1、名词解释 暂停上市
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2、名词解释 保荐人制度
3、名词解释 基金资产净值
4、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
5、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
6、名词解释 自营商
7、名词解释 认股期限
8、单项选择题 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券
9、名词解释 价格优先
10、名词解释 十字星
11、名词解释 货币基金
12、名词解释 外资股
13、名词解释 资本化证券
14、名词解释 最高价
15、名词解释 包括股息
16、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
17、名词解释 事后监查
18、名词解释 标准券
19、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
20、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10 B.15 C.20 D.25
21、名词解释 无形席位
22、名词解释 小非
23、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
24、问答题 什么是股票交易？
25、问答题 何谓哄抬？
26、判断题 公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）
27、问答题 何谓收盘、收盘价？
28、判断题 我国现在允许发行无面额股票。（）
29、单项选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 B.记名股票和无记额股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
30、名词解释 吃货
31、多项选择题 股票的流动性意味着（）。
A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性 B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高 C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱 D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
32、问答题 何谓拔档？
33、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
34、多项选择题 股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。
A.平等协商 B.诚信互谅 C.利益平衡 D.自主决策
35、名词解释 上证红利指数
36、名词解释 当日有效
37、判断题 经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）
38、名词解释 证券的期限性
39、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性
40、名词解释 发起设立
41、多项选择题 下列关于优先股票的说法中正确的有（）。
A.优先股指股东享有某些优先权利的股票 B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样 C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利 D.优先股股东有表决权
42、单项选择题 （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股 B.H股 C.N股 D.S股
43、名词解释 电话委托
44、名词解释 阻力线
45、问答题 何谓多头市场、空头市场？
46、问答题 什么是保证金买入交易？
47、名词解释 证券发行人
48、名词解释 单利债券
49、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
50、名词解释 基金资产估值
51、名词解释 基金托管费
52、多项选择题 股票具有有价证券的特征包括（）。
A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行 B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券 C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体 D.股票的转让就是股东权的转让
53、多项选择题 非累积优先股票的特点包括（）。
A.股息分派以每个营业年度为界 B.当年股息当年结清 C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算 D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
54、判断题 股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）
55、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
56、名词解释 价位
57、名词解释 证券投资咨询公司
58、名词解释 不记名股票
59、名词解释 契约型基金
60、名词解释 企业风险
61、名词解释 缺口
62、判断题 价格是恢复供求平衡的关键变量。（）
63、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
64、名词解释 A股
65、名词解释 坐轿子
66、单项选择题 无记名股票与记名股票的主要差别是（）。
A.股东权利不同 B.股票记载方式不同 C.股票定价方式不同 D.股票发行方式不同
67、判断题 在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）
68、名词解释 成交额
69、名词解释 非系统性风险
70、多项选择题 股票的特征有（）。
A.收益性、风险性 B.流动性 C.参与性 D.永久性
71、名词解释 出货
72、名词解释 大户
73、名词解释 非上市证券
74、问答题 何谓大户？
75、名词解释 最后喊进价
76、单项选择题 上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A.股利宣布日 B.股权登记日 C.除息除权日 D.派发日
77、名词解释 多头套期保值
78、名词解释 非系统性风险
79、名词解释 短期国债
80、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
81、名词解释 新综指
82、名词解释 收入型基金
83、名词解释 政策风险
84、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
85、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
86、多项选择题 股票的价值可以分为（）。
87、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
88、名词解释 成交价
89、单项选择题 股东权利中首要的权利是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.优先认股权或配股权 D.持有的股份可依法转让的权利
90、问答题 何谓利多、利空？
91、名词解释 短期国债
92、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
93、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
94、名词解释 转托管
95、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
96、名词解释 整理行情
97、问答题 何谓余额交割？
98、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
99、名词解释 成长型基金
100、名词解释 经纪人佣金
101、名词解释 速动比率
102、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
103、问答题 证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？
104、判断题 境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）
105、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
106、名词解释 集中交易市场
107、名词解释 诚实信用原则
108、名词解释 中央结算
109、名词解释 定时偿还
110、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式 B.控制机制 C.利润分配的法律 D.利润分配的机构、文化、制度
111、名词解释 不动产抵押公司债
112、名词解释 证券经纪商
113、名词解释 价格发现功能
114、名词解释 贴水
115、名词解释 证券市场的信息
116、问答题 何谓开市、前市、后市？
117、名词解释 下影线
118、名词解释 成交价
119、名词解释 全面指定交易制度
120、单项选择题 （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A.除息 B.除权 C.派发 D.含权
121、名词解释 例行日交收
122、名词解释 不定比率投资法
123、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10 B.20 C.30 D.40
124、名词解释 第三方存管
125、名词解释 涨跌
126、多项选择题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A.市场深度 B.报价紧密度 C.股票发行公司经营业绩性 D.股票的价格弹性或者恢复能力
127、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
128、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
129、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
130、名词解释 收股息及红股
131、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
132、名词解释 债券到期收益率
133、名词解释 部分偿还
134、名词解释 非上市证券
135、名词解释 整数委托
136、判断题 稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）
137、多项选择题 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股
138、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
139、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
140、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
141、名词解释 存托凭证
142、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
143、名词解释 期权
144、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
145、判断题 股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）
146、问答题 何谓价位？
147、名词解释 可转换公司债
148、名词解释 金融机构证券
149、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.调节税率 D.再贴现政策、公开市场业务
150、名词解释 信用交易风险
151、名词解释 不包括红股
152、名词解释 电话自动委托
153、名词解释 换手率
154、问答题 何谓坐轿、抬轿？
155、名词解释 市值
156、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
157、名词解释 私募债券
158、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
159、名词解释 上影线
160、名词解释 核准制
161、名词解释 撮合转帐
162、多项选择题 无记名股票的特点为（）。
A.转让相对简便 B.安全性较差 C.认购股票时要一次缴纳出资 D.股东权利归属股票的持有人
163、问答题 何谓过户？
164、名词解释 连续竞价
165、问答题 投资人如何选定委托有效期？
166、名词解释 深证综合指数
167、名词解释 除息
168、多项选择题 外资股的发行对象包括（）。
A.外国投资者 B.香港投资者 C.澳门投资者 D.台湾投资者
169、名词解释 QDII
170、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
171、名词解释 短线交易
172、名词解释 天价
173、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
174、问答题 何谓填权？
175、判断题 理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）
176、名词解释 八分之一点规则
177、名词解释 帽客
178、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
179、名词解释 参与公司债
180、名词解释 到期偿还
181、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
182、名词解释 信托股
183、名词解释 空头、空头市场
184、多项选择题 股票价值与股票价格的关系包括（）。
A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额 B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
185、名词解释 网上交易
186、名词解释 证券的流动性
187、名词解释 盘软
188、名词解释 证券清算
189、名词解释 随时偿还
190、问答题 何谓空手、套牢？
191、名词解释 最后喊出价
192、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
193、名词解释 NASDAQ
194、单项选择题 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A.除权日 B.股权登记日 C.行权日 D.除息日
195、判断题 将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）
196、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
197、名词解释 保证金
198、问答题 何谓开盘、开盘价？
199、问答题 何谓证券套利？
200、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
201、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
202、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
203、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
204、判断题 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）
205、名词解释 非交易过户
206、名词解释 债券信用评级
207、名词解释 证券的收益性
208、名词解释 股息（Dividend）
209、名词解释 金融市场体系
210、名词解释 中国证券业协会
211、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
212、名词解释 短线客与“鹿”
213、名词解释 标准券折算率
214、名词解释 初级市场
215、名词解释 上证综合指数
216、单项选择题 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务 D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
217、名词解释 备兑凭证
218、问答题 何谓盘档？
219、名词解释 当日有效
220、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
221、问答题 何谓关卡？
222、名词解释 经营风险
223、名词解释 抽签偿还
224、名词解释 债券偿还性
225、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司 B.其实现形式是公司派发的股息、红利 C.其实现形式可以是资本利得 D.收益性是股票最基本的特征
226、名词解释 平衡型基金
227、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
228、名词解释 法定资本
229、名词解释 三公原则
230、名词解释 可进行按金交易股
231、名词解释 美国存托凭证
232、问答题 何谓固盘？
233、多项选择题 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A.非专利技术 B.实物 C.工业产权 D.土地使用权
234、问答题 何谓多头、空头？
235、名词解释 律师事务所
236、名词解释 空翻多
237、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
238、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
239、名词解释 短空
240、问答题 何谓收盘、收盘价？
241、多项选择题 公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。
A.相互独立 B.权责明确 C.相互制衡 D.相互配合
242、问答题 何谓惯压？
243、名词解释 限价委托
244、名词解释 不包括附加股
245、名词解释 抛售
246、名词解释 抬轿子
247、名词解释 保荐人制度
248、名词解释 配股
249、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
250、名词解释 每股净资产
251、名词解释 多头套期保值
252、名词解释 包括附加股
253、名词解释 填息
254、名词解释 可转换证券的转换价值
255、判断题 在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）
256、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
257、判断题 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
258、名词解释 二级市场
259、名词解释 以资融券
260、名词解释 分红派息
261、名词解释 债券的收益率
262、判断题 景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）
263、名词解释 新价格股
264、名词解释 金融期货的风险转移功能
265、名词解释 虚拟资本
266、名词解释 部分偿还
267、名词解释 外商投资股份有限公司
268、名词解释 适销证券
269、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
270、名词解释 空头套期保值
271、名词解释 基金运作费用
272、名词解释 B股
273、判断题 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
274、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
275、名词解释 询价制度
276、名词解释 反弹
277、名词解释 代理席位
278、名词解释 转仓
279、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
280、名词解释 场外交易
281、名词解释 经纪服务
282、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
283、名词解释 成交量
284、判断题 外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
285、多项选择题 股票风险性体现在（）。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性 B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期 C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失 D.风险性是股票最基本的特征
286、名词解释 回购标准品种
287、名词解释 零星股
288、名词解释 内幕人员
289、名词解释 掼压
290、问答题 何谓除息？
291、单项选择题 最有影响的政治因素是（）。
A.政权更迭 B.政治领导人更迭 C.战争 D.国际政治局势变化
292、判断题 零售业具有非常高的长期负债率。（）
293、名词解释 年度报告
294、判断题 股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）
295、判断题 股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）
296、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
297、名词解释 摊平
298、名词解释 道琼斯股价指数
299、名词解释 指定交易
300、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票
