1、名词解释 散户
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2、名词解释 法人股
3、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
4、多项选择题 公司可以进行股份回购的情形有（）。
A.公司减少注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工 D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
5、问答题 何谓停板、涨停板、跌停板？
6、判断题 我国现在允许发行无面额股票。（）
7、问答题 何谓除息？
8、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
9、问答题 什么是交叉交易？
10、名词解释 最后喊出价
11、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
12、名词解释 证券服务机构
13、问答题 什么是垫头交易？
14、名词解释 阻力线
15、名词解释 证券账户
16、名词解释 企业风险
17、名词解释 空头、空头市场
18、问答题 何谓哄抬？
19、名词解释 峰价
20、名词解释 发起设立
21、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
22、名词解释 证券交收
23、判断题 境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）
24、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
25、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
26、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
27、名词解释 集中交易市场
28、多项选择题 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。
A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期
29、判断题 随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）
30、名词解释 短空
31、名词解释 新价格股
32、名词解释 反弹
33、多项选择题 股东出资的合法形式包括（）。
A.货币 B.实物 C.知识产权 D.土地使用权
34、名词解释 中央存管
35、名词解释 非上市证券
36、名词解释 店头交易市场
37、名词解释 不包括一切权益
38、名词解释 长期国债
39、名词解释 证券投资咨询公司
40、名词解释 店头交易市场
41、名词解释 中央登记
42、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
43、名词解释 反转
44、名词解释 深证综合指数
45、名词解释 可转换公司债
46、多项选择题 非累积优先股票的特点包括（）。
A.股息分派以每个营业年度为界 B.当年股息当年结清 C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算 D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
47、名词解释 包括红股
48、名词解释 保证金
49、问答题 何谓长多、短多、死多？
50、名词解释 定时偿还
51、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
52、名词解释 盘软
53、多项选择题 增发股票的对象可以是（）。
A.社会公众 B.特定机构 C.个人 D.原有股东
54、名词解释 标准券折算率
55、名词解释 僵牢
56、问答题 何谓坐轿、抬轿？
57、名词解释 账户挂失转户
58、判断题 景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）
59、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
60、名词解释 抢帽子
61、问答题 何谓除权？
62、多项选择题 下列有关股利政策的说法正确的有（）。
A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本 D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户
63、单项选择题 公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会 B.高级管理人员 C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东
64、名词解释 断头
65、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
66、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
67、问答题 何谓价位？
68、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
69、单项选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 B.记名股票和无记额股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
70、问答题 什么是股票？什么是人民币特种股票？
71、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
72、判断题 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）
73、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
74、名词解释 证券市场自律
75、多项选择题 普通股票股东的义务有（）。
A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
76、问答题 何谓零股买卖？
77、名词解释 抛售
78、名词解释 买入注销
79、名词解释 IPO
80、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
81、名词解释 无记名（实物）国债
82、判断题 股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）
83、判断题 零售业具有非常高的长期负债率。（）
84、名词解释 法人结算
85、名词解释 金融市场体系
86、问答题 什么是期权交易？
87、判断题 股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）
88、名词解释 债券持有期收益率
89、名词解释 空翻多
90、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
91、判断题 股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）
92、名词解释 最高价
93、名词解释 不动产抵押公司债
94、名词解释 多头、多头市场
95、名词解释 场外交易市场
96、名词解释 洗盘
97、问答题 何谓盘档？
98、名词解释 中央结算
99、名词解释 短期国债
100、名词解释 非系统性风险
101、名词解释 A股
102、名词解释 分红派息
103、名词解释 询价制度
104、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
105、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
106、名词解释 会员制交易所
107、多项选择题 优先股票的具体优先条件一般包括（）。
A.优先股票分配股息的顺序和定额 B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D.优先股票股东转让股份的条件
108、名词解释 收股息及红股
109、多项选择题 股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发 B.配股 C.公积金转增股本 D.股份回购
110、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
111、单项选择题 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。
A.股息票 B.红利票 C.利息票 D.收益票
112、名词解释 非上市证券
113、问答题 什么是整数交易和零数交易？
114、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司 B.其实现形式是公司派发的股息、红利 C.其实现形式可以是资本利得 D.收益性是股票最基本的特征
115、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点包括（）。
A.股息率是可变动的 B.股息率的变化一般与公司经营状况无关 C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 D.有利于扩大股票发行量
116、问答题 何谓买空、卖空？
117、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
118、单项选择题 最有影响的政治因素是（）。
A.政权更迭 B.政治领导人更迭 C.战争 D.国际政治局势变化
119、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
120、名词解释 证券行业协会
121、判断题 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
122、名词解释 小非
123、名词解释 多翻空
124、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
125、名词解释 基金资产估值
126、名词解释 信用评级机构
127、问答题 何谓阻力线、支撑线？
128、名词解释 回购标准品种
129、名词解释 可进行按金交易股
130、名词解释 政策风险
131、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
132、名词解释 除息
133、名词解释 境外上市外资股
134、问答题 何谓证券套利？
135、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
136、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
137、名词解释 新综指
138、名词解释 电话委托
139、单项选择题 配股的对象是（）。
A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众
140、名词解释 证券市场的配置功能
141、名词解释 电话委托
142、问答题 何谓拔档？
143、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
144、名词解释 标准券折算率
145、名词解释 以券融资
146、名词解释 不包括股息
147、名词解释 投资风险
148、名词解释 速动比率
149、问答题 何谓成交单位？
150、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
151、名词解释 债券偿还性
152、多项选择题 影响股票价格的因素包括（）。
A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化 B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨 C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期 D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
153、名词解释 当日有效
154、名词解释 变动收益证券
155、名词解释 保荐人制度
156、多项选择题 股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.股票分割通常适用于高价股 C.并股则常见于低价股 D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
157、名词解释 经纪服务
158、单项选择题 股东权利中首要的权利是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.优先认股权或配股权 D.持有的股份可依法转让的权利
159、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
160、名词解释 委托买卖
161、多项选择题 股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。
A.平等协商 B.诚信互谅 C.利益平衡 D.自主决策
162、名词解释 期中偿还
163、名词解释 戥仓
164、名词解释 贴水
165、名词解释 基金资产净值
166、名词解释 佣金
167、名词解释 期权
168、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
169、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20% B.15% C.10％ D.5%
170、问答题 何谓炒股？
171、名词解释 梧桐树协定
172、名词解释 现卖
173、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
174、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
175、问答题 何谓期权套利？
176、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
177、问答题 何谓空手、套牢？
178、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
179、名词解释 钱货两清原则
180、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
181、名词解释 债券的收益率
182、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49
183、名词解释 成交额
184、判断题 价格是恢复供求平衡的关键变量。（）
185、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票
186、多项选择题 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股
187、问答题 何谓红利股票？
188、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
189、名词解释 上影线
190、名词解释 金融期货的风险转移功能
191、名词解释 上证综合指数
192、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
193、名词解释 吃货
194、名词解释 初级市场
195、名词解释 指定交易
196、判断题 稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）
197、名词解释 无形席位
198、判断题 外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
199、名词解释 短线交易
200、名词解释 单利债券
201、问答题 何谓回档、反弹？
202、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
203、名词解释 当面委托
204、名词解释 第三方存管
205、名词解释 不动产抵押公司债
206、名词解释 委托手续费
207、判断题 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）
208、名词解释 换手率
209、问答题 何谓关卡？
210、多项选择题 股票的特征有（）。
A.收益性、风险性 B.流动性 C.参与性 D.永久性
211、名词解释 崩盘
212、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
213、判断题 记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）
214、名词解释 开盘价
215、判断题 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
216、名词解释 黑盘
217、名词解释 金融机构证券
218、名词解释 缺口
219、名词解释 以资融券
220、名词解释 限价委托
221、名词解释 包括股息
222、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
223、名词解释 债券信用评级
224、名词解释 上证180指数
225、名词解释 一字型
226、问答题 何谓配股通知书？
227、名词解释 次级市场
228、名词解释 实多
229、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
230、名词解释 代理席位
231、名词解释 核准制
232、名词解释 最后喊进价
233、名词解释 整数委托
234、问答题 什么是股票交易？
235、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
236、名词解释 H股
237、名词解释 横盘
238、单项选择题 我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值
239、名词解释 普通股
240、名词解释 电话自动委托
241、名词解释 证券交易原则
242、名词解释 到期偿还
243、名词解释 证券公司
244、名词解释 证券承销商
245、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
246、名词解释 账面值（BookValue）：
247、名词解释 转仓
248、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
249、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
250、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
251、判断题 人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）
252、名词解释 坐轿子
253、名词解释 收购、出售资产
254、名词解释 分红派息
255、判断题 境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）
256、名词解释 非交易过户
257、名词解释 成交量
258、单项选择题 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A.每股账面价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股清算价值
259、名词解释 董事会
260、名词解释 上证红利指数
261、名词解释 价格发现功能
262、名词解释 部分偿还
263、名词解释 标准券
264、单项选择题 无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。
A.实际价值 B.账面价值 C.清算价值 D.市场价值
265、名词解释 权证
266、名词解释 随时偿还
267、名词解释 牛市
268、名词解释 开低盘
269、名词解释 基金托管费
270、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
271、名词解释 三公原则
272、问答题 投资人如何选定委托有效期？
273、单项选择题 （）属于已上市流通股份。
A.B股 B.发起人股份 C.募集法人股份 D.内部职工股
274、名词解释 机构投资者
275、名词解释 股本
276、名词解释 证券回购交易
277、名词解释 代理席位
278、单项选择题 （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股 B.H股 C.N股 D.S股
279、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性
280、名词解释 全面指定交易制度
281、名词解释 金融期货合约
282、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
283、名词解释 证券发行市场
284、名词解释 交易过户
285、名词解释 保荐人制度
286、名词解释 盈亏临界点
287、名词解释 系统保障风险
288、名词解释 天价
289、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
290、名词解释 证券的流动性
291、名词解释 填息
292、名词解释 证券的期限性
293、判断题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）
294、名词解释 参与公司债
295、名词解释 ST股票
296、名词解释 不包括附加股
297、问答题 何谓开市、前市、后市？
298、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
299、名词解释 法定资本
300、名词解释 吊空
