1、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
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2、名词解释 平市
3、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
4、问答题 何谓证券套利？
5、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
6、名词解释 标准券
7、单项选择题 衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。
A.周转率 B.杠杆比率 C.销售利润率 D.净资产收益率
8、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
9、名词解释 成交额
10、名词解释 中国证券业协会
11、名词解释 全额偿还
12、判断题 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
13、判断题 价格是恢复供求平衡的关键变量。（）
14、名词解释 投资风险
15、问答题 何谓阻力线、支撑线？
16、名词解释 上证50指数
17、问答题 何谓开市、前市、后市？
18、名词解释 部分偿还
19、名词解释 法人股
20、多项选择题 影响股票价格的因素包括（）。
A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化 B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨 C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期 D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
21、名词解释 证券市场中介
22、名词解释 换手率
23、名词解释 市值
24、名词解释 权证
25、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
26、名词解释 店头交易市场
27、名词解释 拨档
28、问答题 什么是股票？什么是人民币特种股票？
29、名词解释 会员制交易所
30、名词解释 上影线
31、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
32、名词解释 适销证券
33、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
34、名词解释 委托买卖
35、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
36、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
37、判断题 股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）
38、多项选择题 股票的流动性意味着（）。
A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性 B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高 C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱 D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
39、问答题 何谓过户？
40、名词解释 深证综合指数
41、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
42、名词解释 记账式债券
43、名词解释 合谋
44、名词解释 股本
45、问答题 什么是垫头交易？
46、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
47、名词解释 证券的收益性
48、名词解释 等级股票
49、多项选择题 股票风险性体现在（）。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性 B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期 C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失 D.风险性是股票最基本的特征
50、名词解释 量价背离
51、名词解释 证券账户
52、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
53、名词解释 短线客与“鹿”
54、名词解释 自营商
55、问答题 何谓填权？
56、名词解释 佣金
57、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
58、名词解释 包括附加股
59、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
60、问答题 何谓多头市场、空头市场？
61、名词解释 外商投资股份有限公司
62、多项选择题 股票价值与股票价格的关系包括（）。
A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额 B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
63、名词解释 债券信用评级
64、名词解释 吊空
65、名词解释 反弹
66、名词解释 无记名（实物）国债
67、名词解释 股息（Dividend）
68、单项选择题 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A.除权日 B.股权登记日 C.行权日 D.除息日
69、名词解释 指定交易
70、问答题 何谓大户？
71、名词解释 场外交易市场
72、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
73、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
74、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
75、名词解释 契约型基金
76、名词解释 传真委托、函电委托
77、判断题 理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）
78、名词解释 除权
79、名词解释 牛市
80、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
81、名词解释 私募债券
82、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
83、名词解释 成交量
84、名词解释 中国证券监督管理委员会
85、名词解释 黑盘
86、名词解释 开低盘
87、名词解释 上市
88、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票
89、名词解释 法定资本
90、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
91、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
92、名词解释 市价委托
93、问答题 何谓成交单位？
94、名词解释 电话自动委托
95、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
96、名词解释 账面值（BookValue）：
97、名词解释 抽签偿还
98、多项选择题 增发股票的对象可以是（）。
A.社会公众 B.特定机构 C.个人 D.原有股东
99、判断题 发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）
100、名词解释 询价制度
101、名词解释 到期偿还
102、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
103、判断题 在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）
104、名词解释 除息
105、名词解释 企业风险
106、名词解释 钱货两清原则
107、名词解释 融机构预借
108、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
109、名词解释 IPO
110、名词解释 认股权证的“行使价”
111、名词解释 资本化证券
112、名词解释 短空
113、名词解释 证券承销商
114、问答题 何谓停板、涨停板、跌停板？
115、判断题 股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）
116、问答题 什么是交叉交易？
117、判断题 公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）
118、问答题 何谓价位？
119、名词解释 成交价
120、名词解释 指定交易
121、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
122、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
123、问答题 什么是保证金卖出交易？
124、名词解释 保荐人制度
125、名词解释 撮合转帐
126、名词解释 信用交易风险
127、名词解释 限价委托
128、名词解释 买入注销
129、多项选择题 无记名股票与记名股票的差别包括（）。
A.两者在股东的权利方面存在差别 B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人 C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资 D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
130、名词解释 标准券折算率
131、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
132、名词解释 信用评级机构
133、问答题 怎样办理股票的过户手续？
134、名词解释 帽客
135、多项选择题 公司可以进行股份回购的情形有（）。
A.公司减少注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工 D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
136、名词解释 传真委托、函电委托
137、名词解释 非交易过户
138、名词解释 B股
139、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3
140、名词解释 作手
141、名词解释 大户
142、名词解释 全面指定交易制度
143、名词解释 牛皮市
144、多项选择题 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。
A.行使权利认购新发行的普通股票 B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬 D.不行使权利而听任其过期失效
145、名词解释 暂停上市
146、名词解释 空头套期保值
147、名词解释 盘整
148、名词解释 ST股票
149、名词解释 多头、多头市场
150、名词解释 记名股票
151、判断题 股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）
152、名词解释 证券服务机构
153、名词解释 连续竞价
154、名词解释 参与公司债
155、名词解释 不动产抵押公司债
156、名词解释 核准制
157、名词解释 整理行情
158、名词解释 委托手续费
159、问答题 何谓交割？
160、名词解释 证券经纪商
161、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
162、名词解释 空头、空头市场
163、名词解释 期中偿还
164、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性
165、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
166、问答题 何谓期权套利？
167、名词解释 回购标准品种
168、名词解释 当日有效
169、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
170、名词解释 普通股
171、单项选择题 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A.每股账面价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股清算价值
172、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
173、名词解释 金融市场体系
174、多项选择题 股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。
A.平等协商 B.诚信互谅 C.利益平衡 D.自主决策
175、名词解释 债券收益性
176、多项选择题 股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人 B.法人 C.机构投资者 D.个人投资者
177、名词解释 关卡
178、名词解释 天价
179、名词解释 证券市场主体
180、名词解释 账户挂失转户
181、问答题 什么是保证金买入交易？
182、判断题 外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
183、名词解释 支撑线
184、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
185、名词解释 时间优先
186、名词解释 留存收益
187、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
188、名词解释 法人结算
189、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
190、多项选择题 外资股的发行对象包括（）。
A.外国投资者 B.香港投资者 C.澳门投资者 D.台湾投资者
191、名词解释 网上交易
192、名词解释 行情牌
193、名词解释 不包括一切权益
194、问答题 何谓炒股？
195、问答题 何谓收盘、收盘价？
196、名词解释 崩盘
197、名词解释 基金托管费
198、名词解释 横盘
199、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
200、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
201、名词解释 催促行情
202、名词解释 不记名股票
203、名词解释 洗盘
204、单项选择题 最有影响的政治因素是（）。
A.政权更迭 B.政治领导人更迭 C.战争 D.国际政治局势变化
205、名词解释 H股
206、名词解释 经纪服务
207、名词解释 证券市场自律
208、多项选择题 股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.股票分割通常适用于高价股 C.并股则常见于低价股 D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
209、名词解释 熊市
210、名词解释 收入型基金
211、名词解释 盘软
212、多项选择题 普通股东享有的权利包括（）。
A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询 B.依法转让持有的股份 C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D.直接经营决策权
213、名词解释 短线交易
214、名词解释 货币期权
215、问答题 何谓断头、吊空？
216、问答题 投资人如何选定委托有效期？
217、名词解释 存托凭证
218、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点包括（）。
A.股息率是可变动的 B.股息率的变化一般与公司经营状况无关 C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 D.有利于扩大股票发行量
219、名词解释 掼压
220、问答题 何谓多头、空头？
221、名词解释 经营风险
222、问答题 何谓配股通知书？
223、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
224、问答题 何谓惯压？
225、名词解释 托管券商制度
226、单项选择题 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A.出口的增加 B.进口的减少 C.境外资本流入 D.国内资本市场流动性减弱
227、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
228、名词解释 价格优先
229、名词解释 期权
230、名词解释 金融期货的风险转移功能
231、问答题 何谓空手、套牢？
232、问答题 何谓利多、利空？
233、名词解释 新股上网定价发行
234、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
235、名词解释 标准券折算率
236、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
237、名词解释 中央登记
238、名词解释 董事会
239、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
240、判断题 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）
241、名词解释 非上市证券
242、名词解释 电话委托
243、名词解释 回购交易单位
244、名词解释 定时偿还
245、名词解释 包括一切权益
246、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
247、名词解释 债券到期收益率
248、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20 B.30 C.40 D.50
249、单项选择题 （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股 B.H股 C.N股 D.S股
250、问答题 何谓固盘？
251、名词解释 经纪人佣金
252、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
253、单项选择题 通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.红筹股 B.蓝筹股 C.绩优股 D.潜力股
254、名词解释 速动比率
255、问答题 何谓回档、反弹？
256、名词解释 最后喊出价
257、名词解释 多头套期保值
258、判断题 境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）
259、名词解释 发起设立
260、多项选择题 无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。
A.股票票面 B.股东名册 C.公司章程 D.发行文件
261、判断题 将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）
262、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
263、名词解释 债券偿还性
264、名词解释 单利债券
265、判断题 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）
266、判断题 股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）
267、名词解释 交易过户
268、问答题 何谓红利股票？
269、多项选择题 股票的特征有（）。
A.收益性、风险性 B.流动性 C.参与性 D.永久性
270、名词解释 上证红利指数
271、判断题 零售业具有非常高的长期负债率。（）
272、问答题 何谓关卡？
273、名词解释 利率期权
274、名词解释 证券的流动性
275、名词解释 实时监控
276、名词解释 平仓
277、名词解释 黑马股
278、名词解释 补空
279、名词解释 证券发行人
280、名词解释 散户
281、判断题 随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）
282、名词解释 转整数委托
283、名词解释 备兑凭证
284、问答题 何谓拔档？
285、名词解释 内幕人员
286、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
287、名词解释 代理买卖证券业务
288、名词解释 不记名股票
289、判断题 在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）
290、名词解释 随时偿还
291、问答题 何谓坐轿、抬轿？
292、问答题 什么是整数交易和零数交易？
293、多项选择题 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股
294、问答题 何谓开盘、开盘价？
295、问答题 何谓轧多头、轧空头？
296、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
297、名词解释 代理席位
298、名词解释 终止上市
299、名词解释 初级市场
300、问答题 何谓买空、卖空？
