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证券市场基础知识：证券市场概述考试题（题库版）
2021-07-28 00:58:35 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、多项选择题  公司证券包括（）。

A.股票
B.公司债券
C.商业票据
D.金融债券


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2、判断题  企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。（）


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3、单项选择题  以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本是（）。

A.实物资本
B.账面资本
C.金融资本
D.虚拟资本


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4、多项选择题  基金会应该按照（）原则实现基金的保值、增值。

A.合法
B.安全
C.有效
D.合理


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5、多项选择题  社保基金会直接运作的社保基金的投资范围限于（）。

A.银行存款
B.股票
C.在一级市场上购买国债
D.金融债


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6、单项选择题  2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

A.上海浦东新区
B.天津滨海新区
C.青岛四方新区
D.深圳光明新区


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7、单项选择题  证券市场走向集中化的重要标志之一是（）的诞生。

A.场外市场
B.无形市场
C.有形市场
D.衍生产品市场


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8、判断题  证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。（）


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9、多项选择题  我国社会保险基金包括（）等保险基金。

A.基本养老
B.失业
C.基本医疗、工伤
D.生育保险


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10、多项选择题  证券市场全球化趋势主要表现在（）。

A.证券市场一体化、金融机构混业化
B.投资者个人化、金融监管合作化
C.金融创新深化、证券市场网络化
D.交易所重组与会员化、金融风险复杂化


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11、多项选择题  中央银行通过买卖（）影响货币供应量进行宏观调控。

A.政府债券
B.政府机构债券
C.金融债券
D.公司债券


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12、多项选择题  RQFⅡ试点业务与QFⅡ的主要区别在于（）。

A.募集的资金是人民币而不是外汇
B.机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司
C.交易范围包括银行间债券市场
D.尽可能简化对投资额度和跨境资金收支的管理


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13、单项选择题  中央政府债券通常被视为（）。

A.低风险证券
B.无风险证券
C.风险证券
D.高风险证券


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14、判断题  根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。（）


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15、单项选择题  进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。

A.证券市场网络化
B.各种类型的个人投资者快速成长
C.金融机构混业化
D.各种类型的机构投资者快速成长


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16、单项选择题  只有当货币资本和（）相分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券才会被充分运用。

A.实物资本
B.产业资本
C.金融资本
D.自有资本


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17、多项选择题  证券市场的参与者包括（）。

A.证券发行人
B.证券投资人
C.证券市场中介机构
D.自律性组织


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18、多项选择题  货币证券主要包括（）。

A.商业证券
B.银行证券
C.资本证券
D.政府证券


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19、判断题  信用工具一般都有流通变现的要求，证券市场为有价证券的流通、转让创造了条件。（）


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20、判断题  一般而言，机构投资者更加重视长期投资，有利于社会资本的积累和市场稳定。（）


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21、判断题  严厉打击证券、期货市场违法活动有利于健全资本市场体系。（）


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22、判断题  各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。（）


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23、判断题  我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。（）


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24、多项选择题  企业的组织形式可分为（）。

A.独资制
B.合资制
C.合伙制
D.公司制


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25、判断题  投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金运用，应当在资产隔离、资产配置、投资管理、人员配备、投资交易和风险控制等环节，独立于其他保险产品资金。（）


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26、单项选择题  国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的（）。

A.信托投资公司
B.主权财富基金
C.国家开发银行
D.保险公司及保险资产管理公司


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27、判断题  证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。（）


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28、多项选择题  根据投资者对风险的态度不同，可以将投资者分为（）。

A.风险偏好型
B.风险中立型
C.风险回避型
D.风险追逐型


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29、判断题  企业年金基金财产中的单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过投资组合企业年金基金财产净值的20%。（）


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30、判断题  中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。（）


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31、单项选择题  以下各选项中关于我国社保基金表述不正确的是（）。

A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
B.由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债
C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
D.委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30%


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32、判断题  在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。（）


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33、判断题  非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（）


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34、单项选择题  1999年11月4日，美国国会通过的（）标志着金融业分业制度的终结。

A.《金融服务现代化法案》
B.《格拉斯一斯蒂格尔法案》
C.《证券交易所法》
D.《格林斯潘法》


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35、多项选择题  证券市场在20世纪初经历了初步发展阶段，其表现为（）。

A.股份公司数量剧增
B.有价证券发行价格上升
C.有价证券发行总额剧增
D.机构投资者增加


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36、判断题  经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个自营业务相分离。（）


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37、多项选择题  《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》内容包括（）。

A.健全资本市场体系，丰富证券投资品种
B.进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作
C.促进资本市场中介服务机构规范发展，提高职业水平
D.加强协调配合，防范和化解市场风险


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38、判断题  目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹和个人账户相结合的制度。（）


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39、单项选择题  按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式
B.是否在证券交易所挂牌交易
C.证券所代表的权利性质
D.证券发行主体的不同


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40、多项选择题  在新中国证券市场发生的重大事件包括（）。

A.新中国资本市场的萌生是在1978～1992年
B.1998年12月，我国《证券法》正式颁布并于1999年7月实施，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位
C.1992年10月，国务院证券管理委员会和中国保监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此开始发展
D.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响


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41、多项选择题  新中国证券市场发展史包括（）。

A.1978～1992年新中国资本市场萌生
B.1993～1998年全国性资本市场形成和初步发展
C.1999以来资本市场进一步规范和发展
D.2008年年末，启动沪深300股指期货和融资融券制度


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42、多项选择题  商品证券包括（）。

A.提货单
B.购物券
C.仓库栈单
D.运货单


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43、判断题  经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动，还可运用受托管理的企业年金进行投资。（）


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44、判断题  有价证券的交换在转让一定收益权的同时，也把该证券特有的风险转让出去。（）


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45、多项选择题  从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在（）。

A.金融机构的去杠杆化
B.金融监管的改革
C.国际金融合作的进一步加强
D.金融市场竞争更加自由化


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46、判断题  政府发行证券的品种一般仅限于国债。（）


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47、判断题  从自然经济向商品经济发展的初期，证券市场就形成了。（）


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48、多项选择题  证券业协会的职责有（）。

A.对会员单位的自律管理
B.对从业人员的自律管理
C.负责制定代办股份转让系统运行规则
D.监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项


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49、多项选择题  符合QDⅡ业务进程的是（）。

A.2006年6月，中国银监会印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》，明确商业银行开展QDⅡ业务的方式、投资范围和托管资格管理等
B.2007年5月，中国银监会将境外投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品
C.中国银监会积极加强与境外监管机构合作，开展代客境外理财业务的联合监管
D.2007年4月，中国银监会与香港证监会签署监管合作谅解备忘录


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50、判断题  上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。（）


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51、多项选择题  证券的机构投资者主要包括（）。

A.政府机构
B.金融机构
C.企业和事业法人
D.各类基金


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52、多项选择题  近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

A.指数基金
B.衍生证券投资基金
C.交易所交易基金
D.上市开放式基金


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53、多项选择题  加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平的措施有（）。

A.健全资本市场法规体系
B.推进依法行政
C.加强资本市场监管
D.发挥行业自律和舆论监督作用


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54、多项选择题  中央银行作为证券发行主体，主要涉及（）。

A.银行证券
B.金融债券
C.中央银行股票
D.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券


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55、判断题  证券只可以采用书面形式。（）


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56、多项选择题  证券具有极高的流动性必须满足的条件是（）。

A.很容易变现
B.变现的交易成本极小
C.本金保持相对稳定
D.具有安全可靠的证券交易市场


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57、多项选择题  证券的发行人包括（）。

A.公司
B.个人
C.政府
D.政府机构


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58、多项选择题  企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合（）规定。

A.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20％
B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的30%
C.投资国债的比例不低于基金净资产的30%
D.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例不高于基金净资产的30%


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59、单项选择题  英国的第一家证券交易所最初主要交易（）。

A.公司债券
B.铁路股票
C.政府债券
D.公司股票


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60、多项选择题  加强协调配合，防范和化解市场风险的措施有（）。

A.营造良好的资本市场发展环境
B.共同防范和化解市场风险
C.严厉打击证券、期货市场违法行为
D.发挥行业自律和舆论监督作用


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61、判断题  债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。（）


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62、判断题  事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。（）


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63、判断题  所有证券具有相同的流动性。（）


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64、判断题  2007年次贷危机以来，二十国集团取代七国集团称为国际金融治理的最重要的平台，系列峰会明确了国际金融监管的目标和时间表。（）


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65、多项选择题  证券市场的结构中较为重要的结构有（）。

A.层次结构
B.品种结构
C.资本市场结构
D.交易场所结构


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66、判断题  大力发展资本市场有利于完善社会主义市场经济体制，发挥资本市场优化资源配置的功能，将社会资金有效转化为长期投资。（）


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67、判断题  1981年9月，我国改变"既无外债，又无内债"的计划经济思想，重新发行国债。（）


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68、多项选择题  我国资本市场中存在的问题有（）。

A.上市公司改制不彻底、治理结构不完善
B.证券公司实力较弱、运作不规范
C.机构投资者规模小、类型少
D.交易制度单一


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69、判断题  证券交易所是集中交易市场，信息技术的进步以及经济金融全球化对交易所本身也产生了集中趋势。（）


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70、判断题  在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（）


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71、单项选择题  证券的风险性是指实际收益与（）的相背离。

A.预期收益
B.账面收益
C.真实收益
D.市场收益


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72、单项选择题  证券市场的恢复阶段是（）。

A.20世纪初
B.1929～1933年
C.20世纪20年代至第二次世界大战结束
D.第二次世界大战后至20世纪60年代


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73、多项选择题  中国证监会的主要职责是（）。

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B.负责监督有关法律法规的执行
C.负责保护投资者的合法权益
D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场


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74、判断题  债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。（）


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75、判断题  证券市场和商品经济具有相同的历史。（）


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76、单项选择题  目前我国把政府机构证券划分为（）和（）。

A.政府债券、政府支持债券
B.政府支持机构债券、政府支持债券
C.政府机构债券、政府支持债券
D.政府支持机构债券、政府债券


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77、判断题  出于保护投资者尤其是大型投资者的利益，大多数国家和地区的政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度上对投资者适当性问题做了规定。（）


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78、单项选择题  证券价格的高低实际上是由该证券提供的（）决定的。

A.预期报酬率
B.自身风险率
C.无风险利率
D.资本收益


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79、单项选择题  （）是证券市场最广泛的投资者。

A.政府机构
B.保险公司
C.各类基金
D.个人


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80、单项选择题  根据市场集中度，证券市场可以划分为（）。

A.集中交易市场、交易所市场
B.集中交易市场、场外市场
C.集中交易市场、柜台市场
D.场外市场、柜台市场


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81、判断题  债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定。（）


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82、判断题  社会保险基金的结余额可以购买国债和存入财政专户存在银行，也可以投资其他金融和经营性事业。（）


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83、判断题  证券价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。（）


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84、判断题  1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约--特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易的过渡。（）


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85、单项选择题  当传统的独资经营方式和家族型企业不能胜任巨额资本的需求，产生了（）。

A.合伙组织
B.股份有限公司
C.有限责任公司
D.行业协会


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86、单项选择题  狭义的有价证券是指（）。

A.政府债券
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券


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87、单项选择题  我国的证券登记结算机构实行（）。

A.行业自律管理
B.证监会监管
C.证券交易所监管
D.证券业协会监管


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88、多项选择题  在实际操作中，投资适当性原则经常被违反，这是由于（）。

A.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
B.由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平
C.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知
D.投资者通常具有追求利益最大化嗜好


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89、单项选择题  世界上第一个股票交易所是（）。

A.16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所
B.1602年荷兰成立的阿姆斯特丹交易所
C.在英国伦敦柴思胡同乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所
D.美国的费城交易所


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90、单项选择题  有价证券按（），可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

A.证券所代表的权利性质分类
B.募集方式分类
C.是否在证券交易所挂牌交易分类
D.证券发行主体分类


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91、多项选择题  实践中，金融机构经常采用（）根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

A.客户调查问卷
B.产品风险评估
C.充分披露
D.实地调查


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92、单项选择题  中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和（）缴纳保险费。

A.10%
B.15%
C.20%
D.25%


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93、多项选择题  在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势，具体反映为（）。

A.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大
B.从投资者层面看，随着资本管制的放松，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合
D.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强


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94、单项选择题  中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.全国人大
B.国务院
C.全国人大常务委员会
D.中国人民银行


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95、多项选择题  进入21世纪，金融创新深化的表现是（）。

A.在有组织的金融市场中，结构化票据、交易所交易基金（ETF.、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
B.在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器
C.场外交易的衍生产品快速发展.新兴市场金融创新热潮
D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品


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96、判断题  中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从六个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。（）


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97、判断题  高投资回报的资本市场需求大，相应的证券价格高；反之证券价格低。（）


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98、单项选择题  公司发行股票筹集的资本属于（）。

A.自有资本
B.借入资本
C.债券资本
D.股权资本


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99、单项选择题  可以被视为无限期证券的是（）。

A.股票
B.国债
C.金融债
D.企业债


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100、单项选择题  （）于2004年公布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出纲领性意见。

A.银监会
B.证监会
C.中国人民银行
D.国务院


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101、多项选择题  依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（）。

A.股票市场
B.债券市场
C.基金市场
D.衍生产品市场


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102、单项选择题  企业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。

A.历史价值
B.公允价值
C.市场价值
D.账面价值


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103、多项选择题  RQFⅡ制度实施的有利影响为（）。

A.促进跨境人民币业务发展
B.推动香港离岸人民币市场发展
C.为香港投资者提供参与境内证券市场的投资机会
D.促进资本市场多层次、多角度对外开放


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104、多项选择题  非上市证券包括（）。

A.凭证式国债
B.电子式储蓄国债
C.普通开放式基金份额
D.非上市公众公司的股票


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105、判断题  2001年12月，中国加入世界贸易组织（WTO）。（）


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106、判断题  外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖包括股票在内的所有外币有价证券。（）


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107、判断题  2003年保监会规定保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市股票时仅限于中国企业在境外发行的股票。（）


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108、单项选择题  根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A.5%
B.10%
C.13%
D.15％


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109、多项选择题  2000年，（）合并为泛欧交易所。

A.阿姆斯特丹交易所
B.布鲁塞尔交易所
C.巴黎交易所
D.伦敦交易所


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110、多项选择题  《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（）。

A.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
B.建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
C.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系
D.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益


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111、单项选择题  目前我国对个人结购汇实行（）总额管理。

A.日度
B.月度
C.季度
D.年度


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112、单项选择题  （）的变动会引起债券价格上升。

A.债券存续期变长
B.市场利率升高
C.发行人信用状况变好
D.债券供给大于需求


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113、判断题  证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。（）


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114、判断题  有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。（）


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115、判断题  RQFII业务试点参照现行QFⅡ管理，但是不实行托管人制度。（）


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116、多项选择题  随着信用制度的发展，出现了（）等融资方式。

A.商业信用
B.银行信用
C.国家信用
D.政府信用


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117、判断题  放松金融管制对解放生产力和促进金融业现代化起到积极作用，完全没有不良影响。（）


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118、判断题  自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以放松金融管制为主要目标的金融自由化运动。（）


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119、多项选择题  健全资本市场体系，丰富证券投资品种的措施有（）。

A.建立多层次股票市场体系
B.积极稳妥发展债券市场
C.稳步发展期货市场
D.建立以市场为主导的品种创新机制


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120、判断题  股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观要求。（）


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121、单项选择题  在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A.股票
B.公司债券
C.商业票据
D.金融证券


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122、判断题  中国证券业协会具有独立法人地位，采取公司制的组织形式。（）


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123、单项选择题  证券市场本质上是（）。

A.价值直接交换的场所
B.财产权利直接交换的场所
C.价值实现增值的场所
D.风险直接交换的场所


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124、单项选择题  外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。

A.证券交易所
B.中国证监会
C.国务院
D.国家外汇管理局


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125、多项选择题  证券市场的显著特征有（）。

A.证券市场是价值直接交换的场所
B.证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
C.证券市场是风险直接交换的场所
D.证券市场是财产权利直接交换的场所


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126、判断题  2007年10月，中国与英国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的私募基金。（）


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127、判断题  根据规定，保险集团（控股）公司、保险公司将保险资金投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%；投资于不动产相关金融产品的账面余额，不高于本公司上季末总资产的3%，两项合计不高于本公司上季末总资产的10%。（）


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128、判断题  在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，称为风险管理的利器。（）


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129、判断题  全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向债券市场。（）


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130、判断题  有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（）


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131、单项选择题  钩端螺旋体病的临床表现是（）

A.寒战，发热，呕血
B.肝明显肿大、质硬伴结节，腹水，AFP增高
C.肝脾大，腹水
D.剧烈呕吐后呕血
E.上腹痛，反酸，烧心


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132、多项选择题  政府发行债券募集资金的主要用途是（）。

A.协调财政资金短期周转
B.弥补财政赤字
C.兴建基础设施
D.弥补战争开支


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133、判断题  商业证券主要有商业汇票、商业本票和支票。（）


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134、判断题  要根据严格监管的原则，健全证券、期货公司的市场准入制度。（）


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135、多项选择题  根据规定，保险集团（控股）公司、保险公司从事保险资金运用应当符合下列比例要求（）。

A.投资于无担保企业债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季未总资产的5%
B.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%
C.投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的10%
D.对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本不得超过其净资产的50%


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136、多项选择题  之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（）。

A.加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺
B.加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段
C.加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
D.加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段


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137、判断题  投资者机构化导致证券市场对信息的敏感性提高，有利于金融分析技术的发展与运用。（）


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138、判断题  地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还。（）


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139、单项选择题  按证券所代表的权利性质，有价证券可以分为（）。

A.公募证券和私募证券
B.政府证券、政府机构证券、公司证券
C.上市证券与非上市证券
D.股票、债券和其他证券


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140、判断题  通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。（）


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141、单项选择题  目前，尚未批准从事证券投资业务的金融机构是（）。

A.信托投资公司
B.企业集团财务公司
C.主权财富基金
D.金融租赁公司


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142、判断题  我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。（）


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143、多项选择题  证券市场的交易对象是作为经济权益凭证的（）等有价证券。

A.普通股
B.优先股
C.债券
D.投资基金


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144、判断题  虚拟资本的价格总额不一定等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等。（）


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145、判断题  银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。（）


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