1、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
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2、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
3、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
4、名词解释 定时偿还
5、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
6、问答题 何谓配股通知书？
7、名词解释 短期国债
8、名词解释 创业板
9、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
10、名词解释 委托手续费
11、单项选择题 我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值
12、名词解释 不定比率投资法
13、名词解释 平衡型基金
14、问答题 何谓轧多头、轧空头？
15、名词解释 坐轿子
16、多项选择题 （）属于国有股权的组成部分。
A.国家股 B.国有法人股 C.社会公众股 D.法人股
17、名词解释 多头套期保值
18、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
19、名词解释 散户
20、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点包括（）。
A.股息率是可变动的 B.股息率的变化一般与公司经营状况无关 C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 D.有利于扩大股票发行量
21、名词解释 上市
22、名词解释 定时偿还
23、问答题 何谓期权套利？
24、名词解释 初级市场
25、名词解释 长期国债
26、名词解释 钱货两清原则
27、名词解释 上网发行
28、判断题 从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）
29、名词解释 证券交收
30、问答题 何谓断头、吊空？
31、名词解释 新股上网定价发行
32、名词解释 店头交易市场
33、多项选择题 下列有关股利政策的说法正确的有（）。
A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本 D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户
34、问答题 何谓成交、成交量、成交额？
35、名词解释 B股
36、多项选择题 公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。
A.相互独立 B.权责明确 C.相互制衡 D.相互配合
37、名词解释 投资基金
38、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
39、名词解释 中国证券业协会
40、单项选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 B.记名股票和无记额股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
41、名词解释 短线客与“鹿”
42、名词解释 不记名股票
43、名词解释 到期偿还
44、名词解释 债券持有期收益率
45、判断题 记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）
46、名词解释 美国存托凭证
47、名词解释 单利债券
48、名词解释 非上市证券
49、问答题 何谓红利股票？
50、名词解释 当面委托
51、名词解释 白手拿鱼
52、名词解释 非交易过户
53、名词解释 证券市场主体
54、名词解释 第三方存管
55、名词解释 网上交易
56、名词解释 部分偿还
57、名词解释 集中交易市场
58、名词解释 贴水
59、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20% B.15% C.10％ D.5%
60、名词解释 无约束指令
61、问答题 什么是保证金卖出交易？
62、名词解释 终止上市
63、名词解释 实多
64、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20 B.30 C.40 D.50
65、名词解释 企业风险
66、名词解释 八分之一点规则
67、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
68、名词解释 外商投资股份有限公司
69、名词解释 掼压
70、名词解释 斩仓
71、名词解释 成交量
72、名词解释 证券市场监管
73、单项选择题 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。
A.股息票 B.红利票 C.利息票 D.收益票
74、名词解释 投资风险
75、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
76、名词解释 年度报告
77、名词解释 涨跌
78、问答题 何谓坐轿、抬轿？
79、名词解释 基金资产估值
80、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
81、名词解释 从事证券相关业务的律师事务所
82、名词解释 短线交易
83、名词解释 空头、空头市场
84、名词解释 债券到期收益率
85、多项选择题 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股
86、名词解释 长空
87、名词解释 市价委托
88、名词解释 熊市
89、名词解释 非交易过户
90、名词解释 证券发行人
91、名词解释 利率期权
92、问答题 何谓实户？
93、名词解释 基金管理费
94、名词解释 不记名股票
95、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
96、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
97、名词解释 成交额
98、问答题 何谓长多、短多、死多？
99、名词解释 电话委托
100、判断题 在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）
101、多项选择题 外资股的发行对象包括（）。
A.外国投资者 B.香港投资者 C.澳门投资者 D.台湾投资者
102、名词解释 部分偿还
103、名词解释 速动比率
104、名词解释 新价格股
105、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
106、名词解释 分红派息
107、名词解释 关卡
108、名词解释 随时偿还
109、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
110、单项选择题 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券
111、名词解释 经营风险
112、名词解释 牛皮市
113、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式 B.控制机制 C.利润分配的法律 D.利润分配的机构、文化、制度
114、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
115、名词解释 天价
116、名词解释 抛售
117、名词解释 认股权证的“行使价”
118、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
119、单项选择题 （）属于已上市流通股份。
A.B股 B.发起人股份 C.募集法人股份 D.内部职工股
120、名词解释 利空出尽
121、名词解释 不动产抵押公司债
122、名词解释 电话委托
123、判断题 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
124、名词解释 等级股票
125、名词解释 询价制度
126、名词解释 小非
127、判断题 股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）
128、名词解释 记名股票
129、名词解释 标准券折算率
130、问答题 何谓零股买卖？
131、名词解释 转仓
132、单项选择题 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股 B.高增长型股票 C.红筹股 D.绩优股
133、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
134、判断题 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）
135、名词解释 一字型
136、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
137、名词解释 证券投资咨询公司
138、名词解释 私募债券
139、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
140、名词解释 证券存管
141、名词解释 发起设立
142、名词解释 A股
143、名词解释 作手
144、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
145、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
146、单项选择题 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A.出口的增加 B.进口的减少 C.境外资本流入 D.国内资本市场流动性减弱
147、名词解释 强硬购买行情
148、名词解释 电话自动委托
149、名词解释 最后喊进价
150、问答题 何谓洗盘？
151、单项选择题 衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。
A.周转率 B.杠杆比率 C.销售利润率 D.净资产收益率
152、名词解释 存托凭证
153、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
154、名词解释 黑盘
155、名词解释 下影线
156、问答题 何谓报价、进价、出价？
157、名词解释 次级市场
158、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
159、多项选择题 股票的特征有（）。
A.收益性、风险性 B.流动性 C.参与性 D.永久性
160、名词解释 ST股票
161、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
162、名词解释 记账式债券
163、名词解释 整数委托
164、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
165、多项选择题 无记名股票与记名股票的差别包括（）。
A.两者在股东的权利方面存在差别 B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人 C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资 D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
166、多项选择题 股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.股票分割通常适用于高价股 C.并股则常见于低价股 D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
167、判断题 作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）
168、名词解释 保荐人制度
169、名词解释 盈亏临界点
170、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素
171、名词解释 托管券商制度
172、判断题 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）
173、名词解释 以资融券
174、名词解释 账面值（BookValue）：
175、名词解释 补空
176、名词解释 抽签偿还
177、名词解释 不包括红股
178、问答题 何谓除权？
179、问答题 何谓价位？
180、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
181、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
182、问答题 何谓关卡？
183、问答题 何谓开市、前市、后市？
184、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
185、名词解释 上市辅导
186、名词解释 不包括股息
187、判断题 价格是恢复供求平衡的关键变量。（）
188、名词解释 吊空
189、名词解释 内幕人员
190、名词解释 成交量
191、名词解释 上证180指数
192、问答题 什么是保证金买入交易？
193、判断题 发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）
194、名词解释 复利债券
195、名词解释 委托买卖
196、名词解释 价位
197、名词解释 场外交易
198、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
199、名词解释 证券回购交易
200、名词解释 票面价值
201、名词解释 上影线
202、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
203、名词解释 三公原则
204、名词解释 变动收益证券
205、名词解释 梧桐树协定
206、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
207、名词解释 现卖
208、单项选择题 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A.优先股股东、债权人、普通股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东 C.优先股股东、普通股股东、债权人 D.普通股股东、债权人、优先股股东
209、名词解释 限价委托
210、问答题 什么是整数交易和零数交易？
211、单项选择题 通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.红筹股 B.蓝筹股 C.绩优股 D.潜力股
212、名词解释 包括一切权益
213、名词解释 全面指定交易制度
214、名词解释 分红派息
215、名词解释 货币基金
216、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
217、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
218、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
219、名词解释 证券发行市场
220、多项选择题 股票价值与股票价格的关系包括（）。
A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额 B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
221、名词解释 保荐人制度
222、名词解释 不包括一切权益
223、名词解释 当面委托
224、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
225、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
226、名词解释 暂停上市
227、名词解释 抬轿子
228、名词解释 拨档
229、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
230、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票
231、名词解释 证券服务机构
232、名词解释 反转
233、名词解释 升高盘
234、名词解释 零股交易
235、判断题 公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）
236、判断题 景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）
237、名词解释 契约型基金
238、判断题 股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）
239、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
240、名词解释 指定交易
241、名词解释 吃货
242、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性
243、名词解释 发起设立
244、名词解释 多翻空
245、判断题 零售业具有非常高的长期负债率。（）
246、名词解释 代理买卖证券业务
247、问答题 何谓过户？
248、名词解释 大户
249、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
250、问答题 何谓收盘、收盘价？
251、判断题 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）
252、问答题 何谓利多、利空？
253、名词解释 牛市
254、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
255、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
256、名词解释 债券信用评级
257、名词解释 阻力线
258、名词解释 不动产抵押公司债
259、名词解释 横盘
260、名词解释 催促行情
261、问答题 何谓买空、卖空？
262、名词解释 除息
263、名词解释 转整数委托
264、多项选择题 发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。
A.适应不稳定的国际金融市场 B.适应有价证券价格的波动 C.适应银行存款利率的波动 D.稳定公司股息支出
265、名词解释 市值
266、问答题 何谓全额交割？
267、名词解释 中央登记
268、名词解释 保证金
269、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
270、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
271、名词解释 证券的流动性
272、名词解释 境外上市外资股
273、名词解释 多头套期保值
274、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
275、问答题 何谓多头、空头？
276、名词解释 期权
277、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
278、名词解释 平仓
279、问答题 何谓长空、短空、补空？
280、名词解释 成交价
281、名词解释 标准券折算率
282、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
283、名词解释 信用评级机构
284、名词解释 换手率
285、问答题 何谓交割？
286、判断题 我国现在允许发行无面额股票。（）
287、名词解释 NASDAQ
288、问答题 何谓成交单位？
289、名词解释 证券市场的信息
290、名词解释 法人结算
291、名词解释 基金托管费
292、名词解释 成长型基金
293、多项选择题 股票风险性体现在（）。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性 B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期 C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失 D.风险性是股票最基本的特征
294、名词解释 融机构预借
295、多项选择题 普通股东享有的权利包括（）。
A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询 B.依法转让持有的股份 C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D.直接经营决策权
296、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
297、问答题 什么是垫头交易？
298、多项选择题 股利政策包括（）。
A.派现 B.送股 C.资本公积金转增股本 D.增发
299、名词解释 系统保障风险
300、名词解释 证券市场的配置功能
