当前位置：91考试网 -> 考试题库

证券从业资格考试：证券交易必看考点（最新版）
2022-02-12 01:45:01 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
题库试看结束后微信扫下方二维码即可打包下载完整版《★证券从业资格考试》题库
手机用户可保存上方二维码到手机中，在微信扫一扫中右上角选择“从相册选取二维码”即可。
题库试看结束后微信扫下方二维码即可打包下载完整版《证券从业资格考试：证券交易》题库，分栏、分答案解析排版、小字体方便打印背记！经广大会员朋友实战检验，此方法考试通过率大大提高！绝对是您考试过关的不二利器！
手机用户可保存上方二维码到手机中，在微信扫一扫中右上角选择“从相册选取二维码”即可。

1、多项选择题  全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（）等。

A.成交单
B.合同书
C.信件
D.数据电文


点击查看答案


2、单项选择题  在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤

A．清算交收
B．市场定价
C．确认成交
D．审核认定


点击查看答案


3、多项选择题  下面有关清算的解释，正确的是()。

A.是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
B.是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C.是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
D.证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程


点击查看答案


4、判断题  我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到10%的前3只股票(基金)，证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。


点击查看答案


5、判断题  对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。


点击查看答案


6、多项选择题  按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列正确的是（）。

A．停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销
B．复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价
C．停牌期间，可以接受新的申报
D．停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易


点击查看答案


7、单项选择题  对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。

A．20%
B．30%
C．10%
D．50%


点击查看答案


8、判断题  如果深圳证券交易所的投资者需要查询股票帐户，可直接在其托管的证券经营机构查询。


点击查看答案


9、单项选择题  按照我国现行制度的规定，()交易必须缴纳证券交易印花税。

A.证券投资资金
B.债券现货
C.债券回购
D.股票


点击查看答案


10、多项选择题  根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（）。

A．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
B．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
C．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
D．上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)


点击查看答案


11、多项选择题  根据有关规定，属于内幕交易()。

A、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
B、内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易
C、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
D、发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票
E、非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券


点击查看答案


12、单项选择题  证券经纪商对委托人的首要义务是________。

A.为客户的一切交易保密
B.坚持了解客户原则
C.认真与客户签订证券买卖代理协议
D.严格按委托人的要求办理委托事务


点击查看答案


13、单项选择题  下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是()。

A.计算回购利息的基础天数为360天
B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元
C.回购期限不含首次交割日，含到期交割日
D.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额


点击查看答案


14、多项选择题  证券回购二次清算的步骤包括()。

A、回购初始交易当日的清算
B、回购初始交易次日的清算
C、回购到期日的清算
D、回购到期日的清算
E、回购到期日前一日的清算


点击查看答案


15、单项选择题  关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是()。

A.发行对象的确定方式不同
B.认购成功者的确定方式不同
C.发行场所的确定方式不同
D.发行时间的确定方式不同


点击查看答案


16、单项选择题  按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）。

A．合格境外机构投资者选定的托管人
B．合格境外机构投资者自身
C．合格境外机构投资选定的境内证券公司
D．合格境外机构投资者的批准机构


点击查看答案


17、判断题  从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。


点击查看答案


18、判断题  申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。


点击查看答案


19、单项选择题  按照()划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A.交易对象的品种
B.交易场所
C.交易性质
D.交易规模


点击查看答案


20、单项选择题  ()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A.发行日交收
B.会计日交收
C.随时交收
D.滚动交收


点击查看答案


21、单项选择题  下列属于限价委托的优点的是()。

A.执行指令容易
B.成交迅速
C.有利于投资者实现预期投资计划
D.成交率高


点击查看答案


22、单项选择题  按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的（）。

A．10%
B．15%
C．5%
D．20%


点击查看答案


23、判断题  证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是“时间优先、价格优先”。


点击查看答案


24、判断题  债券的全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格，即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。()


点击查看答案


25、判断题  证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。


点击查看答案


26、单项选择题  采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）。(T日为申购日)

A.T+2
B.T+1
C.T+3
D.T


点击查看答案


27、判断题  与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。()


点击查看答案


28、多项选择题  关于清算与交收，下列表述正确的有()。

A.清算完成资金的收付，交收实现证券的转移
B.交收发生财产的实际转移
C.清算在前，交收在后
D.清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成


点击查看答案


29、单项选择题  下列不属于非交易性过户的是________。

A.因继承而发生的股权变更
B.因财产分割而发生的股权变更
C.因法院判决而发生的股权变更
D.账户挂失转户


点击查看答案


30、判断题  证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。


点击查看答案


31、多项选择题  关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（）。

A.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令
B.有形席位的一个特点是交易速度比较快
C.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
D.无形席位采用场内报盘方式


点击查看答案


32、单项选择题  如合格境外机构投资者的托管人出现资金交收透支，结算公司可以（）。

A.在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券
B.在托管人于3个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券
C.根据托管人发生的透支金额，按结算公司有关规定计收罚息
D.提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入


点击查看答案


33、判断题  在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。()


点击查看答案


34、判断题  按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。


点击查看答案


35、判断题  证券经纪业务可分为两种类型，它们是柜台代理买卖和证券交易所代理买卖。


点击查看答案


36、单项选择题  按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。

A．正常交易日15：00-15：15
B．正常交易日14：57-15：00
C．正常交易日13：00-15：00
D．正常交易日15：00-15：30


点击查看答案


37、单项选择题  以下关于交易单元的说法，正确的是()。

A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B.通过交易单元，会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回
C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D.交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报


点击查看答案


38、判断题  ETF总份额不随申购、赎回而变动。()


点击查看答案


39、单项选择题  下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。

A.网上委托
B.违约责任和免责条款
C.投资范围和投资限制
D.变更和撤消


点击查看答案


40、判断题  证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。()


点击查看答案


41、多项选择题  关于网上竞价发行，下列说法正确的有（）

A．新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式
B．网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接
C．新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式
D．网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资风险


点击查看答案


42、判断题  认购权证只能在证券交易所内进行交易。（）


点击查看答案


43、多项选择题  中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（）。

A．违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限
B．双方均无力履约时，保证金退还双方
C．融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
D．融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方


点击查看答案


44、单项选择题  某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。

A．1.28
B．1.26
C．1.15
D．1.10


点击查看答案


45、多项选择题  证券经纪业务的特点是()。

A、业务对象的同一性
B、业务对象的广泛性
C、经纪业务的中介性
D、客户指令的权威性
E、客户资料的保密性


点击查看答案


46、单项选择题  中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行（），对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（）。

A．逐项交收、逐项交收
B．净额交收、净额交收
C．逐项交收、净额交收
D．净额交收、逐项交收


点击查看答案


47、单项选择题  下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。

A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C．所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
D．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险


点击查看答案


48、多项选择题  属于证券公司自营业务的禁止行为()。

A、集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为
B、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C、证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为
D、将自营帐户借给他人使用的行为
E、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为


点击查看答案


49、单项选择题  上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。

A、100股
B、500股
C、1000股
D、1500股


点击查看答案


50、单项选择题  上海证券交易所B股佣金的最低标准是()。

A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元


点击查看答案


51、单项选择题  根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，那一项是成交价格的的确定原则()。

A.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交


点击查看答案


52、单项选择题  目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用()形式。

A.口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.电话报价


点击查看答案


53、多项选择题  在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。

A．认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B．坚持了解客户原则
C．忠实办理受托业务
D．保证受托证券交易按时完成


点击查看答案


54、判断题  报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。()


点击查看答案


55、多项选择题  中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有（）。

A.履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一的比率
B.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金
C.履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D.中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息


点击查看答案


56、多项选择题  关于证券登记，下述说法正确的有()。

A.证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为
B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C.证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
D.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节


点击查看答案


57、多项选择题  结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括（）。

A．没收结算参与人的卖空利得
B．按卖空金额的1%收取卖空违约金
C．要求结算参与人及时补购卖空权证
D．动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证


点击查看答案


58、单项选择题  货银对付的主要目的是（）。

A.规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性
B.防止在市场风险特别大的情况下的风险积累
C.简化操作手续，提高清算效率
D.降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险


点击查看答案


59、多项选择题  公平原则是指()。

A、严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批
B、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易
C、证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护
D、证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视
E、证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力


点击查看答案


60、判断题  证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。()


点击查看答案


61、判断题  新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。()


点击查看答案


62、单项选择题  我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是()。

A.1990年4月底
B.2000年年初
C.2005年4月底
D.2007年年初


点击查看答案


63、单项选择题  回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。

A.债券
B.标准券
C.股票
D.所有有价证券


点击查看答案


64、单项选择题  下列对于市价委托，不正确的说法是________。

A.没有价格上的限制
B.成交迅速
C.成交率高
D.我国目前采用此种委托方式较多


点击查看答案


65、判断题  证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。


点击查看答案


66、多项选择题  清算与交割、交收的联系表现在()。

A、先清算后交割、交收
B、清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C、清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算;交割、交收则是对应收应付净额的收付
D、证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收
E、交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算;清算、交收则是对应收应付净额的收付


点击查看答案


67、单项选择题  国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。

A.同业拆借利率按天
B.银行利率按天
C.市场利率按天
D.票面利率按天


点击查看答案


68、单项选择题  沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的()。

A.3‰
B.2.5‰
C.2‰
D.2.8‰


点击查看答案


69、单项选择题  2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为()，最长为()。

A.7天4个月
B.1天4个月
C.1天1年
D.7天1年


点击查看答案


70、多项选择题  开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。

A．必须经证监会和人民银行的批准
B．证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
C．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
D．证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责


点击查看答案


71、多项选择题  净额清算方式的主要优点有（）。

A．防止风险积累
B．防止买空卖空行为的发生
C．提高清算效率
D．简化操作手续


点击查看答案


72、单项选择题  证券交易所证券交易的开盘价为()。

A.当日该证券的第一笔成交价
B.当日该证券的第一笔买入价
C.当日该证券的最后一笔成交价
D.当日该证券的最后一笔买入价


点击查看答案


73、多项选择题  关于临时停市，下列说法正确的有（）。

A.出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市
B.临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报无效
C.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市
D.证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市


点击查看答案


74、判断题  机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于30平方米.


点击查看答案


75、多项选择题  下列行为中属于操纵市场行为的包括（）。

A.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
C.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D.与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量


点击查看答案


76、多项选择题  风险准备金提存的用途主要为。

A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C.补偿自营买卖中的损失
D.增加证券公司可供分配的资金
E.减少公司税后利润，从而减少应缴税款


点击查看答案


77、判断题  按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。()


点击查看答案


78、单项选择题  证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由()负责。

A.客户
B.证券公司
C.结算公司
D.证券交易所


点击查看答案


79、单项选择题  深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括()。

A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B.大宗交易
C.协议转让
D.自营证券交易


点击查看答案


80、判断题  通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。()


点击查看答案


81、多项选择题  目前，我国开展回购交易业务的场所有()。

A、商业银行柜台
B、上海证券交易所
C、深圳证券交易所
D、地方证券交易所
E、全国银行间同业市场


点击查看答案


82、单项选择题  假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.

A.5%
B.6%
C.7%
D.8%


点击查看答案


83、判断题  按照现行法规规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。


点击查看答案


84、多项选择题  证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。

A.业务人员具有证券从业资格
B.业务人员具有硕士以上的学位
C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人


点击查看答案


85、多项选择题  投资咨询服务中需要防止的行为有()。

A.诱使客户进行不必要的证券买卖
B.介绍技术分析软件使用方法
C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D.对证券市场走势发表肯定性意见


点击查看答案


86、多项选择题  ()可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

A.开放式回购
B.抵押式回购
C.质押式回购
D.买断式回购


点击查看答案


87、判断题  证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员。


点击查看答案


88、单项选择题  中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

A.风险自负的营利性
B.不以营利为目的
C.由证券交易所管理
D.经财政部批准设立


点击查看答案


89、多项选择题  营业部对证券账户的管理包括（）。

A.证券账户的开立
B.证券账户挂失与补办
C.证券账户卡的集中保管
D.证券账户注册资料查询和变更


点击查看答案


90、多项选择题  下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。

A．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
B．沪深证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
D．前收盘价可能成为当日收盘价


点击查看答案


91、多项选择题  在交易所质押式回购交易开始时，（）申报买卖方向为买入。

A.以资融券方
B.融入资金方
C.以券融资方
D.融出资金方


点击查看答案


92、单项选择题  中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括()。

A.撤销证券公司证券营业许可证
B.暂停从事证券业务
C.记过
D.罚款


点击查看答案


93、单项选择题  下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A.证券经纪商的中介性
B.客户指令的权威性
C.客户资料的保密性
D.交易对象的特定性


点击查看答案


94、单项选择题  下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有()。

A.违反规定为客户开立账户
B.假借客户名义买卖证券
C.客户资金不足而接受其买入委托
D.证券公司工作人员申报差错引起的风险


点击查看答案


95、判断题  证券管理机关工作人员可以开立股票账户。


点击查看答案


96、单项选择题  中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

A.真实性
B.合规性
C.齐备性
D.可行性


点击查看答案


97、单项选择题  关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。

A.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%
C.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
D.投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%


点击查看答案


98、单项选择题  下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是()。

A.以资产净值确定
B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定
C.以资产总值确定
D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定


点击查看答案


99、多项选择题  投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的()业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。

A.认购
B.交易
C.申购
D.赎回


点击查看答案


100、判断题  每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。()


点击查看答案


101、单项选择题  柜台交易的转让价格一般由（）报出。

A．证券公司
B．投资者
C．证券交易所
D．证券登记结算机构


点击查看答案


102、判断题  在代办股份转让业务中，股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。


点击查看答案


103、多项选择题  指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括()。

A.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
B.证券成交价格的形成由做市商决定
C.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
D.投资者买卖证券都以做市商为对手


点击查看答案


104、单项选择题  下列有关资金划出上海A股结算参与人资金交收账户的表述中，正确的是（）。

A.结算参与人向银行发送划款指令
B.中国结算上海分公司贷记结算单位交收账户，向开户银行发送划款指令
C.资金划拨银行分行根据中国结算上海分公司划款指令通过系统内本、异地资金汇划系统划款
D.资金划拨银行收到资金后，向中国结算上海分公司发送入账通知


点击查看答案


105、判断题  证券交易资金清算时，不同清算期发生的资金不能合并计算。（）


点击查看答案


106、单项选择题  新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为()。

A.申报数量最多的一次申购
B.第一次申购
C.最后一次申购
D.全部申购


点击查看答案


107、多项选择题  证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括()。

A.没收违法所得
B.罚款
C.警告
D.追究刑事责任


点击查看答案


108、判断题  证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。（）


点击查看答案


109、多项选择题  下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有()。

A.一次成交，两次结算
B.两次结算包括初始结算和到期结算
C.中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
D.到期结算采用逐笔方式交收


点击查看答案


110、多项选择题  我国目前的证券交易交割、交收方式()。

A、T0
B、T1
C、T2
D、T3
E、T5


点击查看答案


111、多项选择题  按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。

A．深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰，但最高不超过500港币
B．上证交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰
C．深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费
D．上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的1‰，起点为1元人民币


点击查看答案


112、单项选择题  在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。

A.存管银行
B.登记结算公司
C.证券交易所
D.证券公司


点击查看答案


113、单项选择题  充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。

A．80%
B．90%
C．70%
D．60%


点击查看答案


114、判断题  在我国，证券登记结算机构的自有资金不得少于2亿元人民币。


点击查看答案


115、单项选择题  上市公司股东大会进行网络投票时，若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“（）+原证券代码的后四位”。

A.10
B.15
C.24
D.36


点击查看答案


116、多项选择题  定向资产管理合同一般包括()。

A.资产管理报酬的计算与支付方式
B.客户的风险承受能力
C.客户资产的数额
D.投资目标和管理期限


点击查看答案


117、判断题  在我国，A股是以100股为1手，B股是以1000股为1手。


点击查看答案


118、多项选择题  可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。

A．股东人数不少于3000人
B．在交易所上市交易满3个月
C．融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D．股票发行公司已完成股权分置改革


点击查看答案


119、多项选择题  根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是()。

A.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
B.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
C.证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
D.证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格


点击查看答案


120、判断题  证券经纪商可以让委托人任意透支，一旦发生亏损，由委托人承担责任。（）


点击查看答案


121、单项选择题  下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是()。

A.证券结算风险基金
B.委托手续费
C.过户费
D.印花税


点击查看答案


122、单项选择题  证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。

A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.市场性


点击查看答案


123、单项选择题  上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以________为主要品种的回购交易。

A.股票
B.基金
C.国债
D.利率


点击查看答案


124、多项选择题  下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有()。

A.提供、传播虚假信息
B.替客户办理账户开立
C.客户招揽
D.与客户约定分享投资收益


点击查看答案


125、多项选择题  证券经纪业务中的禁止行为包括()。

A、为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、为股票申购和交易提供融资
C、散布谣言或其他非公开披露的信息
D、为投资者提供投资咨询
E、挪用客户结算保证金


点击查看答案


126、判断题  定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。()


点击查看答案


127、单项选择题  按照现行交易规则规定，发生（），证券交易所要实行临时停市。

A.行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时
B.行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时
C.行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时
D.行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时


点击查看答案


128、多项选择题  上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（）。

A．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失
B．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
D．最近2年连续亏损


点击查看答案


129、多项选择题  根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()。

A.最近年度净资本不低于人民币5亿元
B.最近年度净资产不低于人民币8亿元
C.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D.具有15家以上的营业部，且布局合理


点击查看答案


130、判断题  在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。()


点击查看答案


131、多项选择题  根据我国《证券法》的规定，()实行分业经营、分业管理。

A.保险业
B.信托业
C.银行业
D.证券业


点击查看答案


132、多项选择题  以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（）。

A.上市公司1/4监事发生变动
B.上市公司股权结构发生重大变化
C.上市公司发生重大债务
D.上市公司董事长突然死亡


点击查看答案


133、单项选择题  不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是()。

A.3天回购
B.7天回购
C.14天回购
D.21天回购


点击查看答案


134、多项选择题  证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。

A．客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%
B．融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(9资买入证券数量×买入价格)×100%
C．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
D．融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%


点击查看答案


135、单项选择题  《刑法》第()条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

A.183
B.182
C.181
D.180


点击查看答案


136、多项选择题  关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（）。

A.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
B.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日超30个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务
C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让


点击查看答案


137、多项选择题  对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。

A.密码
B.账户
C.证券
D.资金


点击查看答案


138、判断题  我国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。()


点击查看答案


139、单项选择题  根据我国现行证券交易拥金收取标准的规定，投资者进行A股、B股及证券投资基金交易，证券公司向其收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。

A.0.4%
B.1%
C.0.3%
D.0.25%


点击查看答案


140、判断题  对于开放式基金来说，在成立之后，只能通过柜台交易的方式进行交易。


点击查看答案


141、单项选择题  按照现行规定，（）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。

A.中国人民银行
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.证券交易所


点击查看答案


142、多项选择题  下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的是()。

A.某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11%
B.某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5%
C.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75%
D.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120%


点击查看答案


143、判断题  在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。


点击查看答案


144、单项选择题  目前，我国公开发行的股票的交易方式是()。

A.均在交易所交易
B.有一部分是在场外市场交易
C.上市公司退市后在场外交易市场交易
D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易


点击查看答案


145、多项选择题  证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。

A．投资偏好
B．风险承受能力
C．收入状况
D．资产状况


点击查看答案


146、判断题  在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。()


点击查看答案


147、多项选择题  证券经营机构自营买卖的对象()。

A.包括非上市证券
B.包括上市证券
C.仅限于非上市证券
D.仅限于上市证券


点击查看答案


148、单项选择题  证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。

A.定向资产管理业务
B.限定性集合资产管理计划
C.非定性集合资产管理计划
D.专项资产管理业务


点击查看答案


149、判断题  对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。


点击查看答案


150、多项选择题  质押式债券回购交易的实质内容是：（）以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。

A．逆回购方
B．正回购方
C．融资者
D．融券者


点击查看答案


151、判断题  目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。()


点击查看答案


152、判断题  证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。


点击查看答案


153、单项选择题  在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A、全价交易
B、市价交易
C、净价交易
D、买卖价交易


点击查看答案


154、多项选择题  关于认股权证，以下说法正确的有（）。

A．认股权证的交易方式与股票类似
B．认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入发行公司发行的股票
C．认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值
D．认股权证具有债权的性质


点击查看答案


155、单项选择题  投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()。

A.签署《风险揭示书》和《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C.开立资金账户与建立第三方存管关系
D.了解交易风险，按规定缴存交易结算资金


点击查看答案


156、单项选择题  中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元
B.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元
C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元
D.最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元


点击查看答案


157、单项选择题  同自营业务相比，下列选项中，()是证券经纪业务的特点。

A.交易行为的自主性
B.选择交易方式的自主性
C.客户资料的保密性
D.收益的不稳定性


点击查看答案


158、多项选择题  证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有（）。

A.电脑报价
B.电话报价
C.口头报价
D.书面报价


点击查看答案


159、多项选择题  客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是()。

A.客户的年龄
B.客户的职业
C.家庭固定资产状况
D.家庭年收入


点击查看答案


160、多项选择题  净额清算方式的主要优点是()。

A.防止风险积累
B.防止买空卖空行为的发生
C.减少资金在交收环节的占用
D.简化操作手续


点击查看答案


161、判断题  全国银行间债券市场买断式回购的期限最长不得超过90天。（）


点击查看答案


162、多项选择题  根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件()。

A、证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
B、证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
C、证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
D、证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
E、证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理


点击查看答案


163、单项选择题  关于证券交易所的会员，说法正确的是________。

A.只能是证券公司
B.包括有资金实力的个人
C.包括其它金融机构
D.无严格限制


点击查看答案


164、判断题  网上竞价发行借助证券交易网络，使整个发行过程高效、安全。


点击查看答案


165、多项选择题  下列有关清算与交收的表述中，正确的有（）。

A.顺利的交收是清算结果正确的保证
B.正确的清算结果是交收顺利的保证
C.交收是清算的后续与完成
D.清算是交收的基础和保证


点击查看答案


166、多项选择题  证券登记结算机构具体负责为证券的发行和在证券交易所的交易活动提供以下服务（）。

A.存管
B.公布市场信息
C.集中登记
D.清算与交收


点击查看答案


167、判断题  证券登记结算机构负责证券账户的设立、上市证券交易的结算等业务。


点击查看答案


168、判断题  根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金。（）


点击查看答案


169、判断题  在质押式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。


点击查看答案


170、多项选择题  关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是()。

A.证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
B.证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准
C.在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
D.如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告


点击查看答案


171、多项选择题  下述行为属于操纵市场行为()。

A、证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易
B、证券公司在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
C、证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
D、证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
E、证券公司委托其他证券公司代为买卖证券


点击查看答案


172、单项选择题  证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。

A．1
B．2
C．3
D．4


点击查看答案


173、单项选择题  股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为()以上。

A.5万股
B.3万股
C.2万股
D.1万股


点击查看答案


174、判断题  证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。


点击查看答案


175、单项选择题  证券交易的竞价结果，不可能出现()。

A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交


点击查看答案


176、单项选择题  一般来说，信用等级最高的债券是()。

A.可转换债券
B.公司债券
C.政府债券
D.金融债券


点击查看答案


177、判断题  中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。()


点击查看答案


178、单项选择题  下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。

A．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识
B．配备数量适当、质量可靠的交易设施
C．使用合格的交易场所
D．加强交易设施的日常管理和维护保养


点击查看答案


179、单项选择题  （）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

A．证监会派出机构
B．证券交易所
C．负责客户信用资金存管的商业银行
D．证券登记结算机构


点击查看答案


180、多项选择题  证券经营机构自营业务买卖对象包括()。

A.认购权证
B.国债、公司或企业债
C.证券投资基金
D.A、B股


点击查看答案


181、多项选择题  下列关于全国银行间债券市场回购的单位表述正确的是（）。

A．回购期限的计算单位为天
B．资金清算单位为元
C．债券结算单位为手
D．回购交易单位为万元


点击查看答案


182、判断题  投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。()


点击查看答案


183、判断题  全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。()


点击查看答案


184、单项选择题  按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。

A.即日买进的可转债当日可申请转股
B.可转债的转股申报优于买卖申报
C.可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
D.可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额可转换公司债券


点击查看答案


185、单项选择题  在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无()环节。

A.申购
B.配号及中签
C.结算
D.登记


点击查看答案


186、单项选择题  海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。

A．B字头和D字头
B．A字头和D字头
C．B字头和C字头
D．A字头和B字头


点击查看答案


187、单项选择题  清算与交收最根本的区别在于()。

A.是否发生交易行为
B.是否发生财产实际转移
C.是否形成盈亏
D.是否导致证券持有者改变


点击查看答案


188、单项选择题  某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。

A．500股
B．6000股
C．5000股
D．600股


点击查看答案


189、多项选择题  内幕信息的知情人包括（）。

A.持有上市公司10%股份的法人股东的董事
B.发行人的高级管理人员
C.发行人的董事
D.发行人的监事


点击查看答案


190、判断题  银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。()


点击查看答案


191、单项选择题  上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为()。

A.100.70
B.100.60
C.100.50
D.100.40


点击查看答案


192、判断题  采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。


点击查看答案


193、判断题  中国结算上海分公司按照净额结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行轧差计算，产生清算金额。（）


点击查看答案


194、多项选择题  证券交易所特别会员享有的权利有()。

A.接受证券交易所提供的相关服务
B.对证券交易所事务的表决权
C.向证券交易所提出相关建议
D.参加会员大会


点击查看答案


195、多项选择题  下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有()。

A.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
B.恶意操纵债券交易价格
C.交易双方自行确定回购利率
D.制造并提供虚假资料和交易信息


点击查看答案


196、多项选择题  上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有()。

A、63天国债回购
B、28天国债回购
C、14天国债回购
D、91天国债回购
E、182天国债回购


点击查看答案


197、多项选择题  投资者具有()情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A.撤销当日有交易行为的
B.撤销当日有申报的
C.新股申购未到期的
D.相关机构未允许撤销的


点击查看答案


198、单项选择题  在我国，股票账户可以买卖的对象有________。

A.股票
B.债券
C.基金
D.以上都可以


点击查看答案


199、多项选择题  在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有()。

A.上月末保证金余额
B.最低结算备付金比例
C.上月交易天数
D.上月证券买入金额


点击查看答案


200、判断题  证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。()


点击查看答案


201、多项选择题  在实践中，金融期货主要种类有________。

A.国债期货
B.利率期货
C.股票价格指数期货
D.商品期货
E.外汇期货


点击查看答案


202、单项选择题  从事IB业务的证券公司只能接受()的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司


点击查看答案


203、判断题  证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。()


点击查看答案


204、判断题  证券交易所交易席位的实质，是指证券公司在证券交易所有一固定位置。


点击查看答案


205、单项选择题  根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日()起恢复交易。

A.11：00
B.10：30
C.13：00
D.10：00


点击查看答案


206、单项选择题  上海证券交易所规定，按对国债现货交易和回购业务实行()的原则。

A.卖出与入库同步进行
B.先卖出，先入库
C.先入库，先卖出
D.不用入库


点击查看答案


207、多项选择题  目前，我国债券质押式回购交易可在()进行。

A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.场外交易市场
D.全国银行间同业拆借中心


点击查看答案


208、多项选择题  根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。

A.派遣合格代表入场从事证券交易活动
B.按规定提供相关的业务报表和账册
C.维护证券交易所的合法权益
D.维护投资者的合法权益


点击查看答案


209、单项选择题  证券指数的编制遵循()原则。

A.公平竞争
B.公开透明
C.公开、公平、公正
D.客户优先


点击查看答案


210、单项选择题  在下列各项委托方式中，投资者采用()时，身份确认可不由密码控制。

A.电话转委托
B.自助委托
C.电话自动委托
D.网上委托


点击查看答案


211、单项选择题  关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

A.在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
B.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
C.在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
D.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务


点击查看答案


212、单项选择题  根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过()

A.5
B.8
C.10
D.12


点击查看答案


213、多项选择题  证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是()。

A、自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
B、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
C、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
D、证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
E、经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请


点击查看答案


214、单项选择题  在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“”的制度。

A.先入库，后买进
B.先买进，后入库
C.先卖出，后入库
D.先入库，后卖出


点击查看答案


215、单项选择题  投资者要求开办网上委托，需向()提交申请。

A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.具有资格的证券公司


点击查看答案


216、判断题  全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。()。


点击查看答案


217、单项选择题  证券交易所会员应当设会员代表()，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A.1名
B.2名
C.3名
D.4名


点击查看答案


218、单项选择题  如果上市证券发生（）等事项，不需进行除息或除权。

A．公积金转增股本
B．权益分派
C．配股
D．兼并


点击查看答案


219、判断题  证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。()


点击查看答案


220、单项选择题  证券公司应当在每一月份结束后()内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A.7日
B.5日
C.10日
D.3日


点击查看答案


221、多项选择题  具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括()。

A、认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
B、经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
C、经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
D、为客户融资、融券，从事信用交易
E、接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托


点击查看答案


222、判断题  深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。


点击查看答案


223、判断题  我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。


点击查看答案


224、多项选择题  下列属于证券营业部业务管理内容的有()。

A、营业场所管理
B、业务操作规程及客户管理与服务
C、资金管理
D、业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案
E、财务管理及会计核算制度


点击查看答案


225、判断题  证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移，而交收则发生证券和资金的实际转移。


点击查看答案


226、判断题  净额清算也称差额清算。


点击查看答案


227、多项选择题  客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。

A．已在营业部开立的普通证券账户
B．已在营业部开立的普通资金账户
C．住址证明
D．融资融券担保品证明


点击查看答案


228、判断题  债券质押式回购交易实行国债回购按席位进行申报，企业债回购按证券账户申报。


点击查看答案


229、判断题  根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。


点击查看答案


230、判断题  对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。()


点击查看答案


231、判断题  关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。()


点击查看答案


232、判断题  公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化.


点击查看答案


233、单项选择题  已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。

A.两个月
B.三个月
C.六个月
D.一年


点击查看答案


234、单项选择题  债券质押式回购交易实质上是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。

A.债券
B.资金
C.信用
D.财产


点击查看答案


235、单项选择题  在我国，新股网上竞价发行是指()利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。

A.新股发行人
B.新股发行主承销商
C.证券交易所
D.证券登记结算公司


点击查看答案


236、单项选择题  上海证券交易所当日账户开立，()日生效。

A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3


点击查看答案


237、多项选择题  ()与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

A.企业债初始登记
B.权证发行登记
C.公司债初始登记
D.基金募集登记


点击查看答案


238、多项选择题  上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括()等。

A.证券代码
B.当日累计成交金额
C.实时最高五个价位买入申报和数量
D.实时最高七个价位买入申报和数量


点击查看答案


239、单项选择题  债券上市交易条件中，最为重要的是。

A.债券的发行额
B.债券发行的合法性
C.债券的信用等级
D.债券的发行价格


点击查看答案


240、多项选择题  买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合()的申报为有效申报。

A.买人申报价格为12.50元，该股票前一交易日收盘价为12元
B.卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13.80元
C.卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元
D.买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8.20元


点击查看答案


241、判断题  投资者在委托买卖证券时，需要支付证券交易印花税、证券交易营业税、过户费、交易佣金、委托手续费等多项税费。


点击查看答案


242、多项选择题  证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有()。

A.各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五
B.证券公司不得自营所主(代)办公司的股份
C.股份转让以“手”为单位，一手等于100股
D.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%


点击查看答案


243、多项选择题  关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是()。

A.上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日
B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
D.投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金


点击查看答案


244、判断题  证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。


点击查看答案


245、多项选择题  对清算的解释有()。

A、指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B、指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
C、指投资者与证券交易所之间的帐户核对
D、指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
E、投资者的资金帐户和股票帐户的查询


点击查看答案


246、单项选择题  在做市商市场，证券交易的买价由()给出，证券交易的卖价由()报出。

A.做市商投资者
B.做市商做市商
C.投资者投资者
D.投资者做市商


点击查看答案


247、判断题  根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。


点击查看答案


248、单项选择题  购买者有卖出的权利，这种期权被称作（）。

A.利率期权
B.看涨期权
C.蝶式期权
D.卖出期权


点击查看答案


249、单项选择题  申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起内完成筹建工作;逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过。

A.3个月1个月
B.6个月3个月
C.3个月3个月
D.6个月6个月


点击查看答案


250、单项选择题  根据有关规定，配股权证由（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。

A．证券交易所
B．配股主承销商
C．中国证监会
D．证券登记结算公司


点击查看答案


251、单项选择题  上海证券交易所于()正式开业。

A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月


点击查看答案


252、判断题  中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活，后注册”的程序。


点击查看答案


253、多项选择题  证券营业部只能从事()。

A、证券的代理买卖
B、证券的自营业务
C、代理还本付息、分红派息
D、证券的代保管、签证
E、代理登记开户


点击查看答案


254、单项选择题  在资产管理业务中，()负责保管客户委托资产。

A.证券公司
B.资产托管机构
C.证券登记结算机构
D.证券交易所


点击查看答案


255、判断题  上海证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情包括实时最高七个价位买入申报价和数量。


点击查看答案


256、单项选择题  证券营业部日常管理的主要内容是()。

A.从业人员的日常管理
B.经纪业务的运作管理
C.内部监管的控制管理
D.客户开发的维护管理


点击查看答案


257、单项选择题  证券经纪业务营销是以()为载体的金融服务营销。

A.证券类经纪产品
B.证券类金融产品
C.证券类委托产品
D.证券类代理产品


点击查看答案


258、判断题  派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。


点击查看答案


259、单项选择题  根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）。

A.人民币10亿元
B.人民币8亿元
C.人民币5亿元
D.人民币2亿元


点击查看答案


260、单项选择题  下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。

A．履行交割清算义务
B．按规定缴存结算资金
C．按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D．按规定报告进行证券买卖的原因


点击查看答案


261、单项选择题  在证券经纪业务中，证券经纪商对()不负保密义务。

A.客户买卖股票的原因和依据
B.客户股东账户中的库存证券种类
C.客户股东账户中的库存证券数量
D.客户资金账户中的资金余额


点击查看答案


262、多项选择题  证券登记结算机构的业务范围和职能包括()。

A、证券帐户、结算帐户的设立
B、证券的托管和过户、证券持有人名册登记
C、证券交易所上市证券交易的清算和交收
D、为投资者提供证券投资方面的咨询
E、受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询


点击查看答案


263、多项选择题  非交易性过户是指符合法律规定和程序的因等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更()。

A、财产分割
B、继承
C、帐户挂失转户
D、赠与
E、法院判决


点击查看答案


264、判断题  只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易。


点击查看答案


265、单项选择题  证券营业部是证券公司全资附属的()

A.法人机构
B.子公司
C.法人机构
D.视设立的手续而定


点击查看答案


266、单项选择题  我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高()个买入申报价格和数量。

A.5
B.8
C.10
D.12


点击查看答案


267、单项选择题  参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。

A.中央国债登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算公司
C.证券交易所
D.全国银行间同业拆借中心


点击查看答案


268、判断题  在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。


点击查看答案


269、单项选择题  以下尚未公开的信息中，()不属于内幕信息。

A.上市公司发生重大债务
B.上市公司收购的有关方案
C.上市公司25%的监事发生变动
D.上市公司申请破产的决定


点击查看答案


270、判断题  按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。


点击查看答案


271、判断题  ETF结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点。


点击查看答案


272、判断题  在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。


点击查看答案


273、单项选择题  按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的()，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。

A.T+1日
B.T+2日
C.T+3日
D.T+4日


点击查看答案


274、单项选择题  根据我国证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动。

A．+/-20%
B．+/-15%
C．+/-10%
D．+/-5%


点击查看答案


275、单项选择题  按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。

A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜


点击查看答案


276、单项选择题  交易日(T日)闭市后，（）将当日交易成交数据发送到中国结算上海分公司。

A.证券交易所
B.地方登记公司
C.各证券营业部
D.结算参与人


点击查看答案


277、判断题  深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。()


点击查看答案


278、判断题  根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。


点击查看答案


279、判断题  证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。()


点击查看答案


280、单项选择题  我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。

A．公平及时
B．公开透明
C．简便易用
D．高效准确


点击查看答案


281、单项选择题  在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（）。

A．期货交易
B．回购交易
C．远期交易
D．现货交易


点击查看答案


282、单项选择题  从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的()不属于金融期货。

A.期权期货
B.外汇期货
C.利率期货
D.股票价格指数期货


点击查看答案


283、判断题  固定收益平台的交易时间为9:30~11:30,13:00~15:00。


点击查看答案


284、判断题  上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。


点击查看答案


285、多项选择题  关于权证行权的结算，下列表述正确的有()。

A.权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券
B.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用之差价，收取现金
C.深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
D.权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报


点击查看答案


286、判断题  上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。


点击查看答案


287、单项选择题  目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是。

A.国债
B.股票
C.可转换债券
D.基金证券


点击查看答案


288、判断题  按照上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税。


点击查看答案


289、判断题  在成交行情中，交易所即时显示质押式回购交易到期购回价的竞价结果，它的高低直接反映了市场资金的利率水平。


点击查看答案


290、单项选择题  投资者买卖证券的第一步是要向（）申请开立证券账户。

A.证券交易所
B.存管银行
C.证券登记结算公司
D.证券公司


点击查看答案


291、判断题  证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()


点击查看答案


292、判断题  境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。()


点击查看答案


293、判断题  证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。（）


点击查看答案


294、多项选择题  证券服务部管理规章制度包括()。

A、人事管理制度
B、设备管理制度
C、安全管理制度
D、计算机信息管系统理制度
E、稽核管理制度及其他管理制度


点击查看答案


295、判断题  根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。()


点击查看答案


296、单项选择题  场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指()。

A.证券交易所
B.证券公司
C.店头交易
D.柜台市场


点击查看答案


297、多项选择题  下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收，说法正确的有()。

A.证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收
B.证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度
C.标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布
D.中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率


点击查看答案


298、判断题  对于在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，如果投资者没有办理指定交易，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计利息。


点击查看答案


299、单项选择题  ()是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

A.双边净额清算
B.多边净额清算
C.连续净额清算
D.集中净额清算


点击查看答案


300、多项选择题  我国沪、深交易所开展证券质押式回购交易以来采用的报价方式有（）。

A．以回购期资金的利息收入报价
B．以百元面值国债到期回购价报价
C．以日收益率报价
D．以年收益率报价


点击查看答案


题库试看结束后微信扫下方二维码即可打包下载完整版《★证券从业资格考试》题库
手机用户可保存上方二维码到手机中，在微信扫一扫中右上角选择“从相册选取二维码”即可。
题库试看结束后微信扫下方二维码即可打包下载完整版《证券从业资格考试：证券交易》题库，分栏、分答案解析排版、小字体方便打印背记！经广大会员朋友实战检验，此方法考试通过率大大提高！绝对是您考试过关的不二利器！
手机用户可保存上方二维码到手机中，在微信扫一扫中右上角选择“从相册选取二维码”即可。
【大 中 小】【打印】 【繁体】 【关闭】 【返回顶部】
下一篇：汽车驾驶员考试：汽车驾驶员中级..

相关栏目

问题咨询请搜索关注"91考试网"微信公众号后留言咨询