1、名词解释 非交易过户
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2、名词解释 中央登记
3、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司 B.其实现形式是公司派发的股息、红利 C.其实现形式可以是资本利得 D.收益性是股票最基本的特征
4、名词解释 保证金
5、多项选择题 普通股东享有的权利包括（）。
A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询 B.依法转让持有的股份 C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D.直接经营决策权
6、名词解释 参与公司债
7、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
8、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
9、名词解释 合谋
10、名词解释 随时偿还
11、多项选择题 公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。
A.相互独立 B.权责明确 C.相互制衡 D.相互配合
12、名词解释 传真委托、函电委托
13、多项选择题 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。
A.行使权利认购新发行的普通股票 B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬 D.不行使权利而听任其过期失效
14、名词解释 创业板
15、名词解释 缺口
16、名词解释 戥仓
17、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点有（）。
A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况 C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票 D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
18、问答题 何谓多头、空头？
19、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
20、名词解释 变动收益证券
21、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
22、多项选择题 股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.股票分割通常适用于高价股 C.并股则常见于低价股 D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
23、名词解释 QFII
24、名词解释 电话自动委托
25、单项选择题 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A.每股账面价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股清算价值
26、名词解释 询价制度
27、问答题 何谓成交单位？
28、名词解释 多翻空
29、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
30、名词解释 非系统性风险
31、名词解释 证券服务机构
32、名词解释 量价背离
33、单项选择题 上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A.股利宣布日 B.股权登记日 C.除息除权日 D.派发日
34、名词解释 市值
35、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
36、名词解释 证券清算
37、名词解释 资本化证券
38、多项选择题 优先股票的具体优先条件一般包括（）。
A.优先股票分配股息的顺序和定额 B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D.优先股票股东转让股份的条件
39、多项选择题 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。
A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期
40、问答题 何谓过户？
41、问答题 何谓配股通知书？
42、名词解释 信用评级机构
43、单项选择题 （）属于已上市流通股份。
A.B股 B.发起人股份 C.募集法人股份 D.内部职工股
44、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
45、名词解释 收购、出售资产
46、名词解释 标准券折算率
47、判断题 作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）
48、多项选择题 公司可以进行股份回购的情形有（）。
A.公司减少注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工 D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
49、名词解释 上影线
50、名词解释 不动产抵押公司债
51、问答题 何谓惯压？
52、名词解释 第三方存管
53、问答题 何谓洗盘？
54、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式 B.控制机制 C.利润分配的法律 D.利润分配的机构、文化、制度
55、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
56、名词解释 证券市场自律
57、名词解释 短线交易
58、名词解释 证券经纪商
59、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
60、多项选择题 （）属于国有股权的组成部分。
A.国家股 B.国有法人股 C.社会公众股 D.法人股
61、名词解释 权证
62、名词解释 证券承销商
63、名词解释 不包括股息
64、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票
65、名词解释 电话委托
66、名词解释 不动产抵押公司债
67、问答题 何谓哄抬？
68、名词解释 贴水
69、判断题 人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）
70、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
71、名词解释 证券行业协会
72、单项选择题 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。
A.股息票 B.红利票 C.利息票 D.收益票
73、名词解释 定时偿还
74、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
75、名词解释 八分之一点规则
76、名词解释 市价委托
77、名词解释 实时监控
78、名词解释 道琼斯股价指数
79、名词解释 熊市
80、名词解释 IPO
81、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
82、名词解释 大户
83、名词解释 成交额
84、判断题 零售业具有非常高的长期负债率。（）
85、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
86、名词解释 非上市证券
87、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
88、名词解释 指定交易
89、名词解释 收入型基金
90、名词解释 成交数量
91、名词解释 佣金
92、名词解释 中国证券监督管理委员会
93、名词解释 认股权证的“行使价”
94、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
95、名词解释 反弹
96、名词解释 天价
97、问答题 何谓零股买卖？
98、名词解释 标准券
99、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
100、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
101、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
102、名词解释 价位
103、名词解释 债券收益性
104、问答题 何谓填息？
105、名词解释 反转
106、多项选择题 外资股的发行对象包括（）。
A.外国投资者 B.香港投资者 C.澳门投资者 D.台湾投资者
107、单项选择题 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A.除权日 B.股权登记日 C.行权日 D.除息日
108、名词解释 证券投资咨询公司
109、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10 B.20 C.30 D.40
110、单项选择题 （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股 B.H股 C.N股 D.S股
111、判断题 境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）
112、名词解释 H股
113、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
114、名词解释 横盘
115、名词解释 外资股
116、名词解释 僵牢
117、名词解释 新价格股
118、判断题 股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）
119、问答题 何谓交割？
120、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
121、名词解释 上证50指数
122、判断题 记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）
123、名词解释 摊平
124、名词解释 新综指
125、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
126、名词解释 普通股
127、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49
128、名词解释 法定资本
129、问答题 证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？
130、名词解释 钱货两清原则
131、名词解释 基金托管费
132、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
133、问答题 何谓除权？
134、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
135、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
136、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
137、名词解释 三公原则
138、名词解释 证券的流动性
139、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
140、名词解释 B股
141、名词解释 美国存托凭证
142、名词解释 拨档
143、名词解释 价格发现功能
144、名词解释 QDII
145、单项选择题 配股的对象是（）。
A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众
146、问答题 何谓固盘？
147、单项选择题 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券
148、问答题 怎样办理股票的过户手续？
149、问答题 何谓红盘？
150、判断题 我国现在允许发行无面额股票。（）
151、名词解释 当日有效
152、判断题 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）
153、多项选择题 股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。
A.平等协商 B.诚信互谅 C.利益平衡 D.自主决策
154、名词解释 店头交易市场
155、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
156、判断题 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）
157、判断题 股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）
158、问答题 何谓买空、卖空？
159、名词解释 当面委托
160、问答题 何谓实户？
161、名词解释 债券持有期收益率
162、名词解释 最高价
163、名词解释 部分偿还
164、名词解释 长期国债
165、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
166、名词解释 代理买卖证券业务
167、多项选择题 增发股票的对象可以是（）。
A.社会公众 B.特定机构 C.个人 D.原有股东
168、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
169、名词解释 证券市场中介
170、名词解释 证券发行市场
171、名词解释 投资风险
172、名词解释 上市辅导
173、名词解释 非上市证券
174、问答题 什么是交叉交易？
175、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
176、名词解释 保荐人制度
177、问答题 何谓开市、前市、后市？
178、名词解释 斩仓
179、问答题 什么是垫头交易？
180、名词解释 不记名股票
181、问答题 何谓拔档？
182、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
183、多项选择题 影响股票价格的因素包括（）。
A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化 B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨 C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期 D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
184、名词解释 外商投资股份有限公司
185、判断题 经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）
186、名词解释 当日有效
187、名词解释 全额偿还
188、单项选择题 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务 D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
189、名词解释 成长型基金
190、名词解释 零股交易
191、判断题 送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）
192、名词解释 无形席位
193、名词解释 传真委托、函电委托
194、单项选择题 （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A.除息 B.除权 C.派发 D.含权
195、问答题 何谓轧多头、轧空头？
196、名词解释 投资基金
197、名词解释 记名股票
198、判断题 当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）
199、名词解释 遗忘股
200、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
201、名词解释 黑马股
202、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
203、名词解释 场外交易市场
204、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
205、名词解释 每股净资产
206、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
207、问答题 什么是保证金买入交易？
208、问答题 何谓成交、成交量、成交额？
209、名词解释 不定比率投资法
210、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
211、名词解释 无记名（实物）国债
212、名词解释 零星股
213、名词解释 备兑凭证
214、名词解释 补空
215、名词解释 填息
216、问答题 何谓实多、实空？
217、名词解释 崩盘
218、名词解释 成交量
219、名词解释 私募债券
220、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
221、名词解释 牛皮市
222、名词解释 中国证券业协会
223、名词解释 整数委托
224、名词解释 变动收益证券
225、名词解释 暂停上市
226、名词解释 证券市场的配置功能
227、名词解释 当面委托
228、名词解释 证券承销商
229、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
230、问答题 什么是期权交易？
231、名词解释 店头交易市场
232、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20% B.15% C.10％ D.5%
233、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
234、名词解释 金融期货合约
235、名词解释 虚拟资本
236、名词解释 不记名股票
237、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
238、名词解释 强硬购买行情
239、名词解释 基金资产净值
240、名词解释 证券交易原则
241、名词解释 短线客与“鹿”
242、名词解释 反转
243、名词解释 年度报告
244、名词解释 非系统性风险
245、问答题 何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？
246、单项选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 B.记名股票和无记额股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
247、名词解释 十字星
248、名词解释 成交量
249、名词解释 诚实信用原则
250、名词解释 短空
251、名词解释 金融市场体系
252、名词解释 实多
253、名词解释 中央存管
254、名词解释 一字型
255、名词解释 政策风险
256、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
257、名词解释 证券回购交易
258、名词解释 短期国债
259、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
260、多项选择题 股票价值与股票价格的关系包括（）。
A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额 B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
261、名词解释 债券信用评级
262、名词解释 境内上市外资股
263、名词解释 利率期权
264、名词解释 单利债券
265、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
266、名词解释 信托股
267、名词解释 上证180指数
268、名词解释 证券发行人
269、名词解释 基金管理费
270、单项选择题 无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。
A.实际价值 B.账面价值 C.清算价值 D.市场价值
271、名词解释 企业风险
272、名词解释 以券融资
273、名词解释 现卖
274、名词解释 循环购买
275、名词解释 保荐人制度
276、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
277、名词解释 记账式债券
278、名词解释 上网发行
279、名词解释 分红派息
280、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
281、名词解释 证券存管
282、问答题 何谓证券套利？
283、问答题 何谓盘档？
284、名词解释 买入注销
285、单项选择题 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股 B.高增长型股票 C.红筹股 D.绩优股
286、名词解释 除权
287、名词解释 定时偿还
288、名词解释 平市
289、名词解释 洗盘
290、名词解释 证券投资者
291、问答题 何谓期权套利？
292、多项选择题 股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发 B.配股 C.公积金转增股本 D.股份回购
293、名词解释 复利债券
294、判断题 发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）
295、名词解释 开盘价
296、多项选择题 有面额股票的票面金额的规定有（）。
A.在理论上是用资本总额除以股票数求得 B.在实际中是用法规直接规定 C.一般限定的是该类股票的最高票面金额 D.同次发行的有面额股票的票面金额相同
297、判断题 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）
298、名词解释 短期国债
299、名词解释 网上交易
300、名词解释 自营商
