1、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
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2、问答题 何谓红盘？
3、判断题 人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）
4、名词解释 证券的期限性
5、问答题 何谓全额交割？
6、名词解释 指定交易
7、名词解释 循环购买
8、名词解释 中国证券业协会
9、问答题 证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？
10、名词解释 盘整
11、名词解释 新股上网定价发行
12、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10 B.15 C.20 D.25
13、问答题 何谓利多、利空？
14、名词解释 多头套期保值
15、多项选择题 公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。
A.相互独立 B.权责明确 C.相互制衡 D.相互配合
16、名词解释 空翻多
17、多项选择题 股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。
A.平等协商 B.诚信互谅 C.利益平衡 D.自主决策
18、单项选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 B.记名股票和无记额股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
19、名词解释 定时偿还
20、判断题 在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）
21、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
22、问答题 什么是保证金卖出交易？
23、多项选择题 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股
24、名词解释 现卖
25、名词解释 价位
26、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
27、名词解释 代理买卖证券业务
28、名词解释 B股
29、名词解释 出货
30、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
31、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
32、单项选择题 通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.红筹股 B.蓝筹股 C.绩优股 D.潜力股
33、单项选择题 最有影响的政治因素是（）。
A.政权更迭 B.政治领导人更迭 C.战争 D.国际政治局势变化
34、名词解释 平衡型基金
35、名词解释 存托凭证
36、名词解释 中央存管
37、名词解释 证券投资咨询公司
38、名词解释 断头
39、名词解释 系统保障风险
40、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
41、问答题 何谓成交单位？
42、问答题 何谓零股买卖？
43、名词解释 八分之一点规则
44、名词解释 收股息及红股
45、名词解释 股本
46、名词解释 自营商
47、名词解释 贴水
48、名词解释 证券账户
49、名词解释 证券交收
50、名词解释 备兑凭证
51、名词解释 牛市
52、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式 B.控制机制 C.利润分配的法律 D.利润分配的机构、文化、制度
53、名词解释 中央结算
54、名词解释 市值
55、问答题 何谓过户？
56、名词解释 美国存托凭证
57、名词解释 账户挂失转户
58、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
59、判断题 经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）
60、名词解释 除息
61、名词解释 散户
62、名词解释 会员制交易所
63、判断题 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）
64、名词解释 私募债券
65、名词解释 成交价
66、名词解释 证券市场国际化
67、名词解释 阻力线
68、名词解释 店头交易市场
69、名词解释 上证50指数
70、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
71、问答题 何谓回档、反弹？
72、多项选择题 优先股票的具体优先条件一般包括（）。
A.优先股票分配股息的顺序和定额 B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D.优先股票股东转让股份的条件
73、名词解释 不动产抵押公司债
74、名词解释 年度报告
75、名词解释 回购标准品种
76、名词解释 一字型
77、名词解释 第三方存管
78、名词解释 股息（Dividend）
79、多项选择题 影响股票价格变动的基本因素有（）。
A.公司的经营状况素况 B.证券市场运行状况 C.行业前景 D.宏观经济
80、问答题 何谓大户？
81、名词解释 证券市场监管
82、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
83、单项选择题 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A.优先股股东、债权人、普通股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东 C.优先股股东、普通股股东、债权人 D.普通股股东、债权人、优先股股东
84、名词解释 补空
85、单项选择题 公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会 B.高级管理人员 C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东
86、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
87、名词解释 长空
88、判断题 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）
89、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
90、名词解释 抢帽子
91、名词解释 不包括一切权益
92、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票
93、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
94、名词解释 最后喊进价
95、名词解释 不记名股票
96、名词解释 抽签偿还
97、问答题 何谓空手、套牢？
98、名词解释 除权
99、名词解释 空头套期保值
100、名词解释 电话自动委托
101、名词解释 峰价
102、名词解释 代理买卖证券业务
103、名词解释 当面委托
104、名词解释 当日有效
105、名词解释 合谋
106、名词解释 随时偿还
107、多项选择题 普通股票股东的义务有（）。
A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
108、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
109、名词解释 标准券折算率
110、名词解释 基金管理费
111、名词解释 境内上市外资股
112、名词解释 不包括附加股
113、名词解释 到期偿还
114、判断题 境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）
115、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
116、多项选择题 影响股票价格的因素包括（）。
A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化 B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨 C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期 D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
117、名词解释 当日有效
118、名词解释 盘坚
119、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
120、名词解释 最后喊出价
121、单项选择题 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A.出口的增加 B.进口的减少 C.境外资本流入 D.国内资本市场流动性减弱
122、问答题 何谓多头、空头？
123、名词解释 账面值（BookValue）：
124、名词解释 平仓
125、名词解释 新价格股
126、单项选择题 无记名股票与记名股票的主要差别是（）。
A.股东权利不同 B.股票记载方式不同 C.股票定价方式不同 D.股票发行方式不同
127、名词解释 网上交易
128、名词解释 整理行情
129、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
130、多项选择题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A.市场深度 B.报价紧密度 C.股票发行公司经营业绩性 D.股票的价格弹性或者恢复能力
131、多项选择题 股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人 B.法人 C.机构投资者 D.个人投资者
132、问答题 何谓实多、实空？
133、名词解释 利率期权
134、名词解释 代理席位
135、名词解释 上证180指数
136、名词解释 例行日交收
137、名词解释 金融期货的风险转移功能
138、名词解释 基金资产估值
139、名词解释 IPO
140、名词解释 终止上市
141、名词解释 升高盘
142、名词解释 横盘
143、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
144、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10 B.20 C.30 D.40
145、问答题 什么是垫头交易？
146、多项选择题 股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发 B.配股 C.公积金转增股本 D.股份回购
147、判断题 将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）
148、名词解释 短线交易
149、名词解释 二级销售
150、名词解释 转仓
151、名词解释 整数股
152、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
153、名词解释 诚实信用原则
154、名词解释 资本化证券
155、名词解释 中央登记
156、名词解释 证券市场主体
157、名词解释 融机构预借
158、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
159、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
160、多项选择题 增发股票的对象可以是（）。
A.社会公众 B.特定机构 C.个人 D.原有股东
161、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
162、名词解释 货币期权
163、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
164、名词解释 上市
165、名词解释 实时监控
166、名词解释 QFII
167、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
168、名词解释 行情牌
169、问答题 何谓报价、进价、出价？
170、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
171、名词解释 A股
172、名词解释 非交易过户
173、名词解释 债券收益性
174、判断题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）
175、单项选择题 衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。
A.周转率 B.杠杆比率 C.销售利润率 D.净资产收益率
176、名词解释 可转换公司债
177、名词解释 帽客
178、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
179、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
180、名词解释 上影线
181、判断题 从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）
182、名词解释 回购交易单位
183、名词解释 证券市场自律
184、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
185、名词解释 道琼斯股价指数
186、名词解释 价格优先
187、名词解释 证券的收益性
188、名词解释 以券融资
189、问答题 何谓余额交割？
190、名词解释 量价背离
191、判断题 股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）
192、名词解释 投资风险
193、名词解释 上证综合指数
194、名词解释 证券市场中介
195、判断题 股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）
196、名词解释 电话委托
197、名词解释 虚拟资本
198、判断题 股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）
199、名词解释 包括一切权益
200、名词解释 暂停上市
201、名词解释 保荐人制度
202、多项选择题 无记名股票的特点为（）。
A.转让相对简便 B.安全性较差 C.认购股票时要一次缴纳出资 D.股东权利归属股票的持有人
203、名词解释 空头、空头市场
204、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
205、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
206、名词解释 等级股票
207、判断题 送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）
208、名词解释 配股
209、问答题 何谓盘档？
210、名词解释 次级市场
211、名词解释 上市辅导
212、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
213、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
214、名词解释 企业风险
215、名词解释 不包括红股
216、名词解释 成交量
217、名词解释 收购、出售资产
218、名词解释 盈亏临界点
219、名词解释 证券承销
220、单项选择题 股票的市场价格一般是指（）。
A.股票的发行价格 B.股票在二级市场上交易的价格 C.股票的票面价值 D.股票的账面价值
221、多项选择题 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A.非专利技术 B.实物 C.工业产权 D.土地使用权
222、问答题 怎样办理股票的过户手续？
223、名词解释 财务风险
224、多项选择题 股票具有有价证券的特征包括（）。
A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行 B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券 C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体 D.股票的转让就是股东权的转让
225、名词解释 标准券
226、单项选择题 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A.除权日 B.股权登记日 C.行权日 D.除息日
227、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点有（）。
A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况 C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票 D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
228、名词解释 备兑凭证
229、名词解释 单利债券
230、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
231、名词解释 撮合转帐
232、单项选择题 上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A.股利宣布日 B.股权登记日 C.除息除权日 D.派发日
233、名词解释 反弹
234、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
235、名词解释 保证金
236、多项选择题 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。
A.行使权利认购新发行的普通股票 B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬 D.不行使权利而听任其过期失效
237、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点包括（）。
A.股息率是可变动的 B.股息率的变化一般与公司经营状况无关 C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 D.有利于扩大股票发行量
238、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
239、名词解释 新综指
240、问答题 何谓红利股票？
241、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
242、多项选择题 股票的特征有（）。
A.收益性、风险性 B.流动性 C.参与性 D.永久性
243、名词解释 非系统性风险
244、名词解释 平市
245、名词解释 摊平
246、名词解释 定时偿还
247、多项选择题 股东出资的合法形式包括（）。
A.货币 B.实物 C.知识产权 D.土地使用权
248、多项选择题 法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。
A.股份公司只能用未分配利润支付红利 B.股份公司只能用留存收益支付红利 C.公司在无力偿债时不能支付红利 D.红利的支付不能减少其注册资本
249、名词解释 金融机构证券
250、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
251、名词解释 遗忘股
252、判断题 当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）
253、问答题 何谓除息？
254、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
255、名词解释 基金托管费
256、单项选择题 股票是一种（）凭证。
A.债权 B.所有权 C.信托权 D.委托权
257、名词解释 非系统性风险
258、名词解释 短线客与“鹿”
259、名词解释 期权
260、名词解释 大户
261、名词解释 换手率
262、多项选择题 发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。
A.适应不稳定的国际金融市场 B.适应有价证券价格的波动 C.适应银行存款利率的波动 D.稳定公司股息支出
263、问答题 何谓成交、成交量、成交额？
264、问答题 何谓长多、短多、死多？
265、问答题 何谓断头、吊空？
266、名词解释 证券存管
267、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票
268、名词解释 适销证券
269、名词解释 转整数委托
270、问答题 何谓除权？
271、名词解释 每股净资产
272、名词解释 多翻空
273、名词解释 上网发行
274、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
275、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49
276、名词解释 创业板
277、名词解释 权证
278、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
279、问答题 何谓散户？
280、名词解释 部分偿还
281、问答题 何谓配股通知书？
282、多项选择题 外资股的发行对象包括（）。
A.外国投资者 B.香港投资者 C.澳门投资者 D.台湾投资者
283、问答题 何谓买空、卖空？
284、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
285、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
286、名词解释 事后监查
287、名词解释 成交笔数
288、名词解释 深证综合指数
289、名词解释 三公原则
290、名词解释 市价委托
291、名词解释 买入注销
292、判断题 记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）
293、判断题 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）
294、名词解释 金融期货合约
295、名词解释 包括股息
296、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
297、多项选择题 股票价值与股票价格的关系包括（）。
A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额 B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
298、名词解释 场外交易市场
299、名词解释 基金运作费用
300、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
