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证券从业资格考试：特别交易事项及其监管考试资料（最新版）
2021-09-09 06:51:48 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、多项选择题  协议平台接受交易用户申报的类型包括（）

A．单边报价
B．定价申报
C．双边报价
D．委托申报


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2、多项选择题  退市风险警示的处理措施包括（）

A．在公司股票简称前冠以“*ST”字样
B．股票报价的日涨跌幅限制为5%
C．在公司股票简称前冠以“ST”字样
D．股票报价的日涨幅限制为10%


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3、单项选择题  在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）之间自行协商确定

A．5%
B．10%
C．15%
D．30%


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4、多项选择题  对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有()。

A.限制相关证券账户交易
B.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
C.要求相关投资者提交书面承诺
D.约见谈话


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5、判断题  在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式（）


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6、多项选择题  合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括()。

A.在证券交易所挂牌交易的股票
B.在证券交易所挂牌交易的债券
C.证券投资基金
D.在证券交易所挂牌交易的权证


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7、单项选择题  在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况

A．2
B．3
C．5
D．10


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8、多项选择题  上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息()。

A.成交额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量和买入、卖出金额
B.成交额最大的3家会员营业部的名称及其买人、卖出数量和买入、卖出金额
C.股份统计信息
D.上海证券交易所认为应披露的信息


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9、单项选择题  在深圳证券交易所，多只a股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只a股的交易数量不低于()股的可采用大宗交易方式。

A.5万
B.10万
C.20万
D.100万


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10、判断题  对于在交易日15：00前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受理其大宗交易的申报（）


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11、单项选择题  退市风险警示制度是从（）开始实施的

A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004年1月1日


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12、多项选择题  关于证券交易所上市证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌的描述正确的有()。

A.证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息
B.证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
C.证券停牌期间，不得继续申报
D.证券复牌时，对已接受的申报实行集合竞价


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13、单项选择题  （）实行次交易日起回转交易

A．A股
B．B股
C．债券
D．权证


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14、多项选择题  在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。

A．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
C．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币


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15、多项选择题  证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。

A.应建立健全经纪业务的实时监控系统
B.应建立交易数据安全备份制度
C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度


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16、判断题  大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖（）


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17、单项选择题  发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括()。

A.中国证券业协会
B.中国人民银行
C.国家外汇管理局
D.中国证监会


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18、单项选择题  托特罗定可用于：

A．麻醉前给药
B．膀胱刺激症状
C．青光眼
D．散瞳检查眼底
E．重症肌无力


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19、多项选择题  根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式

A．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
B．债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币
C．债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币
D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000万张


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20、单项选择题  所有境外投资者对单个上市公司a股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

A.10%
B.15%
C.20%
D.25%


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21、多项选择题  以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（）

A．证券代码
B．证券帐号
C．交易价格
D．买卖方向


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22、多项选择题  对于（），协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00-15：30

A．公司债券的大宗交易
B．专项资产管理计划协议交易
C．权益类证券大宗交易
D．债券大宗交易（除公司债券外）


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23、多项选择题  对于有价格涨跌幅限制的证券，出现下列情形的()，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及买入、卖出金额。

A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的前3只股票
C.日价格振幅达到15%的前3只股票
D.日换手率达到20%的前3只股票


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24、单项选择题  因股权分布发生变化导致连续（）个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示

A．5
B．10
C．20
D．30


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25、单项选择题  关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（）

A．2008年5月推出
B．只能由股份持有者发起出售需求
C．由证券交易所组织专场
D．由中国证券登记结算有限责任公司完成结算


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26、单项选择题  固定收益平台交易采用()形式。

A.市价交易和限价交易
B.报价交易和询价交易
C.报价交易和限价交易
D.限价交易和询价交易


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27、多项选择题  用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（）规定，交易方可成立

A．权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定
B．权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
C．债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
D．专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定


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28、多项选择题  上市公司出现以下（）情形之一，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示

A．最近2年连续亏损
B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，且公司股票已停牌2个月
C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
D．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月


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29、多项选择题  下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有()。

A.首次公开发行上市的股票
B.上海证券交易所封闭式基金
C.增发上市的股票
D.暂停上市后恢复上市的股票首个交易日


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30、单项选择题  中小企业板上市公司收到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示

A．6个月
B．12个月
C．18个月
D．24个月


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31、多项选择题  实行当日回转交易的有（）

A．B股交易
B．深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易
C．权证交易
D．债券竞价交易


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32、单项选择题  根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式

A．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
B．A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万人民币
C．基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D．债券单笔质押式回购交易数量不低于500张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万人民币


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33、单项选择题  中小企业版上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司出外）超过（）且占净资产值（）以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实习退市风险警示

A．2000万元，50%
B．1亿元，100%
C．2000万元，100%
D．1亿元，50%


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34、多项选择题  固定收益平台的交易时间为()。

A.9：30-11：30
B.9：15-11：30
C.13：o0-15：00
D.13：o0-14：00


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35、多项选择题  深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有()。

A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于500万股
C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
D.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上


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36、单项选择题  上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告

A．1
B．2
C．3
D．5


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37、多项选择题  股票、封闭式基金竞价交易出现()情形时，属于异常波动。

A.连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B.st股票和*st股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的(包括sst、s*st)
C.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日内的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
D.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形


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