1、名词解释 部分偿还
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2、名词解释 上市
3、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
4、名词解释 信托股
5、名词解释 变动收益证券
6、多项选择题 影响股票价格变动的基本因素有（）。
A.公司的经营状况素况 B.证券市场运行状况 C.行业前景 D.宏观经济
7、名词解释 单利债券
8、名词解释 短线客与“鹿”
9、名词解释 证券清算
10、问答题 何谓红利股票？
11、问答题 投资人如何选定委托有效期？
12、问答题 何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？
13、单项选择题 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股 B.高增长型股票 C.红筹股 D.绩优股
14、多项选择题 下列关于优先股票的说法中正确的有（）。
A.优先股指股东享有某些优先权利的股票 B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样 C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利 D.优先股股东有表决权
15、名词解释 换手率
16、判断题 记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）
17、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
18、名词解释 上证50指数
19、单项选择题 上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A.股利宣布日 B.股权登记日 C.除息除权日 D.派发日
20、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
21、名词解释 非系统性风险
22、问答题 何谓收盘、收盘价？
23、名词解释 帽客
24、单项选择题 （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A.除息 B.除权 C.派发 D.含权
25、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
26、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
27、名词解释 股本
28、名词解释 金融市场体系
29、问答题 何谓炒股？
30、名词解释 关卡
31、名词解释 ST股票
32、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
33、名词解释 委托手续费
34、名词解释 信用交易风险
35、名词解释 定时偿还
36、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
37、名词解释 B股
38、判断题 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
39、名词解释 连续竞价
40、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
41、名词解释 随时偿还
42、单项选择题 无记名股票与记名股票的主要差别是（）。
A.股东权利不同 B.股票记载方式不同 C.股票定价方式不同 D.股票发行方式不同
43、判断题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）
44、名词解释 反转
45、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
46、名词解释 十字星
47、名词解释 外商投资股份有限公司
48、名词解释 货币期权
49、名词解释 补空
50、多项选择题 股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人 B.法人 C.机构投资者 D.个人投资者
51、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
52、名词解释 账面值（BookValue）：
53、名词解释 境内上市外资股
54、名词解释 代理买卖证券业务
55、判断题 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）
56、名词解释 货币基金
57、名词解释 价格优先
58、名词解释 开盘价
59、问答题 何谓多头市场、空头市场？
60、名词解释 证券发行市场
61、名词解释 循环购买
62、名词解释 证券投资者
63、名词解释 证券交收
64、名词解释 初级市场
65、问答题 何谓除权？
66、名词解释 平市
67、判断题 股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）
68、名词解释 第三方存管
69、名词解释 新价格股
70、问答题 何谓回档、反弹？
71、名词解释 回购标准品种
72、名词解释 账户挂失转户
73、名词解释 限价委托
74、名词解释 掼压
75、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司 B.其实现形式是公司派发的股息、红利 C.其实现形式可以是资本利得 D.收益性是股票最基本的特征
76、名词解释 证券市场国际化
77、名词解释 遗忘股
78、名词解释 IPO
79、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
80、名词解释 例行日交收
81、名词解释 新股上网定价发行
82、名词解释 债券信用评级
83、名词解释 行情牌
84、判断题 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）
85、多项选择题 外资股的发行对象包括（）。
A.外国投资者 B.香港投资者 C.澳门投资者 D.台湾投资者
86、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
87、名词解释 传真委托、函电委托
88、名词解释 不包括附加股
89、名词解释 不包括股息
90、名词解释 空头套期保值
91、名词解释 最后喊进价
92、问答题 何谓洗盘？
93、名词解释 财务风险
94、单项选择题 通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.红筹股 B.蓝筹股 C.绩优股 D.潜力股
95、名词解释 不动产抵押公司债
96、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票
97、名词解释 证券交易原则
98、名词解释 多头套期保值
99、多项选择题 公司可以进行股份回购的情形有（）。
A.公司减少注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工 D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
100、名词解释 升高盘
101、多项选择题 股利政策包括（）。
A.派现 B.送股 C.资本公积金转增股本 D.增发
102、名词解释 基金运作费用
103、名词解释 定时偿还
104、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
105、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
106、单项选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 B.记名股票和无记额股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
107、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
108、名词解释 投资风险
109、名词解释 以券融资
110、名词解释 盘整
111、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
112、名词解释 基金资产净值
113、名词解释 复利债券
114、名词解释 证券市场自律
115、名词解释 电话自动委托
116、名词解释 成交量
117、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
118、名词解释 场外交易市场
119、名词解释 集中交易市场
120、名词解释 分红派息
121、名词解释 证券经纪商
122、名词解释 备兑凭证
123、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
124、名词解释 电话自动委托
125、名词解释 非上市证券
126、问答题 何谓价位？
127、名词解释 普通股
128、名词解释 外资股
129、名词解释 出货
130、名词解释 利率期权
131、名词解释 诚实信用原则
132、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
133、名词解释 证券公司
134、名词解释 实时监控
135、名词解释 收入型基金
136、名词解释 次级市场
137、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
138、名词解释 转仓
139、名词解释 美国存托凭证
140、多项选择题 优先股票的具体优先条件一般包括（）。
A.优先股票分配股息的顺序和定额 B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D.优先股票股东转让股份的条件
141、名词解释 中国证券业协会
142、多项选择题 股票的性质有（）。
A.股票是要式证券 B.股票是设权证券 C.股票是货币证券 D.股票是综合权利证券
143、名词解释 断头
144、问答题 何谓阻力线、支撑线？
145、问答题 何谓期权套利？
146、多项选择题 股票价值与股票价格的关系包括（）。
A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额 B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
147、名词解释 时间优先
148、名词解释 不包括一切权益
149、名词解释 回购交易单位
150、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
151、多项选择题 公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。
A.相互独立 B.权责明确 C.相互制衡 D.相互配合
152、名词解释 洗盘
153、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
154、问答题 何谓开盘、开盘价？
155、名词解释 标准券折算率
156、名词解释 包括红股
157、名词解释 经营风险
158、名词解释 牛市
159、名词解释 上证综合指数
160、名词解释 证券服务机构
161、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式 B.控制机制 C.利润分配的法律 D.利润分配的机构、文化、制度
162、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
163、名词解释 分红派息
164、名词解释 除息
165、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
166、名词解释 道琼斯股价指数
167、名词解释 票面价值
168、问答题 什么是垫头交易？
169、问答题 什么是交叉交易？
170、名词解释 非系统性风险
171、单项选择题 我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值
172、多项选择题 无记名股票的特点为（）。
A.转让相对简便 B.安全性较差 C.认购股票时要一次缴纳出资 D.股东权利归属股票的持有人
173、名词解释 询价制度
174、名词解释 僵牢
175、名词解释 托管券商制度
176、单项选择题 （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股 B.H股 C.N股 D.S股
177、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
178、问答题 何谓除息？
179、判断题 理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）
180、名词解释 作手
181、名词解释 一字型
182、多项选择题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A.市场深度 B.报价紧密度 C.股票发行公司经营业绩性 D.股票的价格弹性或者恢复能力
183、问答题 何谓多头、空头？
184、名词解释 第三方存管
185、名词解释 店头交易市场
186、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
187、名词解释 吃货
188、单项选择题 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A.出口的增加 B.进口的减少 C.境外资本流入 D.国内资本市场流动性减弱
189、名词解释 无形席位
190、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
191、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
192、名词解释 终止上市
193、名词解释 转整数委托
194、名词解释 包括附加股
195、名词解释 融机构预借
196、名词解释 空头、空头市场
197、问答题 何谓配股通知书？
198、名词解释 电话委托
199、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
200、名词解释 适销证券
201、名词解释 投资基金
202、名词解释 金融期货的风险转移功能
203、名词解释 市值
204、名词解释 基金资产估值
205、名词解释 上市辅导
206、名词解释 白手拿鱼
207、名词解释 债券偿还性
208、名词解释 政策风险
209、名词解释 成交数量
210、名词解释 不定比率投资法
211、名词解释 境外上市外资股
212、名词解释 暂停上市
213、名词解释 系统保障风险
214、问答题 何谓实多、实空？
215、名词解释 期中偿还
216、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3
217、名词解释 债券收益性
218、名词解释 保荐人制度
219、名词解释 法人结算
220、名词解释 多头、多头市场
221、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
222、单项选择题 最有影响的政治因素是（）。
A.政权更迭 B.政治领导人更迭 C.战争 D.国际政治局势变化
223、名词解释 下影线
224、名词解释 法定资本
225、名词解释 可转换公司债
226、判断题 公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）
227、名词解释 整数委托
228、多项选择题 股票风险性体现在（）。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性 B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期 C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失 D.风险性是股票最基本的特征
229、问答题 何谓红盘？
230、名词解释 实多
231、名词解释 保证金
232、判断题 当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）
233、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
234、名词解释 企业风险
235、名词解释 核准制
236、名词解释 年度报告
237、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
238、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
239、名词解释 资本化证券
240、名词解释 自营商
241、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
242、名词解释 除权
243、名词解释 支撑线
244、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
245、名词解释 八分之一点规则
246、名词解释 二级市场
247、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
248、单项选择题 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券
249、名词解释 委托买卖
250、名词解释 不动产抵押公司债
251、名词解释 抛售
252、名词解释 最后喊出价
253、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
254、名词解释 中国证券监督管理委员会
255、判断题 稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）
256、名词解释 董事会
257、多项选择题 无记名股票与记名股票的差别包括（）。
A.两者在股东的权利方面存在差别 B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人 C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资 D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
258、名词解释 基金管理费
259、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
260、名词解释 证券账户
261、问答题 何谓盘档？
262、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
263、问答题 何谓收盘、收盘价？
264、名词解释 证券回购交易
265、名词解释 散户
266、名词解释 股息（Dividend）
267、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
268、名词解释 缺口
269、单项选择题 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A.优先股股东、债权人、普通股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东 C.优先股股东、普通股股东、债权人 D.普通股股东、债权人、优先股股东
270、名词解释 最高价
271、名词解释 证券发行人
272、名词解释 价格发现功能
273、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
274、名词解释 可转换证券的转换价值
275、名词解释 会员制交易所
276、多项选择题 股东出资的合法形式包括（）。
A.货币 B.实物 C.知识产权 D.土地使用权
277、名词解释 代理买卖证券业务
278、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
279、判断题 境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）
280、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10 B.15 C.20 D.25
281、名词解释 律师事务所
282、名词解释 到期偿还
283、多项选择题 普通股东享有的权利包括（）。
A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询 B.依法转让持有的股份 C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D.直接经营决策权
284、名词解释 上证红利指数
285、名词解释 开低盘
286、名词解释 认股权证的“行使价”
287、名词解释 二级销售
288、名词解释 A股
289、判断题 零售业具有非常高的长期负债率。（）
290、名词解释 非交易过户
291、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
292、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
293、名词解释 基金托管费
294、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
295、名词解释 单利债券
296、名词解释 参与公司债
297、名词解释 转托管
298、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金 B.支付优先股股息 C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利
299、名词解释 平衡型基金
300、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
