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证券市场基础知识：证券市场运行考试试题（最新版）
2021-11-05 07:11:03 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、多项选择题  证券发行市场的作用主要表现在（）。

A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
B.为政府宏观部门调控经济提供了手段
C.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化
D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化


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2、多项选择题  下列关于恒生指数的说法正确的有（）。

A.恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布，系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
B.它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算
C.恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点
D.恒生指数于2006年2月提出改制，首次将H股纳入恒生指数成分股


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3、多项选择题  中关村科技园区高科技公司，其股票转让主要采取（）的方式进行成交。

A.协商配对
B.定价委托
C.集合竞价
D.连续竞价


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4、单项选择题  上证A股指数的基期指数为（）点。

A.10
B.50
C.100
D.150


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5、判断题  沪深300指数成分股的选择对样本空间股票在最近1年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后60%的股票。（）


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6、多项选择题  符合股息分配要求的有（）。

A.优先股股东按照规定的固定股息率优先取得固定股息
B.普通股票股东则根据余下的利润分取股息
C.现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通.最基本的股息形式
D.股东持有股票股息在大多数西方国家可免征所得税


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7、单项选择题  1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券（）中的合法地位。

A.一级市场
B.二级市场
C.主板市场
D.创业板市场


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8、判断题  风险越大，收益就一定越高。（）


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9、多项选择题  沪深300指数成分股的选择空间是（）。

A.上市交易时间超过1个季度（流通市值排名前30位的除外）
B.非ST、*ST股票，非暂停上市股票
C.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件.财务报告无重大问题
D.股票价格无明显的异常波动或市场操纵


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10、多项选择题  对于新股上市初期存在异常交易时，上交所可以单独或同时采取（）。

A.口头或书面警示
B.要求提交合规交易承诺
C.盘中暂停账户当日交易
D.认定账户所有人为不合格投资者


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11、单项选择题  上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。

A.3%
B.4%
C.5%
D.6%


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12、判断题  最近一个会计年度的审计结果表明股东权益为负值，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行其他特别处理。（）


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13、单项选择题  上证综合指数以（）年12月19日为基期。

A.1989
B.1990
C.1991
D.1992


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14、判断题  一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。（）


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15、多项选择题  下列关于人民币债券交易的说法正确的有（）。

A.交易方式包括现券买卖与回购交易两种
B.通过中央国债登记结算有限公司进行债券托管结算
C.实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式
D.清算速度为T+1或T+2


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16、单项选择题  公司的税后利润按（）程序分配。

A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配
D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配


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17、单项选择题  承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。

A.代销
B.余额包销
C.全额包销
D.包销


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18、单项选择题  沪深300指数计算采用（）加权方法。

A.普通
B.综合
C.派许
D.平均


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19、多项选择题  根据我国《证券法》的规定，证券承销制度必须满足（）。

A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B.发行人推销证券的方法有两种：自销和承销
C.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种
D.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行


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20、单项选择题  代办股份转让系统依托（）和中央登记公司的技术系统和。

A.投资咨询机构
B.证券交易所
C.证券业协会
D.资信评级机构


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21、多项选择题  利率从（）方面影响证券价格。

A.改变资金流向
B.改变资金数量
C.影响公司的盈利
D.影响证券供求


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22、单项选择题  长期附息债券多采用（）招标。

A.一种收益率的美式
B.多种收益率的美式
C.多种收益率的荷兰式
D.一种收益率的荷兰式


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23、判断题  在同一市场上，许多面值相同的股票也有迥然不同的价格，这是因为不同股票的经营风险、财务风险相差甚远，经济周期波动风险也有差别。（）


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24、多项选择题  债券柜台交易市场的特点有（）。

A.为个人投资者投资于公债二级市场提供更方便条件
B.场外交易的覆盖面和价格形成机制不受限制，方便央行进行公开市场操作
C.有利于商业银行大规模、低成本买卖公债
D.促进各市场之间的价格、收益率趋于一致


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25、多项选择题  公司债券上市交易后，公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

A.公司有重大违法行为
B.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D.公司最近3年连续亏损


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26、判断题  银行债券柜台交易为商业银行带来现金流。（）


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27、单项选择题  以下哪项是楔状缺损的主要病因（）。

A.刷牙
B.牙颈部的结构
C.酸的作用
D.牙体组织的疲劳
E.力


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28、多项选择题  首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足的要求包括，（）。

A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据
B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
C.发行前股本总额不少于人民币5000万元
D.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占总资产的比例不高于20%


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29、判断题  相对创业板市场而言，二板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。（）


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30、判断题  我国债券市场的债券品种有国债、金融债、企业债和公司债，其中在证券交易所市场上市的有国债、金融债、企业债和资产证券化证券。（）


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31、判断题  债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。（）


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32、单项选择题  无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）（上交所、深交所）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间（上交所），由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

A.+15％
B.+20％
C.±30%
D.+40％


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33、多项选择题  深圳证券交易所决定终止其股票在中小企业板块上市的其他情形有（）。

A.因最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示股东权益仍为负的
B.因最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过5000万元且占公司净资产值的50%以上
C.因最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金未全部归还
D.因连续90个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股，股票交易被实行退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股


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34、单项选择题  首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（）。

A.3000万元
B.4000万元
C.5000万元
D.1亿元


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35、多项选择题  上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）的条件是（）。

A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据
B.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价
D.上市公司的盈利能力具有可持续性


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36、判断题  目前，中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和3个分类指数（中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金指数）。（）


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37、单项选择题  证券上市是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖，又称（）。

A.公开上市
B.初次上市
C.买卖上市
D.交易上市


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38、多项选择题  金融时报证券交易所指数包括（）。

A.金融时报工业股票指数
B.FT-200指数
C.100种股票交易指数
D.综合精算股票指数


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39、单项选择题  （）是最普通、最基本的股息形式。

A.股票股息
B.财产股息
C.现金股息
D.负债股息


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40、单项选择题  上证国债指数采用（）计算加权综合价格指数。

A.简单平均法
B.移动平均法
C.派许法
D.几何平均法


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41、判断题  近年来，随着计算机和网络通讯等电子技术的应用，场外市场和交易所市场的交易方式日益趋同，场外市场交易也具备了计算机自动撮合的条件。（）


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42、判断题  上证成分股指数简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。（）


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43、多项选择题  上证成分股指数选择样本股的标准是遵循（）指标。

A.规模（总市值、流通市值）
B.流动性（成交金额、换手率）
C.行业代表性
D.风险程度


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44、判断题  SAC行业指数的主要特点是样本范围覆股票都进行指数撤权处理。（）


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45、判断题  深证B股采用加权逐日连锁计算。（）


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46、单项选择题  首次公开发行的初步询价结束后，出现（）时应当终止发行。

A.公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的
B.公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30家的
C.公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家
D.公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足60家


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47、判断题  根据规定，首次公开发行申请经中国证监会核准后，发行人及其主承销商应公告招股意向书和发行公告后向询价对象开始进行推介和询价。（）


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48、单项选择题  恒生指数的成分股的市价总值要占香港所有上市股票市价总值的（）%左右。

A.50
B.60
C.70
D.80


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49、判断题  深证基金指数的选样范围为在深圳证券交易所上市的全部证券投资基金（不包含创新型基金）。（）


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50、单项选择题  美国短期国库券以（）天期为代表。

A.71
B.81
C.91
D.101


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51、多项选择题  系统风险又称为（）。

A.不可回避风险
B.不可分散风险
C.自有风险
D.特殊风险


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52、单项选择题  我国规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。

A.盈余公积金
B.资本公积金
C.未分配利润
D.法定公益金


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53、多项选择题  集中竞价交易系统通常包括（）。

A.交易系统
B.结算系统
C.信息系统
D.监察系统


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54、单项选择题  债券以高干面值的价格发行被称为（）。

A.平价发行
B.折价发行
C.溢价发行
D.高价发行


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55、多项选择题  深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司（）指标。

A.流通市值
B.账面价值
C.成交金额
D.成交数量


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56、单项选择题  定向发行又被称为（）。

A.公募发行
B.私募发行
C.招标发行
D.承购包销


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57、判断题  深证100指数成分股的选取主要考察B股上市公司流通市值和成交金额两项指标。（）


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58、多项选择题  我国《证券法》规定，交易所予以重点监控的行为包括（）。

A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
B.买卖证券的时间、数量、方式受限行为
C.可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
D.证券交易价格或交易量明显异常的情形


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59、单项选择题  （）是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。

A.简单算术股价平均数
B.加权股价平均数
C.修正股价平均数
D.综合算术股价平均数


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60、判断题  新综指选择未完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本。（）


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61、判断题  公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行暂停股票上市交易。（）


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62、判断题  申请股票上市的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（）


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63、单项选择题  下列说法不符合询价要求的是（）。

A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
D.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格


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64、单项选择题  美国一般将（）利率视为无风险利率。

A.短期国库券
B.长期国债
C.一年期存款利率
D.一年期贷款利率


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65、判断题  中国证监会对代办股份转让服务业务实行自律管理。（）


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66、单项选择题  股票被暂停上市后，在1个月内披露了相关年度报告或者中期报告，但未能在其后的（）个交易日内提出恢复上市申请，深圳证券交易所应决定终止其股票在创业板上市。

A.1
B.3
C.5
D.7


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67、多项选择题  公司申请公司债券上市交易必须满足的条件有（）。

A.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
B.公司债券的期限为3年以上
C.债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好
D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件


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68、多项选择题  符合上市公司向原股东配售股份（配股）条件的为（）。

A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%
B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.采用《证券法》规定的包销方式发行
D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为


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69、单项选择题  深圳证券交易所规定，盘中换手率达到或超过（）%的，临时停牌至14：57。

A.20
B.30
C.40
D.50


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70、多项选择题  证券交易必须遵循的交易原则包括（）。

A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.资金实力优先原则
D.大客户优先原则


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71、多项选择题  投递完最后一个单位应检查（）有无遗留文件。

A、收件单位内
B、投递车厢内
C、投递包
D、投递袋内


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72、单项选择题  我国的二板市场指的是（）。

A.代办股份转让系统
B.主板市场
C.中小企业板块市场
D.创业板市场


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73、判断题  一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的美式招标，长期附息债券多采用多种收益率的荷兰式招标。（）


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74、判断题  收益与风险的基本关系是：收益与风险相对应。（）


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75、单项选择题  （）是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。

A.现金股息
B.财产股息
C.股票股息
D.建业股息


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76、多项选择题  债券的发行方式有（）。

A.定向发行
B.承购包销
C.招标发行
D.对一般投资者网上发行和对法人配售相结合的发行方式


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77、单项选择题  不同债券的利率不同，这是对（）的补偿。

A.利率风险
B.信用风险
C.购买力风险
D.财务风险


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78、单项选择题  在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（）。

A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低
B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
D.股票的收益率一般低于债券


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79、多项选择题  债券的投资收益来自（）。

A.债券的利息收益
B.资本利得
C.再投资收益
D.转股收益


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80、多项选择题  大宗交易的申报方式有（）。

A.成交申报
B.意向申报
C.数量申报
D.价格申报


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81、多项选择题  场外交易市场的特点有（）。

A.信息披露要求较低，监管较为宽松
B.交易制度通常采用做市商制度
C.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作出要求
D.随着信息技术的发展，证券交易的方式逐渐演变为通过网络系统将订单汇集起来，再由电子交易系统处理，场内市场无集中交易场所的特征更加突出


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82、单项选择题  深证成分股指数采用（）方法编制。

A.加权平均法
B.移动平均法
C.简单平均法
D.几何平均法


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83、多项选择题  股票价格指数的编制方法有（）。

A.拉斯贝尔加权指数
B.简单算术股价指数
C.费雪理想式
D.加权股价指数


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84、多项选择题  样本股的选择主要考虑标准的是（）。

A.样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分
B.样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势
C.样本股的流动性好
D.样本股的风险小


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85、判断题  固定收益证券综合电子平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商可以以匿名或实名方式申报；询价交易中交易商必须以匿名方式申报。（）


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86、判断题  场外交易市场的建设和发展拓展了资本市场积聚和配置资源的范围，为中小企业提供了与其风险状况相匹配的融资工具。（）


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87、多项选择题  中小企业板块市场在监管方面主要采取的措施包括（）。

A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
B.设置有效竞价范围以保证盘间交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动
C.改进交易制度，完善开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，在监控中引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等指标，完善交易异常波动停牌制度
D.完善中小企业板块上市公司监管制度，推行募集资金使用定期审计制度、年度报告说明会制度和定期报告披露上市公司股东持股分布制度等措施


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88、多项选择题  股票发行的定价方式，可以采取（）。

A.协商定价方式
B.询价方式
C.公开招标
D.上网竞价方式


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89、多项选择题  证券交易所的特征有（）。

A.有固定的交易场所和交易时间
B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D.通过公开竞价的方式决定交易价格


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90、多项选择题  股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有（）。

A.公司股本总额不少于3000万元
B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C.公司股东人数不少于100人
D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载


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91、单项选择题  证券包销是指（）。

A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式


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92、多项选择题  当上市公司出现下列（）情形时，上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。

A.因连续两年亏损，其股票交易被实行退市风险警示后，最近1个会计年度审计结果表明公司继续亏损
B.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告
C.股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件
D.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告


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93、多项选择题  下列关于场外交易市场的说法正确的有（）。

A.与场内市场的物理界限越来越清晰
B.分散在各个证券商柜台的市场，无集中交易场所和统一交易制度
C.在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛，更加注重企业的成长性
D.已不再单纯采用集中报价、分散成交的做市商模式，而是掺杂自动竞价撮合，形成混合交易模式


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94、多项选择题  监察系统的日常监察包括（）。

A.行情监控
B.交易监控
C.证券监控
D.收益率监控


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95、多项选择题  下列关于新上证综合指数的说法正确的有（）。

A.选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本
B.对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内
C.采用"除数修正法"修正原固定除数，以保证指数的连续性
D.采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算


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96、判断题  因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责被暂停上市的，其后12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所决定终止其股票在中小企业板块上市。（）


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97、单项选择题  公司公开发行新股需最近（）年财务会计文件无虚假记载。

A.1
B.2
C.3
D.4


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98、单项选择题  （）指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。

A.信用风险
B.经营风险
C.财务风险
D.市场风险


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99、多项选择题  债券发行应当符合的条件包括（）。

A.最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B.最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
D.公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷


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100、判断题  所有债券的利息收入不会改变。（）


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101、单项选择题  我国《证券法》及交易所股票上市规则规定，申请证券上市交易，应当向（）提出申请，并由双方签订上市协议。

A.证监会
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.银监会


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102、判断题  深证100指数采用派许综合法编制。（）


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103、多项选择题  符合深圳证券交易所股价指数编制规则是（）。

A.深证综合指数，以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股
B.创业板综合指数，以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本
C.根据市场动态跟踪和成分股稳定性原则，深证100指数将每年调整一次成分股
D.深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出100家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成


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104、判断题  中证指数有限公司于2007开始发布中证100指数。（）


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105、多项选择题  根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（）。

A.荷兰式招标和美式招标
B.价格招标和收益率招标
C.单一价格中标和多种价格中标
D.收益率招标和缴款期招标


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106、判断题  票面利率的高低直接一般由债券发行人根据债券本身的性质和对市场条件的分析决定。（）


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107、判断题  沪深300指数成分股的选择：对样本空间股票在最近1年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后50%的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。（）


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108、判断题  上海证券交易所有创业板市场。（）


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109、判断题  SAC行业指数的主要特点是样本范围覆股票都进行指数撤权处理。（）


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110、多项选择题  当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行（）的决定。

A.特别处理
B.退市风险警示
C.暂停上市
D.终止上市


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111、单项选择题  深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）%的，临时停牌至14：57。

A.5
B.10
C.15
D.20


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112、单项选择题  2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。

A.恒指服务公司
B.中证指数有限公司
C.中央国债登记结算有限责任公司
D.三元证券投资顾问有限公司


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113、单项选择题  根据规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。

A.6
B.12
C.18
D.24


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114、多项选择题  股票价格指数的编制步骤包括（）。

A.选择样本股
B.选定某基期
C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
D.指数化


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115、判断题  金融时报证券交易所指数（也译为"富时指数"）是美国最具权威性的股价指数。（）


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116、多项选择题  股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件有（）。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C.公司股本总额不少于人民币3000万元
D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载


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117、多项选择题  上证企业债指数的样本必须满足的条件包括（）。

A.必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券
B.必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券
C.必须是剩余期限在1年以上（含1年）的非股权连接类企业债券
D.必须是信用评级为投资级（BBB.以上的非股权连接类企业债券


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118、多项选择题  我国的基金指数由（）组成。

A.SAC行业指数
B.中证基金指数系列
C.上证基金指数
D.深证基金指数


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119、判断题  深证综合指数的样本股包括在深圳证券交易所上市的主板、中小板全部股票，但不包括创业板股票。（）


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120、判断题  中小企业板指数由上海证券交易所编制，以在中小企业板上市的全部股票为样本，以可流通股本数为权数，进行加权逐日连锁计算，属于综合指数类。（）


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121、判断题  购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其损害的是浮动收益证券、普通股票等。（）


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122、多项选择题  下列关于上证380指数的说法正确的有（）。

A.由上海证券交易所和中证指数有限公司于2010年11月29日发布
B.样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性
C.侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现
D.指数的计算方法、修正方法、样本股调整时间和方法与上证综合指数相同


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123、判断题  上证380指数样本股侧重反映中小盘股票的市场表现。（）


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124、单项选择题  平时所说的道.琼斯指数是指（）。

A.工业股价平均数
B.运输业股价平均数
C.公用事业股价平均数
D.股价综合平均数


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125、判断题  财务风险随公司负债率的上升而增大。（）


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126、单项选择题  证券行情变动的决定性的影响因素是（）。

A.经济周期的变动
B.政治因素
C.文化因素
D.投资者的心理变化


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127、多项选择题  证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则包括（）。

A.自愿
B.有偿
C.无偿
D.诚实信用


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128、判断题  注册生效等待期满后，如果证券主管机关未对申报书提出任何异议，证券发行注册生效，发行人即可发行证券。（）


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129、单项选择题  代办股份转让系统以（）方式配对撮合。

A.集合竞价
B.分散竞价
C.自行协商
D.做市商报价


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130、判断题  证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。（）


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131、多项选择题  上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则包括（）。

A.交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束，集中交易，以示公正
B.沪、深证券交易所采用电脑报价方式，接受会员的限价申报和市价申报
C.上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞价方式
D.交易所编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，随即时行情发布，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势


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132、判断题  公积金转增股本采取送股的形式，送股的资金来自当年未分配利润。（）


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133、多项选择题  下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（）。

A.股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损
B.股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负
C.股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告
D.因最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上，股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司违法上


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134、多项选择题  我国将（）视为无风险利率。

A.短期国库券
B.长期国债
C.一年期存款利率
D.一年期贷款利率


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135、单项选择题  代办股份转让系统股份转让价格实行（）%的涨跌幅限制。

A.5
B.6
C.7
D.8


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136、多项选择题  中小企业板块的“四个独立”包括（）。

A.运行独立
B.规则独立
C.代码独立
D.指数独立


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137、判断题  上证成分股指数和上证A股指数都采用派许加权综合价格指数公式计算。（）


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138、判断题  深圳证券交易所对买卖申报累计数量之差存在相等情况的，开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价为成交价，盘中、收盘集合竞价时取最接近最近成交价的价格为成交价。（）


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139、多项选择题  中证全债指数必须满足的要求包括（）。

A.该指数样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业债及公司债
B.该指数样本债券的付息方式为固定利率付息和一次还本付息
C.该指数样本债券的剩余期限为1年以上
D.指数以样本债券的发行量为权数


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140、单项选择题  我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。

A.证券交易所
B.中国人民银行
C.国务院
D.国务院证券监督管理机构


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141、判断题  法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请时，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。（）


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142、多项选择题  下列符合股价性质的描述有（）。

A.在看涨市场中，股价直线上升
B.在看跌市场中，股价直线下降
C.在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨
D.在整个看跌行市中，几乎所有的股票价格都不可避免地有所下跌


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143、单项选择题  我国《公司法》规定公司法定公积金累计额为公司注册资本（）以上的，可以不再提取。

A.25%
B.50%
C.60%
D.75%


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144、单项选择题  （）是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

A.财产股息
B.负债股息
C.股票股息
D.建业股息


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145、判断题  NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，于1971年正式启用。（）


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146、多项选择题  股价平均数包括（）。

A.简单算术股价平均数
B.加权股价平均数
C.修正股价平均数
D.综合算术股价平均数


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147、多项选择题  深圳证券交易所的综合指数类包括（）。

A.深证综合指数
B.深证新指数
C.行业分类指数
D.深证成分股指数


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148、多项选择题  信用风险主要受证券发行人的（）影响。

A.经营能力
B.盈利水平
C.事业稳定程度
D.规模大小


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149、多项选择题  我国股票发行方式应该满足的条件为（）。

A.我国的股票发行采取公开发行并上市方式，不允许上市公司向特定对象非公开发行股票
B.发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外
C.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例
D.网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行


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150、判断题  系统风险来自企业外部，是单一证券无法抗拒和回避的，因此称为不可回避风险。（）


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151、单项选择题  沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。

A.N
B.H
C.A
D.B


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152、多项选择题  属于退市风险警示处理措施的有（）。

A.在公司股票简称前冠以"*ST"字样
B.股票价格的日涨跌幅限制为5%
C.在公司股票简称前冠以"ST"字样
D.股票价格的日涨跌幅限制为10%


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153、判断题  发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。（）


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154、多项选择题  证券发行注册制必须满足的条件有（）。

A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的所有信息
B.发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C.证券主管机关必须对证券发行行为及证券本身作出价值判断，对公开资料的审查不但要涉及形式，还应涉及发行的实质条件
D.发行人只要依规定将有关资料完全公开，主管机关就不得以发行人的财务状况未达到一定标准而拒绝其发行


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155、多项选择题  道·琼斯工业股价平均数包括（）。

A.工业股价平均数
B.运输业股价平均数
C.公用事业股价平均数
D.股价综合平均数


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156、多项选择题  风险与收益的关系包括（）。

A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
B.风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险收益率+风险补偿
C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
D.预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿


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157、单项选择题  （）是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险。

A.政策风险
B.经济周期波动风险
C.购买力风险
D.利率风险


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158、多项选择题  系统风险包括（）。

A.政策风险
B.经济周期波动风险
C.利率风险
D.购买力风险


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159、多项选择题  分期付息债券的付息方式有（）。

A.按年付息
B.半年付息
C.按季付息
D.按月付息


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160、多项选择题  财产股息通常是（）。

A.股票
B.债券
C.基金
D.实物


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161、判断题  首次公开发行上市的封闭式基金（上交所）；增发上市的股票（上交所）在首个交易日无价格涨跌幅限制。（）


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162、单项选择题  （）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。

A.公募发行
B.私募发行
C.直接发行
D.间接发行


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163、判断题  根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。（）


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164、判断题  沪深300指数剔除了上市公司股本中的不流通股份，以及由于战略持股性质或其他原因导致的基本不流通股份。（）


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165、判断题  在证券市场发展初期，对证券市场发展的规律认识不足、法规体系不健全、管理手段不充分，更容易较多地使用政策手段来干预市场。（）


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166、单项选择题  股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市时公司股本总额不少于人民币（）万元。

A.5000
B.6000
C.7000
D.8000


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167、多项选择题  下面属于上海证券交易所和深圳证券交易所决定终止其股票在主板上市的情形有（）。

A.股票被暂停上市后，未能在法定期限内披露最近1期年度报告
B.股票被暂停上市后，在法定期限内披露了最近1期年度报告，但未在其后5个交易日内提出恢复上市申请
C.股票被暂停上市后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告或披露相关定期报告
D.股票被暂停上市后，在暂停上市3个月内股权分布仍不具备上市条件


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168、单项选择题  根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。

A.累计询价
B.询价方式
C.上网竞价方式
D.协商定价方式


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169、判断题  非系统风险可以通过分散投资来抵消。（）


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170、单项选择题  因公司负债过多而破产的风险为（）。

A.信用风险
B.经营风险
C.财务风险
D.市场风险


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171、判断题  深圳证券交易所收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（不含最后一笔交易）为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。（）


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172、判断题  深交所规定，A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元，基金、债券、债券质押式回购交易为0.001元人民币；B股为0.01美元。（）


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173、判断题  上海证券交易所和深圳证券交易所主板、中小企业板块是我国证券市场的主板市场。（）


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174、单项选择题  我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。

A.5
B.10
C.15
D.20


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175、多项选择题  CBOE推出的中国指数期货（）。

A.以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本
B.合约结算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算
C.主要基于海外上市的中国公司
D.合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.05点


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176、单项选择题  我国创业板市场于（）年10月23日在深圳证券交易所正式启动。

A.2007
B.2008
C.2009
D.2010


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177、多项选择题  如果计算股价指数，就需要将计算期的平均股价或市值转化为指数值，即将基期平均股价或市值定为某一常数，通常为（），并据此计算计算期股价的指数值。

A.10
B.100
C.1000
D.10000


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178、多项选择题  恒生流通精选指数系列由（）组成。

A.恒生100
B.恒生50
C.恒生香港25
D.恒生中国内地25


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179、单项选择题  日经500种股价指数每年根据各公司前（）个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。

A.2
B.3
C.4
D.5


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180、判断题  证券交易所对在主板上市和创业板上市的股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市决定的标准相同。（）


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181、单项选择题  公司股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后1个月内提交解决方案，或复牌后（）内其股权分布或股东人数仍不能符合上市条件的，深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市。

A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月


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182、判断题  简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是包括发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性；在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场（）有不同影响这一重要因素。


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183、多项选择题  沪深300指数定期调整要求有（）。

A.原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
B.样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留
C.调整方案提前4周公布
D.每次调整的比例定为不超过10%


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184、判断题  目前，场内市场和场外市场的概念演变为风险分层管理的概念，即不同层次市场按照上市品种的风险大小，通过对上市或挂牌条件、信息披露制度、交易结算制度、证券产品设计以及投资者约束条件等作出差异化按排，实现了资本市场交易产品的风险纵向分层。（）


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185、多项选择题  中小企业板块的设计要点是（）。

A.暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险
B.在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性
C.在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险
D.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验


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186、单项选择题  除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的条件。

A.6%
B.5%
C.4%
D.3%


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187、多项选择题  决定债券再投资收益的主要因素是（）。

A.债券的偿还期限
B.息票收入
C.宏观经济政策
D.市场利率的变化


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188、单项选择题  我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

A.150
B.180
C.200
D.230


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189、多项选择题  保荐机构必须履行的职责包括（）。

A.发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
B.保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任
C.保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期间的不规范行为承担责任
D.保荐机构要建立完备的内部管理制度


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190、多项选择题  深圳证券交易所规定（）。

A.临时停牌期间，可以继续申报
B.临时停牌期间，不能撤销申报
C.复牌后对已接受的申报进行先复牌集合竞价
D.复牌后对已接受的申报进行完复牌集合竞价后进行收盘集合竞价


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191、多项选择题  上交所规定，在新股上市初期出现（）的属于异常交易行为。

A.同一账户单日累计买入数量超过新股实际上市流通量的千分之一的
B.在集合竞价阶段或收盘前15分钟，通过高价申报、大额申报、频繁申报撤单，严重影响新股开盘价或收盘价
C.申报买入价格高于申报之前的行情揭示最新成交价的2%，且数量较大的
D.利用市价委托进行大额申报，严重影响新股交易价格的


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192、多项选择题  香港主要指数包括（）。

A.恒生指数
B.恒生综合指数系列
C.恒生流通综合指数系列
D.恒生流通精选指数系列


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193、多项选择题  股票投资的收益由（）组成。

A.股息收入
B.资本利得
C.利息
D.公积金转增股本


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194、多项选择题  会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有以下职权（）。

A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事
C.审定对会员的接纳
D.审议和通过理事会、总经理的工作报告


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195、单项选择题  沪深300指数的基点为（）点。

A.100
B.500
C.1000
D.1200


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196、单项选择题  如果将东京23区视为一个都市的话，日本共有12个城市人口超过了一百万。其中除了（）之外，都是都道府县厅的所在地。

A.川崎市
B.札幌市
C.崎玉市
D.仙台市


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197、多项选择题  我国《证券法》规定，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C.公司有重大违法行为
D.公司最近3年连续亏损


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198、多项选择题  深圳证券交易所的运作系统包括（）。

A.集中竞价交易系统
B.大宗交易系统
C.固定收益证券综合电子平台
D.综合协议交易平台


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199、多项选择题  当上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退市风险警示。

A.最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）
B.最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负
C.因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月
D.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告


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200、单项选择题  （）是指社会经济阶段性的循环和波动，是经济发展的客观规律。

A.经济增长
B.经济周期
C.经济波动
D.经济危机


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201、多项选择题  深圳证券交易所的成分股指数类包括（）。

A.深证成分股指数
B.深证100指数
C.深证A股指数
D.深证B股指数


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202、多项选择题  在确定票面利率时要考虑（）。

A.投资者的接受程度
B.债券的信用级别
C.利息的支付方式和计息方式
D.证券主管部门的管理和指导


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203、多项选择题  我国证券交易所市场的层次结构包括（）。

A.主板市场
B.银行间债券市场
C.三板市场
D.创业板市场（二板市场）


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204、多项选择题  债券的利息收益取决于债券的（）。

A.票面利率
B.付息方式
C.期限
D.到期日


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205、多项选择题  创业板市场的特点包括（）。

A.前瞻性
B.低风险
C.监管要求严格
D.明显的高技术产业导向


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206、判断题  上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%。（）


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207、多项选择题  债券再投资收益的特点有（）。

A.决定再投资收益的主要因素是债券的偿还期限，息票收入和市场利率的变化
B.在给定偿还期限和到期收益率的情况下，债券的息票利率越高，再投资收益对债券总收益的影响越大
C.当市场利率变化时，再投资收益率可能大于或小于到期收益率，使投资总收益发生相应变化
D.对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而也不存在再投资风险，持有无息票债券直至到期所得到的收益就等于预期的到期收益


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208、多项选择题  中证规模指数包括（）。

A.中证100指数
B.中证200指数
C.中证400指数
D.中900指数


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209、多项选择题  上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。

A.发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准
B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
C.募集资金使用符合规定
D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名


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210、多项选择题  当上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。

A.最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）
B.最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
D.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股


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211、多项选择题  场外交易市场主要具备的功能有（）

A.拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境
B.为不能在交易所上市交易的证券提供流通转让的场所
C.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
D.提供风险分层的金融资产管理渠道


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212、判断题  证券发行核准制以美国为代表，实行实质管理原则。（）


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213、单项选择题  深证成分股指数包括（）个成分股。

A.10
B.20
C.30
D.40


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214、多项选择题  为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是（）。

A.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
B.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
C.要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
D.要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于20%


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215、单项选择题  沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为（）。

A.10%
B.8%
C.7%
D.5%


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216、判断题  在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿。（）


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217、判断题  证券交易以现券交易、回购交易、融资融券交易和经中国证监会批准的其他交易方式进行。（）


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218、判断题  实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（）


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219、多项选择题  私募发行的对象可以是（）。

A.老股东
B.发行人的员工
C.新自然人股东
D.投资基金


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220、判断题  用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。（）


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221、判断题  股份公司申请股票在证券交易所主板上市和创业板上市的标准是相同的。（）


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222、多项选择题  经营风险的来源包括（）。

A.项目投资决策失误
B.不注意技术更新
C.不注意市场调查
D.销售决策失误


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223、多项选择题  根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。

A.证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司
B.个人投资者
C.主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者
D.保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFⅡ）


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224、单项选择题  某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（）。

A.14%
B.10%
C.6%
D.4%


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225、多项选择题  公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和（）股份属于基本不流通股份。

A.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
B.国有股、战略投资者持股
C.冻结股份、受限的员工持股
D.交叉持股


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226、多项选择题  证券交易所的监察系统集成了（）等相关信息。

A.交易
B.登记
C.结算数据
D.上市公司、证券公司


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227、多项选择题  当上市公司出现以下（）情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。

A.最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）
B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌1个月
C.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月
D.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请


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228、判断题  上市公司必须定期公开财务状况和经营状况，公开披露年度报告、中期报告和临时报告。（）


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229、判断题  间接发行方式只适用于有既定发行对象或发行人知名度高、发行数量少、风险低的证券。（）


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230、单项选择题  代办股份转让系统股份实行分类转让，公司股东权益为正或净利润为正的，股份每周转让（）次。

A.2
B.3
C.5
D.7


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231、判断题  恒生流通精选指数的基日为2000年1月3日，基值为2000点，成分股调整周期为半年。（）


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232、判断题  董事会会议无法正常召开并形成决议时上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行其他特别处理。（）


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233、判断题  证券发行市场是交易市场的基础和前提。（）


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234、判断题  一般情况下，间接发行是基本的、常见的方式，特别是公募发行，大多采用间接发行；而私募发行则以直接发行为主。（）


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235、单项选择题  （）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。

A.恒生指数
B.恒生综合指数系列
C.恒生流通综合指数系列
D.恒生流通精选指数系列


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236、判断题  一般把债券利息的支付分为一次性付息和分期付息两大类。（）


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237、多项选择题  恒生综合指数分为（）。

A.地域指数系列
B.行业指数系列
C.地理指数系列
D.产业指数系列


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238、多项选择题  上市公司公开发行分离交易的可转换债券，必须满足的条件包括（）。

A.公司最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
B.最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息
D.发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额


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239、单项选择题  （）债券又称附息债券或息票债券。

A.分期付息
B.贴现
C.折价
D.溢价


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