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基金销售从业资格考试：基金销售的规范在线测试（每日一练）
2021-09-07 01:31:12 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、多项选择题  下列属于自律性规范的有（）

A.《上市开放式基金业务指引》
B.《中国证券业协会公员公约》
C.《金融企业会计制度》
D.《证券投资基金运作管理办法》


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2、多项选择题  下列内容属于中国证监会行政执法权的有（）

A.有权查询、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户
B.有权查询、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户
C.有权查询、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券账户
D.有权限制被调查事件当事人的证券买卖


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3、单项选择题  属于我国证券市场的自律性组织的是（）。

A.中国证监会
B.证券交易所和证券业协会
C.证监会派出机构
D.以上都错


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4、单项选择题  《证券法》的立法宗旨是（）

A.规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展
B.规范证券公司的组织和业务规范
C.对证券交易进行规范
D.以上都错


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5、单项选择题  《中华人民共和国证券投资基金法》的制定主体是（）

A.全国人民代表大会常务委员会
B.国务院
C.国务院组成部门
D.证券业协会


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6、单项选择题  下列哪一项不是国际证监会监管目标（）

A.保护投资者
B.保证证券市场的公平、效率和透明
C.降低系统性风险
D.调控证券市场与证券市场规模


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7、多项选择题  中国证监会通过何种手段建立起一套针对基金市场的监管制度?（）

A.建立良好有序的竞争环境
B.建立有效的制衡机制
C.设定机构、人员和产品的准人标准
D.不断提高监管水平


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8、多项选择题  《公司法》的主要内容包括（）

A.有限责任公司的设立和组织机构
B.股份有限公司的设立和组织机构
C.公司合并、分立、增资和减资
D.公司解散和清算 


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9、单项选择题  《证券法》的制定机关是（）

A.全国人民代表大会常务委员会
B.国务院
C.证监会
D.以上都错


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10、多项选择题  属于“操纵证券、期货市场罪”的行为的是（）

A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖。
B.操纵证券、期货交易价格或者交易量。
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响交易价格或者交易量。
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或交易量。


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11、多项选择题  基金监管的原则包括如下哪些内容?（）

A.依法监管原则
B.公开、公平、公正原则
C.监管与自律并重原则
D.监管的连续性和有效性原则


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12、多项选择题  除《证券投资基金法》之外，基金活动还需遵守（）

A.《中华人民共和国信托法》
B.《证券法》
C.其他部委制定的关于基金的特殊规定
D.以上均正确


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13、单项选择题  现行《中华人民共和国证券法》的生效日期为（）：

A.2006年1月1日
B.2006年6月1日
C.2007年1月1日
D.2007年6月1日


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14、单项选择题  我国证券市场监管的主要任务（）

A.致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务
B.形成证券市场的法制秩序
C.追求自律规范的市场秩序
D.优先保护投资者利益


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15、单项选择题  我国证券市场监管框架中执行自律管理职能的机构是（）

A.证监会
B.证监会派出机构
C.中国投资者保护基金
D.中国证券业协会和证券交易所


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16、单项选择题  下列描述哪一项不是证券市场监管的意义（）

A.切实保障证券公司利益的需要
B.是维护市场良好秩序的需要
C.是发展和完善证券市场体系的需要
D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要


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17、多项选择题  属于“内幕交易、泄露内幕信息罪”规定的“内幕信息”的是（）

A.公司股利分配计划和增资计划
B.股权结构重大变化
C.公司债务担保重大变化
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%


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18、判断题  《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》中规定，会计系统的内部控制包括：在内部，每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账；在外部，每日完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。（）


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