C.资本公积金转增股本 D.增发
110、名词解释 不定比率投资法
111、名词解释 时间优先
112、多项选择题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A.市场深度 B.报价紧密度 C.股票发行公司经营业绩性 D.股票的价格弹性或者恢复能力
113、判断题 股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）
114、名词解释 非上市证券
115、名词解释 等级股票
116、多项选择题 增发股票的对象可以是（）。
A.社会公众 B.特定机构 C.个人 D.原有股东
117、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20% B.15% C.10％ D.5%
118、名词解释 整数股
119、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
120、问答题 何谓空手、套牢？
121、多项选择题 公司可以进行股份回购的情形有（）。
A.公司减少注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工 D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
122、名词解释 不包括股息
123、名词解释 发起设立
124、问答题 投资人如何选定委托有效期？
125、单项选择题 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A.除权日 B.股权登记日 C.行权日 D.除息日
126、单项选择题 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A.出口的增加 B.进口的减少 C.境外资本流入 D.国内资本市场流动性减弱
127、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
128、名词解释 证券市场国际化
129、名词解释 金融市场体系
130、名词解释 证券市场主体
131、名词解释 开低盘
132、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
133、问答题 何谓洗盘？
134、名词解释 保荐人制度
135、问答题 何谓证券套利？
136、名词解释 成长型基金
137、名词解释 空翻多
138、问答题 何谓停板、涨停板、跌停板？
139、名词解释 债券偿还性
140、问答题 何谓惯压？
141、名词解释 证券交易原则
142、问答题 什么是垫头交易？
143、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
144、名词解释 价位
145、名词解释 收购、出售资产
146、多项选择题 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。
A.行使权利认购新发行的普通股票 B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬 D.不行使权利而听任其过期失效
147、问答题 何谓炒股？
148、判断题 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）
149、名词解释 发起设立
150、名词解释 抽签偿还
151、名词解释 认股期限
152、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
153、名词解释 店头交易市场
154、名词解释 崩盘
155、判断题 零售业具有非常高的长期负债率。（）
156、问答题 证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？
157、名词解释 会员制交易所
158、名词解释 票面价值
159、名词解释 短期国债
160、名词解释 存托凭证
161、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
162、问答题 何谓收盘、收盘价？
163、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
164、名词解释 洗盘
165、名词解释 保荐人制度
166、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
167、问答题 何谓大户？
168、问答题 何谓余额交割？
169、名词解释 全额偿还
170、名词解释 投资风险
171、名词解释 平仓
172、名词解释 期中偿还
173、名词解释 填息
174、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性
175、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式 B.控制机制 C.利润分配的法律 D.利润分配的机构、文化、制度
176、名词解释 长期国债
177、名词解释 复利债券
178、名词解释 基金资产净值
179、名词解释 抛售
180、名词解释 实时监控
181、名词解释 股息（Dividend）
182、判断题 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
183、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
184、判断题 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）
185、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
186、名词解释 当面委托
187、名词解释 上影线
188、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
189、名词解释 拨档
190、问答题 何谓哄抬？
191、名词解释 证券承销商
192、问答题 何谓断头、吊空？
193、名词解释 以券融资
194、名词解释 反转
195、名词解释 新股上网定价发行
196、名词解释 包括一切权益
197、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
198、单项选择题 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务 D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
199、问答题 何谓零股买卖？
200、名词解释 证券的收益性
201、名词解释 当日有效
202、名词解释 量价背离
203、名词解释 证券市场中介
204、问答题 何谓固盘？
205、名词解释 不包括附加股
206、名词解释 戥仓
207、判断题 境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）
208、多项选择题 普通股东享有的权利包括（）。
A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询 B.依法转让持有的股份 C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D.直接经营决策权
209、名词解释 深证综合指数
210、名词解释 转仓
211、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
212、问答题 何谓除息？
213、名词解释 成交数量
214、问答题 何谓长多、短多、死多？
215、多项选择题 非累积优先股票的特点包括（）。
A.股息分派以每个营业年度为界 B.当年股息当年结清 C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算 D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
216、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
217、名词解释 账户挂失转户
218、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
219、名词解释 掼压
220、问答题 什么是股票交易？
221、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
222、名词解释 证券发行人
223、名词解释 可进行按金交易股
224、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
225、单项选择题 股东权利中首要的权利是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.优先认股权或配股权 D.持有的股份可依法转让的权利
226、名词解释 记账式债券
227、问答题 何谓轧多头、轧空头？
228、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
229、名词解释 适销证券
230、判断题 送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）
231、名词解释 委托手续费
232、名词解释 电话自动委托
233、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
234、名词解释 梧桐树协定
235、名词解释 法定资本
236、判断题 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
237、问答题 何谓关卡？
238、名词解释 机构投资者
239、名词解释 盈亏临界点
240、名词解释 遗忘股
241、名词解释 代理席位
242、名词解释 黑盘
243、问答题 何谓散户？
244、判断题 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）
245、名词解释 实多
246、单项选择题 通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.红筹股 B.蓝筹股 C.绩优股 D.潜力股
247、名词解释 黑马股
248、名词解释 不包括红股
249、名词解释 网上交易
250、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
251、名词解释 指定交易
252、名词解释 速动比率
253、问答题 何谓交割？
254、名词解释 牛皮市
255、单项选择题 股票是一种（）凭证。
A.债权 B.所有权 C.信托权 D.委托权
256、名词解释 成交价
257、名词解释 横盘
258、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
259、名词解释 单利债券
260、判断题 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）
261、多项选择题 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。
A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期
262、名词解释 天价
263、名词解释 中国证券监督管理委员会
264、名词解释 证券市场的信息
265、名词解释 交易过户
266、名词解释 上证180指数
267、判断题 经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）
268、名词解释 自营商
269、名词解释 内幕人员
270、名词解释 法人结算
271、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
272、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
273、名词解释 企业风险
274、名词解释 电话自动委托
275、问答题 何谓填权？
276、名词解释 支撑线
277、名词解释 整数委托
278、名词解释 回购标准品种
279、名词解释 斩仓
280、名词解释 价格发现功能
281、名词解释 无记名（实物）国债
282、名词解释 非上市证券
283、名词解释 财务风险
284、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
285、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
286、名词解释 信用交易风险
287、名词解释 QDII
288、名词解释 普通股
289、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
290、名词解释 记名股票
291、名词解释 一字型
292、名词解释 标准券折算率
293、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10 B.20 C.30 D.40
294、名词解释 基金托管费
295、多项选择题 股东出资的合法形式包括（）。
A.货币 B.实物 C.知识产权 D.土地使用权
296、多项选择题 股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。
A.平等协商 B.诚信互谅 C.利益平衡 D.自主决策
297、名词解释 强硬购买行情
298、名词解释 市值
299、名词解释 包括股息
300、单项选择题 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股 B.高增长型股票 C.红筹股 D.绩优股
