1、名词解释 证券市场自律
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2、名词解释 价格优先
3、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
4、名词解释 阻力线
5、问答题 何谓坐轿、抬轿？
6、多项选择题 影响股票价格变动的基本因素有（）。
A.公司的经营状况素况 B.证券市场运行状况 C.行业前景 D.宏观经济
7、名词解释 大户
8、名词解释 标准券折算率
9、名词解释 不动产抵押公司债
10、问答题 投资人如何选定委托有效期？
11、名词解释 上证50指数
12、问答题 何谓零股买卖？
13、名词解释 开盘价
14、名词解释 成交价
15、问答题 什么是期权交易？
16、名词解释 熊市
17、问答题 何谓长空、短空、补空？
18、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
19、名词解释 证券发行人
20、单项选择题 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。
A.股息票 B.红利票 C.利息票 D.收益票
21、名词解释 证券回购交易
22、问答题 何谓实多、实空？
23、名词解释 电话自动委托
24、名词解释 货币基金
25、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
26、名词解释 债券持有期收益率
27、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
28、名词解释 最后喊进价
29、判断题 公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）
30、多项选择题 股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人 B.法人 C.机构投资者 D.个人投资者
31、名词解释 实时监控
32、名词解释 收入型基金
33、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
34、名词解释 贴水
35、名词解释 分红派息
36、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
37、名词解释 撮合转帐
38、单项选择题 （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A.除息 B.除权 C.派发 D.含权
39、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
40、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
41、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
42、名词解释 坐轿子
43、名词解释 信托股
44、名词解释 暂停上市
45、名词解释 包括红股
46、名词解释 QDII
47、多项选择题 公司可以进行股份回购的情形有（）。
A.公司减少注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工 D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
48、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
49、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
50、多项选择题 无记名股票与记名股票的差别包括（）。
A.两者在股东的权利方面存在差别 B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人 C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资 D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
51、名词解释 可转换公司债
52、名词解释 洗盘
53、名词解释 涨跌
54、问答题 何谓惯压？
55、名词解释 吊空
56、问答题 何谓收盘、收盘价？
57、名词解释 证券投资者
58、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
59、问答题 何谓拔档？
60、名词解释 账面值（BookValue）：
61、名词解释 帽客
62、名词解释 标准券折算率
63、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
64、名词解释 以资融券
65、名词解释 转整数委托
66、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20% B.15% C.10％ D.5%
67、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
68、多项选择题 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。
A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期
69、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性
70、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
71、名词解释 货币期权
72、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
73、名词解释 平仓
74、问答题 何谓除息？
75、名词解释 无形席位
76、名词解释 短期国债
77、名词解释 代理买卖证券业务
78、名词解释 第三方存管
79、名词解释 证券清算
80、判断题 从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）
81、名词解释 核准制
82、名词解释 上证180指数
83、名词解释 美国存托凭证
84、名词解释 基金资产估值
85、判断题 价格是恢复供求平衡的关键变量。（）
86、判断题 当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）
87、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
88、名词解释 集中交易市场
89、多项选择题 无记名股票的特点为（）。
A.转让相对简便 B.安全性较差 C.认购股票时要一次缴纳出资 D.股东权利归属股票的持有人
90、问答题 何谓红利股票？
91、判断题 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）
92、判断题 景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）
93、问答题 何谓洗盘？
94、名词解释 票面价值
95、多项选择题 股票具有有价证券的特征包括（）。
A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行 B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券 C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体 D.股票的转让就是股东权的转让
96、名词解释 标准券
97、名词解释 随时偿还
98、名词解释 反弹
99、判断题 作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）
100、名词解释 例行日交收
101、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
102、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
103、多项选择题 影响股票价格的因素包括（）。
A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化 B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨 C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期 D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
104、单项选择题 配股的对象是（）。
A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众
105、问答题 何谓关卡？
106、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票
107、名词解释 牛皮市
108、判断题 送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）
109、名词解释 佣金
110、名词解释 不记名股票
111、名词解释 空头、空头市场
112、名词解释 黑盘
113、名词解释 非交易过户
114、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
115、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
116、问答题 何谓空手、套牢？
117、名词解释 成交笔数
118、名词解释 换手率
119、名词解释 诚实信用原则
120、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
121、多项选择题 股票风险性体现在（）。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性 B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期 C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失 D.风险性是股票最基本的特征
122、名词解释 场外交易市场
123、名词解释 到期偿还
124、名词解释 债券收益性
125、名词解释 白手拿鱼
126、问答题 何谓期权套利？
127、名词解释 市值
128、名词解释 掼压
129、名词解释 店头交易市场
130、名词解释 债券到期收益率
131、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
132、名词解释 经营风险
133、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
134、名词解释 不包括红股
135、名词解释 系统保障风险
136、名词解释 空翻多
137、多项选择题 股票的性质有（）。
A.股票是要式证券 B.股票是设权证券 C.股票是货币证券 D.股票是综合权利证券
138、名词解释 权证
139、名词解释 从事证券相关业务的律师事务所
140、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
141、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
142、问答题 何谓报价、进价、出价？
143、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
144、名词解释 零股交易
145、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
146、名词解释 场外交易
147、名词解释 保证金
148、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
149、多项选择题 股东出资的合法形式包括（）。
A.货币 B.实物 C.知识产权 D.土地使用权
150、名词解释 终止上市
151、名词解释 最后喊出价
152、名词解释 不定比率投资法
153、名词解释 反转
154、多项选择题 股票的特征有（）。
A.收益性、风险性 B.流动性 C.参与性 D.永久性
155、多项选择题 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。
A.行使权利认购新发行的普通股票 B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬 D.不行使权利而听任其过期失效
156、名词解释 证券存管
157、问答题 何谓填权？
158、问答题 何谓盘档？
159、名词解释 配股
160、名词解释 经纪人佣金
161、名词解释 平市
162、名词解释 发起设立
163、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
164、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票
165、名词解释 单利债券
166、名词解释 证券经纪商
167、名词解释 上市
168、判断题 股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）
169、名词解释 非系统性风险
170、多项选择题 股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.股票分割通常适用于高价股 C.并股则常见于低价股 D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
171、名词解释 上网发行
172、名词解释 律师事务所
173、问答题 什么是垫头交易？
174、多项选择题 无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。
A.股票票面 B.股东名册 C.公司章程 D.发行文件
175、问答题 什么是整数交易和零数交易？
176、多项选择题 股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。
A.平等协商 B.诚信互谅 C.利益平衡 D.自主决策
177、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
178、多项选择题 股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发 B.配股 C.公积金转增股本 D.股份回购
179、判断题 零售业具有非常高的长期负债率。（）
180、问答题 何谓价位？
181、名词解释 关卡
182、名词解释 财务风险
183、问答题 何谓除权？
184、问答题 何谓过户？
185、名词解释 收购、出售资产
186、问答题 什么是保证金买入交易？
187、名词解释 基金运作费用
188、名词解释 限价委托
189、名词解释 买入注销
190、名词解释 中国证券业协会
191、名词解释 电话委托
192、名词解释 法定资本
193、名词解释 参与公司债
194、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
195、名词解释 收股息及红股
196、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
197、名词解释 证券投资咨询公司
198、问答题 何谓开市、前市、后市？
199、名词解释 指定交易
200、名词解释 委托手续费
201、名词解释 合谋
202、名词解释 长空
203、名词解释 散户
204、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
205、名词解释 托管券商制度
206、名词解释 成交额
207、名词解释 整理行情
208、判断题 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
209、名词解释 债券的收益率
210、名词解释 部分偿还
211、名词解释 证券承销商
212、判断题 股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）
213、名词解释 认股期限
214、名词解释 复利债券
215、名词解释 黑马股
216、名词解释 量价背离
217、名词解释 法人股
218、名词解释 股本
219、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
220、多项选择题 普通股东享有的权利包括（）。
A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询 B.依法转让持有的股份 C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D.直接经营决策权
221、名词解释 行情牌
222、判断题 境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）
223、名词解释 QFII
224、多项选择题 股利政策包括（）。
A.派现 B.送股 C.资本公积金转增股本 D.增发
225、问答题 证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？
226、名词解释 成长型基金
227、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
228、名词解释 第三方存管
229、名词解释 无记名（实物）国债
230、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
231、问答题 何谓长多、短多、死多？
232、名词解释 十字星
233、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
234、名词解释 代理席位
235、名词解释 空头套期保值
236、名词解释 定时偿还
237、名词解释 八分之一点规则
238、名词解释 传真委托、函电委托
239、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3
240、名词解释 不包括股息
241、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
242、名词解释 传真委托、函电委托
243、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
244、问答题 何谓配股通知书？
245、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
246、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
247、名词解释 市价委托
248、名词解释 除息
249、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
250、问答题 何谓实户？
251、名词解释 反转
252、问答题 什么是交叉交易？
253、名词解释 连续竞价
254、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
255、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
256、名词解释 信用交易风险
257、名词解释 证券市场中介
258、名词解释 年度报告
259、名词解释 单利债券
260、名词解释 全面指定交易制度
261、判断题 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）
262、名词解释 电话委托
263、名词解释 多头套期保值
264、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
265、名词解释 二级销售
266、名词解释 普通股
267、问答题 何谓多头市场、空头市场？
268、名词解释 牛市
269、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
270、问答题 何谓哄抬？
271、名词解释 法人结算
272、名词解释 可进行按金交易股
273、名词解释 补空
274、名词解释 上影线
275、判断题 在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）
276、名词解释 信用评级机构
277、名词解释 多翻空
278、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
279、名词解释 转托管
280、名词解释 证券行业协会
281、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
282、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
283、名词解释 当日有效
284、判断题 理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）
285、多项选择题 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A.非专利技术 B.实物 C.工业产权 D.土地使用权
286、名词解释 认股权证的“行使价”
287、问答题 何谓全额交割？
288、名词解释 基金托管费
289、判断题 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）
290、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
291、名词解释 每股净资产
292、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
293、名词解释 实多
294、问答题 何谓炒股？
295、名词解释 记名股票
296、名词解释 证券公司
297、单项选择题 通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.红筹股 B.蓝筹股 C.绩优股 D.潜力股
298、名词解释 断头
299、判断题 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）
300、名词解释 定时偿还
