1、名词解释 转托管
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2、名词解释 包括一切权益
3、问答题 何谓交割？
4、名词解释 代理买卖证券业务
5、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
6、单项选择题 无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。
A.实际价值 B.账面价值 C.清算价值 D.市场价值
7、名词解释 平仓
8、判断题 从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）
9、名词解释 短空
10、名词解释 平市
11、名词解释 证券存管
12、名词解释 经纪服务
13、名词解释 成交价
14、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
15、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
16、名词解释 代理买卖证券业务
17、名词解释 中央结算
18、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
19、名词解释 初级市场
20、问答题 何谓断头、吊空？
21、名词解释 除权
22、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
23、名词解释 场外交易市场
24、名词解释 分红派息
25、名词解释 包括附加股
26、名词解释 补空
27、名词解释 支撑线
28、判断题 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）
29、名词解释 戥仓
30、名词解释 全额偿还
31、名词解释 作手
32、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金 B.支付优先股股息 C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利
33、判断题 当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）
34、名词解释 反转
35、单项选择题 配股的对象是（）。
A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众
36、问答题 何谓固盘？
37、名词解释 店头交易市场
38、名词解释 黑盘
39、名词解释 委托买卖
40、名词解释 交易过户
41、判断题 随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）
42、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
43、名词解释 市值
44、多项选择题 股票的流动性意味着（）。
A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性 B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高 C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱 D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
45、问答题 何谓填权？
46、名词解释 无约束指令
47、名词解释 新股上网定价发行
48、多项选择题 股票价值与股票价格的关系包括（）。
A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额 B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
49、名词解释 指定交易
50、名词解释 当面委托
51、名词解释 期中偿还
52、名词解释 撮合转帐
53、名词解释 传真委托、函电委托
54、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
55、判断题 公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）
56、名词解释 股本
57、名词解释 债券到期收益率
58、问答题 何谓回档、反弹？
59、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
60、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
61、名词解释 记账式债券
62、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
63、名词解释 诚实信用原则
64、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
65、判断题 股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）
66、名词解释 多头套期保值
67、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
68、名词解释 法人结算
69、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
70、名词解释 变动收益证券
71、名词解释 整数股
72、单项选择题 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务 D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
73、问答题 何谓盘档？
74、问答题 何谓收盘、收盘价？
75、名词解释 钱货两清原则
76、多项选择题 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。
A.行使权利认购新发行的普通股票 B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬 D.不行使权利而听任其过期失效
77、名词解释 部分偿还
78、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
79、名词解释 信用交易风险
80、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
81、名词解释 保荐人制度
82、多项选择题 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A.非专利技术 B.实物 C.工业产权 D.土地使用权
83、判断题 作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）
84、名词解释 一字型
85、名词解释 二级销售
86、问答题 怎样办理股票的过户手续？
87、名词解释 买入注销
88、多项选择题 股东出资的合法形式包括（）。
A.货币 B.实物 C.知识产权 D.土地使用权
89、名词解释 回购交易单位
90、名词解释 不记名股票
91、名词解释 店头交易市场
92、名词解释 最高价
93、名词解释 上证红利指数
94、名词解释 抽签偿还
95、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
96、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
97、名词解释 配股
98、多项选择题 公司可以进行股份回购的情形有（）。
A.公司减少注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工 D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
99、多项选择题 影响股票价格变动的基本因素有（）。
A.公司的经营状况素况 B.证券市场运行状况 C.行业前景 D.宏观经济
100、名词解释 不记名股票
101、名词解释 标准券
102、名词解释 证券承销商
103、名词解释 证券经纪商
104、名词解释 以券融资
105、名词解释 崩盘
106、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
107、名词解释 基金托管费
108、名词解释 金融市场体系
109、判断题 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）
110、名词解释 机构投资者
111、名词解释 备兑凭证
112、名词解释 抢帽子
113、判断题 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
114、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
115、单项选择题 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。
A.股息票 B.红利票 C.利息票 D.收益票
116、名词解释 证券承销
117、名词解释 现卖
118、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
119、判断题 境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）
120、名词解释 证券账户
121、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
122、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20% B.15% C.10％ D.5%
123、名词解释 十字星
124、名词解释 遗忘股
125、多项选择题 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。
A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期
126、名词解释 当日有效
127、单项选择题 最有影响的政治因素是（）。
A.政权更迭 B.政治领导人更迭 C.战争 D.国际政治局势变化
128、名词解释 二级市场
129、名词解释 创业板
130、多项选择题 外资股的发行对象包括（）。
A.外国投资者 B.香港投资者 C.澳门投资者 D.台湾投资者
131、名词解释 契约型基金
132、名词解释 变动收益证券
133、名词解释 行情牌
134、判断题 经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）
135、多项选择题 股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。
A.平等协商 B.诚信互谅 C.利益平衡 D.自主决策
136、问答题 何谓证券套利？
137、名词解释 非上市证券
138、判断题 境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）
139、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10 B.20 C.30 D.40
140、判断题 股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）
141、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
142、名词解释 梧桐树协定
143、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
144、名词解释 货币期权
145、名词解释 非交易过户
146、名词解释 断头
147、名词解释 债券收益性
148、判断题 价格是恢复供求平衡的关键变量。（）
149、问答题 何谓哄抬？
150、名词解释 全面指定交易制度
151、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
152、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
153、名词解释 场外交易
154、名词解释 证券投资者
155、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
156、名词解释 盘整
157、问答题 何谓惯压？
158、名词解释 最后喊进价
159、名词解释 到期偿还
160、名词解释 金融期货合约
161、名词解释 最后喊出价
162、名词解释 第三方存管
163、名词解释 IPO
164、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
165、名词解释 投资风险
166、名词解释 电话自动委托
167、判断题 股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）
168、名词解释 反转
169、问答题 何谓除息？
170、名词解释 成交量
171、名词解释 例行日交收
172、问答题 何谓长多、短多、死多？
173、名词解释 法人股
174、名词解释 下影线
175、名词解释 私募债券
176、名词解释 成交价
177、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
178、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
179、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
180、名词解释 普通股
181、名词解释 证券市场监管
182、名词解释 H股
183、判断题 人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）
184、名词解释 证券行业协会
185、问答题 何谓成交单位？
186、名词解释 传真委托、函电委托
187、名词解释 外商投资股份有限公司
188、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
189、名词解释 上市辅导
190、名词解释 熊市
191、名词解释 终止上市
192、问答题 何谓阻力线、支撑线？
193、名词解释 收股息及红股
194、名词解释 财务风险
195、名词解释 到期偿还
196、名词解释 开盘价
197、名词解释 会员制交易所
198、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
199、问答题 何谓坐轿、抬轿？
200、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
201、名词解释 非交易过户
202、名词解释 认股权证的“行使价”
203、名词解释 美国存托凭证
204、名词解释 多头、多头市场
205、问答题 什么是整数交易和零数交易？
206、名词解释 账户挂失转户
207、名词解释 证券投资咨询公司
208、名词解释 基金管理费
209、名词解释 董事会
210、多项选择题 股票风险性体现在（）。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性 B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期 C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失 D.风险性是股票最基本的特征
211、问答题 何谓余额交割？
212、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
213、名词解释 票面价值
214、判断题 记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）
215、多项选择题 增发股票的对象可以是（）。
A.社会公众 B.特定机构 C.个人 D.原有股东
216、多项选择题 股利政策包括（）。
A.派现 B.送股 C.资本公积金转增股本 D.增发
217、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49
218、名词解释 参与公司债
219、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
220、名词解释 A股
221、名词解释 强硬购买行情
222、问答题 何谓开市、前市、后市？
223、判断题 我国现在允许发行无面额股票。（）
224、名词解释 证券交收
225、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
226、判断题 在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）
227、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
228、名词解释 证券回购交易
229、名词解释 可转换证券的转换价值
230、名词解释 证券的收益性
231、名词解释 缺口
232、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
233、问答题 何谓开盘、开盘价？
234、名词解释 电话自动委托
235、名词解释 除息
236、判断题 股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）
237、名词解释 收入型基金
238、多项选择题 影响股票价格的因素包括（）。
A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化 B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨 C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期 D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
239、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点包括（）。
A.股息率是可变动的 B.股息率的变化一般与公司经营状况无关 C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 D.有利于扩大股票发行量
240、名词解释 上证180指数
241、名词解释 时间优先
242、名词解释 散户
243、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
244、名词解释 留存收益
245、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
246、名词解释 法定资本
247、名词解释 代理席位
248、多项选择题 无记名股票的特点为（）。
A.转让相对简便 B.安全性较差 C.认购股票时要一次缴纳出资 D.股东权利归属股票的持有人
249、问答题 何谓大户？
250、单项选择题 无记名股票与记名股票的主要差别是（）。
A.股东权利不同 B.股票记载方式不同 C.股票定价方式不同 D.股票发行方式不同
251、名词解释 发起设立
252、名词解释 虚拟资本
253、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
254、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
255、问答题 何谓配股通知书？
256、名词解释 账面值（BookValue）：
257、判断题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）
258、多项选择题 法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。
A.股份公司只能用未分配利润支付红利 B.股份公司只能用留存收益支付红利 C.公司在无力偿债时不能支付红利 D.红利的支付不能减少其注册资本
259、问答题 何谓报价、进价、出价？
260、名词解释 单利债券
261、单项选择题 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A.出口的增加 B.进口的减少 C.境外资本流入 D.国内资本市场流动性减弱
262、问答题 何谓散户？
263、名词解释 询价制度
264、名词解释 不包括附加股
265、名词解释 短期国债
266、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
267、单项选择题 （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A.除息 B.除权 C.派发 D.含权
268、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
269、名词解释 循环购买
270、名词解释 保证金
271、问答题 何谓期权套利？
272、名词解释 填息
273、多项选择题 股票的特征有（）。
A.收益性、风险性 B.流动性 C.参与性 D.永久性
274、名词解释 证券的期限性
275、名词解释 多翻空
276、名词解释 存托凭证
277、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
278、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票
279、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
280、名词解释 信用评级机构
281、问答题 何谓实多、实空？
282、问答题 证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？
283、名词解释 收购、出售资产
284、名词解释 深证综合指数
285、名词解释 换手率
286、多项选择题 普通股票股东的义务有（）。
A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
287、多项选择题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A.市场深度 B.报价紧密度 C.股票发行公司经营业绩性 D.股票的价格弹性或者恢复能力
288、问答题 何谓过户？
289、名词解释 经营风险
290、名词解释 当面委托
291、单项选择题 上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A.股利宣布日 B.股权登记日 C.除息除权日 D.派发日
292、单项选择题 （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股 B.H股 C.N股 D.S股
293、名词解释 证券清算
294、问答题 何谓买空、卖空？
295、判断题 公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）
296、问答题 何谓红盘？
297、单项选择题 衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。
A.周转率 B.杠杆比率 C.销售利润率 D.净资产收益率
298、单项选择题 公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会 B.高级管理人员 C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东
299、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10 B.15 C.20 D.25
300、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
